星河基金管理有限公司 星河丰利纯债债券型证券投资基金 （由星河泽利保本羼杂型证券投资基金转型）    招募说明书（更新） 基金管理东谈主：星河基金管理有限公司 基金托管东谈主：北京银行股份有限公司                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                     【要害教导】   本基金由星河泽利保本羼杂型证券投资基金转型而来。   星河泽利保本羼杂型证券投资基金根据中国证券监督管理委员会 2015 年 3 月   星河泽利保本羼杂型证券投资基金于 2017 年 4 月 10 日保本周期到期，由于不 得当保本基金存续条件，按照《星河泽利保本羼杂型证券投资基金基金合同》的约 定，在第一个保本周期到期后转型为非保本的债券型基金，称号相应变更为“星河 丰利纯债债券型证券投资基金”。星河泽利保本羼杂型证券投资基金转型为星河丰 利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），依干系端正已报中国证监会 备案。   星河泽利保本羼杂型证券投资基金自 2017 年 4 月 14 日起改名为星河丰利纯债 债券型证券投资基金，星河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同于 2017 年 4 月   星河丰利纯债债券型证券投资基金自 2019 年 7 月 5 日至 2019 年 7 月 31 日以 通信方式召开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过了《对于修改星河丰利纯债债券 型证券投资基金基金合同干系事项的议案》，对本基金的投资主义、投资鸿沟、投资 策略、投资限制、风险收益特征、功绩比拟基准、估值方法、收益分拨原则、信息 露馅十分他部分条件进行修改并改造基金合同。上述基金份额持有东谈主大会决议事项 自表决通过之日起顺利。   基金管理东谈主保证《星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真确、准确、完满。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其蓝本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资 东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分接洽 自身的风险承受本事，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 为作出寂寥决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能遭受的风险包括：市集风险、管理风险、流动性风险、 信用风险、本基金投资策略所私有的风险、启用侧袋机制的风险、其他风险等。   本基金是一只债券型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金，低于羼杂型 基金和股票型基金。投资东谈主投资于本基金并未便是将资金行为进款存放在银行或存 款类金融机构，投资东谈主投成本基金仍然存在本金损失的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等干系 章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特别符号，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制 时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应肃肃阅读本招募说明书。基金的过往业 绩并不代表翌日透露。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表 现的保证。      本次更新内容为因触及增设 C 类基金份额的干系内容、基金管理东谈主及干系服务 机构的干系信息进行更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 4 月 14 日,干系 财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)和净值透露截止日为 2023 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。      原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为 准。                                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                              目 录                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                 一、弁言   《星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开召募证券 投资基金信息露馅管理办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）和其他干系法律法例的端正以及《银 河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了星河丰利纯债债券型证券投资基金的投资主义、策略、风 险、费率等与投资东谈主投资决策干系的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏， 并对其真确性、准确性、完满性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予 或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并已报中国证监会备案。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他干系端正享有权利、承 担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用改造和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 要》十分更新 法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 澳门至极行政区及台湾地区）     《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其时时作念出的改造 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对 其时时作念出的改造                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称（以下或称“基金投资者”、 “投资者”） 办理基金份额的申购、赎回、赈济、转托管及如期定额投资等业务 端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理 公约，代为办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并辅助基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 公司或接受星河基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额十分变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、赈济及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 截止日次日，即“星河泽利保本羼杂型证券投资基金”转型为“星河丰利纯债债券 型证券投资基金”之日 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 放日 范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和 投资东谈主共同效能 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额赈济为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款并于 每期约定的申购日提交基金申购恳求的一种投资方式                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 上基金赈济中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金赈济中转入恳求份 额总额后的余额）向上上一绽开日基金总份额的 10%的情形 已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项十分他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤 并得到自制对待 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银 行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东谈主债务讲错无法进 行转让或交往的债券等 联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站） 等媒介 户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的 资产 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别辞别成立代码，辞别诡计和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 财产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 金财产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 金份额持有东谈主服务的用度 不雅事件                             星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                          三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况   基金管理东谈主：星河基金管理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易检讨区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册成本：2.0 亿元东谈主民币   电话：(021)38568888   磋议东谈主：罗琼   股权结构：         持股单元              出资额(万元)       占总股本比例 中国星河金融控股有限职责公司                  10000       50%  中国石油自然气集团有限公司                  2500       12.5%  上海城投（集团）有限公司                   2500       12.5%   都门机场集团有限公司                    2500       12.5%  湖南电广传媒股份有限公司                   2500       12.5%         合   计                   20000      100%  (二)主要东谈主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限责 任公司首席运营官兼计策发展部总司理、股权管理部总司理，星河基金管理有限公 司董事长。曾任中国星河金融控股有限职责公司计策发展部副总司理、星河基金管 理有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山西 省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司助理 副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通运载部副总司理（垄断工 作）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、总司理、党委                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金管理有限公司，现任党委布告、总经 理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，形而上学博士。现任中国星河金融控股有限职责公司董 事、中国星河资产管理有限职责公司董事、星河基金管理有限公司董事。历任斯伦 贝谢公司现场工程师、高等现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市集拓展 司理、技巧司理，中投国际径直投资有限职责公司中投君义资产管理有限职责公司 高等司理，中国投资有限职责公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一所 科员，东谈主教科团总支副布告、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科学研 究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局筹谋处处长、办公室主 任，上海市财政局办公室主任、监督检讨局局长、监督检讨局党组布告、涉外经济 处（金融处）处长、一级调研员、二级巡查员。现任上海城投（集团）有限公司财 务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任抖擞购股份有限公 司董秘办高等总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒股份 有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金管理有限公 司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，都门机边幅产集团有 限公司部门司理助理，都门机场集团资产管理有限公司部门司理。现任都门机场集 团有限公司成本运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高等经济师。2017 年 2 月被选举为星河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技巧 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团成本运营 部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   寂寥董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高等经济师。历任机械（电 子）工业部机床器用局经济师；中国成立银行股份有限公司信贷部基建贷款处、信 贷一部概括处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷管理部交通邮电处副处长 （垄断作事），信贷管理部部务秘书（垄断作事），信贷风险管理部分行监管二处副                        星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 处长、处长，信贷风险管理部概括处处长，风险管理部副总司理；建信信托有限责 任公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融租出有限公司 副总裁、副总裁 1 级。   寂寥董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经济 学院副诠释。   寂寥董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金管理有限公司寂寥董事。 中央财经大学金融学院诠释、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。 中国东谈主民银行货币政策委员会究诘大家、中国金融学会中国金融论坛（CFF）成员、 国度金融实验室高等研究员、中国支付计帐协会互联网金融大家委员会委员、北京 市政府研究室外脑大家。   寂寥董事楼建波先生，北京大学法学院诠释、博士生导师，北京大学房地产法 研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会长； 曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003 年 3 月入职星河基金管理有限公司，2024 年 12 月到龄退休。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金管 理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券有限 公司。现任星河基金管理有限公司党委办公室/党建作事部/概括管理部副总监。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司助 理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通运载部副总司理（垄断 作事）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、总司理、党 委委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金管理有限公司，现任党委布告、总 司理和公司董事。   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，管理学博士。2004 年 4 月加入银 河基金管理有限公司，历任研究员、市集部总监、居品筹谋部总监、计策筹谋部总 监、专户投资部总监、总司理助理、星河成本资产管理有限公司总司理、董事长等 职。现任公司党委委员、副总司理。                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   看守长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册管帐师、 国际注册里面审计师、法律工作经考据书、中国注册资产评估师等专科经考据书， 先后在管帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等作事。2007 年 加入星河基金，先后任监察部监察稽核（内审）、财务部总监、概括管理部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。曾先后在南边证券有限公司上 海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等作事。2016 年 12 月加入星河 基金管理有限公司，历任总司理助理、市集部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有限 公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系统斥地、 信息技巧管理等干系作事。2021 年 12 月加入星河基金管理有限公司，现任首席信 息官。   何晶先生，硕士研究生学历，15 年金融行业从业经历。曾任职于上海东证期货 有限公司，江海证券有限公司、德邦基金管理有限公司、恒越基金管理有限公司， 从事固定收益、数目化和大批商品等研究及固定收益投资干系作事。2017 年 5 月加 入星河基金管理有限公司，现担任固定收益部基金司理。2019 年 1 月至 2020 年 12 月担任星河如意债券型证券投资基金基金司理，2019 年 1 月至 2023 年 4 月担任银 河睿利纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2019 年 4 月起担任星河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金基金司理，2019 年 9 月至 2020 年 9 月担任银 河君欣纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 12 月起担任星河通利债券型证 券投资基金(LOF)基金司理，2020 年 4 月至 2022 年 12 月担任星河久益答复 6 个月 如期绽开债券型证券投资基金基金司理，2020 年 8 月起担任星河臻优稳健配置羼杂 型证券投资基金基金司理，2021 年 8 月至 2023 年 7 月担任星河兴益一年如期绽开 债券型发起式证券投资基金基金司理，2022 年 6 月至 2022 年 11 月担任星河旺利灵 活配置羼杂型证券投资基金基金司理，2022 年 6 月至 2024 年 5 月担任星河嘉谊灵 活配置羼杂型证券投资基金基金司理，2022 年 10 月至 2024 年 1 月担任星河季季盈 型证券投资基金、星河丰利纯债债券型证券投资基金基金司理，2023 年 3 月至 2023                             星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 年 5 月担任星河恒益羼杂型证券投资基金基金司理，2023 年 9 月起担任星河久泰纯 债债券型证券投资基金、星河君信纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2024 年    本基金历任基金司理：孙伟仓先生，2015 年 4 月至 2016 年 3 月；索峰先生，    权益投委会：副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部副 总监袁曦女士。    固收投委会：副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部总 监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。     (三)基金管理东谈主职责    基金管理东谈主应严格照章履行下列职责： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 方式管理和运作基金财产； 管理的基金财产和管理东谈主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记 账，进行证券投资； 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 合基金合同等法律文献的端正； 基金合同十分他干系端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守密，不得向他 东谈主泄漏； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律步履； 和分拨； 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职； 向基金托管东谈主追偿； 知基金托管东谈主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利；                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  (四)基金管理东谈主承诺 度，选定有用模范，驻扎违背《基金法》步履的发生； 度，选定有用模范，驻扎下列步履的发生：  (1)将基金管理东谈主固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  (2)不自制地对待管理的不同基金财产；  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  (4)向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  (5)侵占、挪用基金财产；  (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事干系的交往步履；  (7)卤莽职守，不按照端正履行职责；  (8)依照法律、行政法例干系端正，由中国证监会端正阻隔的其他步履。 关法律、法例、规章及行业范例，老实信用、勤恳尽责，不从事以下步履：  (1)越权或非法筹谋；  (2)违背基金合同或托管公约；  (3)专门损伤基金持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；  (4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  (5)断绝、干与、退却或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)卤莽职守、糜掷权利；  (7)泄漏在职职期间明察的干系证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资预备等信息；  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；  (9)协助、接受寄予或以其他任何风光为其他组织或个东谈主进行证券交往；                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  (10)违背证券交往场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱，扰乱市 场顺次；  (11)贬损同行，以提高我方；  (12)在公开信息露馅和告白中专门含有伪善、误导、欺骗因素；  (13)以不方正技能谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  (15)其他法律、行政法例阻隔的步履。  为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，本基金阻隔从事下列步履：  (1)承销证券；  (2)违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无尽职责的投资；  (4) 买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有端正的除外；  (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  (6)从事内幕交往、垄断证券交往价钱十分他不方正的证券交往步履；  (7)依照法律、行政法例和中国证监会端正阻隔的其他步履。  本基金运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、实践按捺东谈主 或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事 其他紧要关联交往的，应当苦守基金份额持有东谈主利益优先的原则，注厚利益冲突， 得当中国证监会的端正，预先得到基金托管东谈主的首肯并履行信息露馅义务。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则履行适合模范后本基 金投资不再受干系限制。   (五)基金司理承诺 份额持有东谈主谋取最大利益； 利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 泄漏在职职期间明察的干系证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资预备等信息；   (六)基金管理东谈主里面按捺轨制   为了保证公司范例运作，有用地注重和化解管理风险、筹谋风险以及操派头险， 确保基金财务和公司财务以十分他信息真确、准确、完满，从而最猛进度地保护基 金份额持有东谈主的利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、按捺严实、运行高效的里面 按捺轨制。   里面按捺轨制是指公司为已毕里面按捺主义而建立的一系列组织机制、管理方 法、操作模范与按捺模范的总称。里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本管理轨制、 部门业务规章等组成。   公司里面按捺大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本 管理轨制的统治和领导，里面按捺大纲明确了内控主义、内控原则、按捺环境、内 控模范等内容。   基本管理轨制包括里面管帐按捺轨制、风险按捺轨制、投资管理轨制、监察稽 核轨制、基金管帐轨制、信息露馅轨制、信息技巧管理轨制、贵寓档案管理轨制、 功绩评估窥探轨制和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、 岗亭职责、操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面按捺机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作形态。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，选藏内按捺 度的有用实行。   寂寥性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对寂寥，公司基                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过 切实可行的模范来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运 用科学化的方法尽量贬抑筹谋运作成本，提高经济效益，以合理的按捺成本达到最 佳的里面按捺效率。   （1）里面管帐按捺轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《证券投资基金会 计核算业务指引》、《企业财务通则》等国度干系法律、法例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐作事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险按捺点建 立严实的管帐系统按捺。   里面管帐按捺轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和 模范、基金财务计帐轨制和模范、成本按捺轨制、财务进出审批轨制和用度报销管 理办法、财产登记辅助和什物质产盘货轨制、管帐档案辅助和财务吩咐轨制等。   （2）风险管理按捺轨制   风险按捺轨制由风险按捺委员会组织各部门制定，风险按捺轨制由风险按捺的 主义和原则、风险按捺的机组成立、风险按捺的模范、风险类型的界定、风险按捺 的主要模范、风险按捺的具体轨制、风险按捺轨制的监督与评价等部分组成。   风险按捺的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交往风险管理轨制、财务风 险按捺轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、员 工步履准则等模范性风险管理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立看守长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风 险按捺情况。看守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂寥董事首肯。   看守长负责组织领导公司监察稽核作事。除应当隐敝的情况外，看守长享有充 分的知情权和寂寥的观测权。看守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司 董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等干系会议，有权调阅公司干系文献、                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 档案。看守长应当如期或者不如期向全体董事报送作事陈诉，并在董事会及董事会 下设的干系专门委员会如期会议上陈诉基金及公司运作的正当合规情况及公司里面 风险按捺情况。  公司设立监察稽核部门，具体实行监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察 稽核东谈主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经由。                              星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                           四、基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主概况   称号：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   成立时候：1996 年 01 月 29 日   组织风光：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 2114298.4272 万元   存续期间：不竭筹谋   磋议东谈主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   筹谋鸿沟：给与公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国内结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供辅助箱业务；办理 地方财政信用盘活使用资金的寄予贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外 币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现；外汇担 保；资信观测、究诘、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营 和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代销业务；债券结算代理业 务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。   北京银行成立于 1996 年，抢抓时期机遇，接踵已毕引资、上市、跨区域等发展 禁止，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家 庄、乌鲁木王人、青岛、宁波、苏州等十余个中心城市设立 630 余家分支机构。连年 来，坚持以数字化转型统领发展模式、业务结构、客户结构、营运本事、管理方式 “五大转型”，着力成立伴您一世的银行、专精特新第一排、投行驱动的生意银行、                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 成就东谈主才守望的银行、东谈主工智能驱动的生意银行等特色银行，勤恳于打造一家不一 样、有特色、让东谈主想得起、牢记住、用得上、受尊敬的银行。   按捺 2024 年 9 月末，北京银行资产总额 4.03 万亿元，2024 年前三季度已毕归 母净利润 206.18 亿元，               成本收入比 27.78%，不良贷款率 1.31%，拨备覆盖率 209.73%， 成本充足率 13.35%，各项筹谋预备均达到国际银行业先进水平。品牌价值达 1036.62 亿元。入选宇宙系统要害性银行。一级成本名次全球千家大银行 51 位，连气儿 11 年 踏进全球银行业百强。   北京银行凭借优秀的筹谋功绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度歌咏， 先后荣获“宇宙斯文单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市生意零卖银 行”“最好区域性银行”“最好支持中小企业孝顺奖”“中国上市公司百强企业” “中国社会职责优秀企业”“最具不竭投资价值上市公司”“中国最受尊敬企业” “最受尊敬银行”“最值得庶民信托的银行机构”“中国优秀企业公民”“最好供 应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行”等称号。   贺凌女士，2003 年加入北京银行，具有 20 余年银行从业经历。历任北京银行 公司银行部总司理助理、北京银行公司银行部副总司理，2023 年加入总行资产托管 部，现任北京银行资产托管部总司理。   北京银行资产托管部充分阐明行为新兴托管银行的高源流上风，搭建了由高素 质东谈主才组成的专科团队，内设估值核算岗、资金计帐岗、投资监督岗、系统管理岗、 内控稽核岗等岗亭，各岗亭东谈主员等辞别具有相应的管帐核算、资产估值、资金计帐、 投资监督、风险按捺等方面的专科常识和丰富的业务造就。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的筹谋理念，严格履行托管东谈主 的各项职责，切实选藏基金持有东谈主的正当权益，为基金提供高质地的托管服务。经 过多年稳步发展，北京银行托管资产限制不休扩大，托管业务品种不休加多，已形 成包括证券投资基金、基金专户搭理、证券公司资产管理预备、信托预备、银行理 财、保障资金、股权投资基金等居品在内的托管居品体系，北京银行专科高效的托 管服务赢得了客户的平庸高度认同。                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   按捺 2024 年 9 月末，北京银行共托管证券投资基金 96 只，限制共计 1454 亿元。  （二）基金托管东谈主的里面按捺轨制  行为基金托管东谈主，北京银行严格效能国度干系托管业务的法律法例、行业监管规 章和本行干系管理端正，称职筹谋、范例运作、严格管理，确保基金托管业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完满，确保干系信息的真确、准确、完满、实时露馅， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。  北京银行总行设立内控与操派头险管理委员会，负责审议总行要害里面按捺制 度、经由，开展总行里面按捺体系成立筹谋，并组织实施。总行法律合规与内控部 行为里面按捺管理职能部门，牵头本行里面按捺体系的统筹筹谋、组织落实和检讨 评估，总行审计部履行对里面按捺的监督职能，负责对本行里面按捺的充分性和有 效性进行审计。资产托管部设有专职内控稽核岗。  （1）全覆盖原则。里面按捺应当贯串决策、实行和监督全过程，覆盖各项业务 经由和管理步履，覆盖系数部门、岗亭和东谈主员，任何决策或操作均应当有案可查。  （2）制衡性原则。里面按捺在治理结构、机组成立及权责分拨、业务经由等方 面形成相互制约、相互监督机制。  （3）审慎性原则。里面按捺应当坚持风险为本、审慎筹谋的理念，尤其是设立 新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。  （4）相匹配原则。里面按捺应与本行管理模式、业务限制、居品复杂进度、风 险情状等相适当，并根据情况变化实时进行调整。   北京银行资产托管部具备系统、完善的里面按捺轨制体系，建立了业务管理制 度、里面按捺轨制、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作仁爱利进行；业 务东谈主员均具备从业经验；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权作事实行 集中按捺，制约机制严格有用；业务钤记按规程辅助、存放、使用，账户贵寓严格 辅助，未经授权不得检讨；业务操作区实行寂寥闭塞管理，配备音像监控；业务信                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 息由专工作务东谈主员负责复核、信息露馅，驻扎泄密；业求已毕系统自动化操作，有 效着重东谈主为操派头险的发生；技巧系统完满、寂寥。  （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的干系端正，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法例和 其他干系端正，或者违背基金合同约定的，应当断绝实行，立即文牍基金管理东谈主， 并实时向证券监督管理机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交往模范也曾 顺利的投资指示违背法律、行政法例和其他干系端正，或者违背基金合同约定的， 应当立即文牍基金管理东谈主，并实时向证券监督管理机构陈诉。                                星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                         五、干系服务机构 (一)基金份额销售机构 (1)星河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）摆脱贸易检讨区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东谈主：胡泊 网址：www.cgf.cn（支持网上交往） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交往电话：(021)38568985 磋议东谈主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 磋议东谈主：郭森慧 （3）星河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州通衢中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 磋议东谈主：王晓萍 （1）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表东谈主：霍学文 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （2）交通银行股份有限公司                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 住所：中国（上海）摆脱贸易检讨区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）东莞农村生意银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东谈主：卢国峰 客户服务电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （6）南京银行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街 88 号 法定代表东谈主：谢宁 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （7）中国星河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营大街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表东谈主：陈亮                               星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 客户服务电话：400-888-8888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （8）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表东谈主：祁建邦 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com （9） 天投合资照拂人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新汜博厦 B 座 4 层 法定代表东谈主：林义相 客户服务电话： 010-66045678 网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com (10)中山证券有限职责公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com (11)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn (12)山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼                        星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 法定代表东谈主：侯巍 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn (13)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.citics.com (14)中信证券（山东）有限职责公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表东谈主：冯恩新 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com (15)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com (16)中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表东谈主：金立群 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （17）吉利证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层                                星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 法定代表东谈主：何之江客户服务电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （18）中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   客户服务电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （19）光大证券股份有限公司   住所：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客户服务电话：95525   网址：www.ebscn.com   （20）海通证券股份有限公司   住所： 上海市淮海中路 98 号   办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553/021-95553/400-888-8001   网址：www.htsec.com   (21)长江证券股份有限公司   住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东谈主代表：金才玖   客户服务电话：4008-888-999 或 95579   网址：www.95579.com   (22)申万宏源证券有限公司   住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法定代表东谈主：杨周密   客户服务电话：95523 或 4008895523   网址: www.swhysc.com                                星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新     (23)申万宏源西部证券有限公司     住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼     法定代表东谈主：王献军     客户服务电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （24）金元证券股份有限公司     住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南通衢 4001 号时期金融中心 17 层     法定代表东谈主：陆涛     客户服务电话：95372     网址：www.jyzq.cn     (25)国信证券股份有限公司     住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层     法定代表东谈主：张纳沙     客户服务电话：95536     网址：www.guosen.com.cn     （26）招商证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号     法定代表东谈主：霍达     客户服务电话：95565、0755-95565     网址： www.cmschina.com     （27）中信建投证券股份有限公司     住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳门内大街 188 号     法定代表东谈主：王常青                               星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （28）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易检讨区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话: 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （29）麦高证券有限职责公司 住所：沈阳市沈河区侵扰路 49 号 法定代表东谈主：王媖 客户服务电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com (30)中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东谈主：丛中 客户服务电话：95335、400-889-5335 网址：www.avicsec.com (31) 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (32)华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：黄金琳                                 星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   客户服务电话：0591-96326   网址：www.hfzq.com.cn   （33）中信期货有限公司   住所：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场                           （二期）                              北座 13 层 1301-1305 室、14 层   法定代表东谈主：张皓   客户服务电话：4009908826   网址：www.citicsf.com   （34）国金证券股份有限公司   住所：四川省成都市东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （35）第一创业证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东谈主：刘学民   客户服务电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （36）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦   法定代表东谈主：杨炯洋   网址：www.hx168.com.cn   客户服务电话：95584、4008-888-818   (37) 华鑫证券有限职责公司   住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元   法定代表东谈主：俞洋   客户服务电话：95323，400-109-9918   网址： www.cfsc.com.cn                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 （38）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法东谈主代表：李剑锋 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （39）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （40）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （41）东方钞票证券股份有限公司 地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn （42）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （43）阳光东谈主寿保障股份有限公司                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 客户服务电话：40088-95510 网址：fund.sinosig.com （44）吉利银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客户服务电话：95511－3 或 95501 网址：bank.pingan.com （45）华宝证券股份有限公司 住所： 上海市中国(上海)摆脱贸易检讨区浦电路 370 号 2,3,4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （46）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 网址： www.xyzq.com.cn （47）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn                            星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：95021 网址： www.1234567.com.cn （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 客户服务电话：95188-8 网址： www.fund123.cn （3）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn （4）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东谈主：吴强 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com （5）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东谈主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 400-8850-099 网址： www.howbuy.com （6）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 法定代表东谈主：王利刚                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 客户服务电话: 010-59422766 网址：www.qianjing.com （7）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 法定代表东谈主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （8）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A 法定代表东谈主：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （9）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 法定代表东谈主：金佶 客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （10）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东谈主：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （11）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （12）深圳市新兰德证券投资究诘有限公司                            星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东谈主：张斌 客户服务电话：010-83275199 网址：www.new-rand.cn （13）济安钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东谈主：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （14）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易检讨区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东谈主：李兴春 客户服务电话：400-032-5885 网址： www.leadfund.com.cn （15）上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易检讨区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （16）深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88 号钞票大厦 28E 法定代表东谈主：祝中村 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （17）海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易检讨区银城中路 8 号 401 室 法定代表东谈主：孙亚超 客户服务电话：400-808-1016                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 网址： www.fundhaiyin.com （18）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 法定代表东谈主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址： www.yingmi.cn （19）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：TEOWEEHOWE 客户服务电话：400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （20）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （21）厦门市鑫焕发控股有限公司 住所：厦门市想明鹭江谈 2 号第一广场 15 楼 法定代表东谈主：林劲 客户服务电话：0591-38113228 网址：www.xds.com.cn （22）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （23）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室                            星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 法定代表东谈主：肖伟 客户服务电话：010-85932488 网址：www.licai.com （24）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东谈主：张晓杰 客户服务电话：010-65060227 网址：www.hongdianfund.com （25）方德保障代理有限公司 住所：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802 法定代表东谈主：邢耀 客户服务电话：400-1007679 网址：www.fdsure.com （26）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 法定代表东谈主：贲惠琴 客户服务电话：021-5020-6003 网址：www.msftec.com （27）上海大灵巧基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易检讨区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （28）上海凯石钞票基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表东谈主：陈继武 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 （29）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：王建华 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （30）上海陆享基金销售有限公司 住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室 法定代表东谈主：粟旭 客户服务电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （31）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （32）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东谈主：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （33）腾安基金销售(深圳)有限公司 住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：谭广锋 客户服务电话：4000-890-555 网址：www.txfund.com （34）天投合资照拂人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表东谈主：林义相                              星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 客户服务电话：010-66045555 网址：www.txsec.com （35）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表东谈主：江翔 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.bestfunds.com.cn （36）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com （37）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表东谈主：章知方 客户服务电话：010-85697400 网址：licaike.hexun.com （38）上海中原钞票投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （39）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 公司网站：www.danjuanfunds.com （40）上海万得基金销售有限公司                                 星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新    住所：中国（上海）摆脱贸易检讨区浦明路 1500 号 8 层 M 座    法定代表东谈主：简梦雯    客户服务电话：021-20700800    网址：www.windmoney.com.cn    （41）上海挖财基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易检讨区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东谈主：方磊    客户服务电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    （42）江苏汇林保大基金销售有限公司    住所：南京市高淳区经济斥地区古檀通衢 47 号    法定代表东谈主：吴言林    客户服务电话：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    (43) 北京度小满基金销售有限公司    住所: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    法定代表东谈主: 盛超    客户服务电话: 95055    网址: www.duxiaomanfund.com    （44）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：李柳娜    客户服务电话：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    （45）北京中植基金销售有限公司    住所：北京市北京经济技巧斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室    法定代表东谈主：武建华                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  客户服务电话：400-8180-888  网址：www.zzfund.com  （46）中民钞票基金销售（上海）有限公司  住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元  法定代表东谈主：弭洪军  客户服务电话：400-876-5716  网址：www.cmiwm.com  基金管理东谈主可根据干系法律法例的要求，采纳其他得当要求的机构代理销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。  通过上海证券交往所绽开式基金销售系统办理绽开式基金的认购、申购、赎回和 转托管等业务的上海证券交往所会员。具体以上海证券交往所最新公布名单为准。  (二)基金登记结算机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：(010)50938782  磋议东谈主：赵亦清  (三)讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  承办讼师：廖海、刘佳                               星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   (四)管帐师事务所和承办注册管帐师   称号： 毕马威华振管帐师事务所（特别普通合伙）   住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主： 邹俊   磋议电话：+86 (10) 8508 5000   传真：+86 (10) 8518 5111   承办注册管帐师： 王国蓓 汪霞   磋议东谈主： 汪霞                           六、基金的历史沿革   本基金由星河泽利保本羼杂型证券投资基金转型而来。   星河泽利保本羼杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予星河泽利保本羼杂 型证券投资基金注册的批复》             （证监许可2015389 号）注册，基金管理东谈主为星河基 金管理有限公司，基金托管东谈主为北京银行股份有限公司。   星河泽利保本羼杂型证券投资基金自 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 4 月 2 日进行 公开召募，召募会束后基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会 书面阐明，     《星河泽利保本羼杂型证券投资基金基金合同》于 2015 年 4 月 9 日顺利。   星河泽利保本羼杂型证券投资基金于 2017 年 4 月 10 日保本周期到期，由于不 得当保本基金存续条件，按照《星河泽利保本羼杂型证券投资基金基金合同》的约 定，该基金保本周期到期后转型为非保本的债券型基金，称号相应变更为“星河丰 利纯债债券型证券投资基金”。   星河泽利保本羼杂型证券投资基金的保本周期到期期间为保本周期到期日及之                             星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 后 3 个作事日（含第 3 个作事日），即 2017 年 4 月 10 日至 2017 年 4 月 13 日。自 型证券投资基金，转型后的《星河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同》自该日 起顺利。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新             七、基金合同的顺利及基金的存续条件   根据干系端正，本基金得志基金合同顺利条件，基金合同已于 2017 年 4 月 14 日肃肃顺利。自基金合同顺利之日起，本基金管理东谈主肃肃动手管理本基金。   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈诉中给以露馅；连 续 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈诉并漠视科罚方 案，如赈济运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额持有 东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回的场所   本基金 A 类基金份额的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行，C 类基金 份额仅通过场外方式进行。场外申购赎回场所为基金管理东谈主的直销机构及场外代销 机构的销售网点；场内申购赎回场所为通过上海证券交往所绽开式基金销售系统办 理干系业务的上海证券交往所会员单元。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主不错根据情况变更或增减代销机构，并在 基金管理东谈主网站公示。若基金管理东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等 交往方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行 公告。销售机构名单和磋议方式见上述第五章第(一)条。   投资东谈主不错在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。  （二）申购和赎回的绽开日实时候  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、 深圳证券交往所的平淡交往日的交往时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时候变更或其他 特别情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息露馅办法》的干系端正在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自转型后的星河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同顺利之日起 不向上 3 个月动手办理申购，具体业务办理时候在申购动手公告中端正。   基金管理东谈主自转型后的星河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同顺利之日起 不向上 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时候在赎回动手公告中端正。   在细目申购动手与赎回动手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息露馅办法》的干系端正在指定媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎                        星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 回或者赈济。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候漠视申购、赎回或赈济恳求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或赈济价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回或赈济的价钱。    （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行诡计； 记机构肃肃受理的不得撤销； 对于由本基金转入变更后基金的基金份额，其持有期将从原份额取得之日起连气儿计 算；    基金管理东谈主可在法律法例允许的鸿沟内，照章对上述原则进行调整，并必须在 调整实施日前按照《信息露馅办法》的干系端正在指定媒介上公告。      （四）申购和赎回的数额限制    场内交往时，投资者通过上海证券交往所会员单元初次申购基金份额单笔最低 名额为东谈主民币 1000 元，且每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，同期单笔申购最高 不向上 99,999,900 元。 份额为 10 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额，何况单笔赎回最多不向上    基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份额 不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东谈主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在赎回 时需一次全部赎回，不然将自动赎回。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 中国证监会另有端正的除外。 管理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等模范，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请 参见干系公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息露馅办法》的干系端正在指定媒 介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构端正的模范，在绽开日的具体业务办理时候内漠视申 购或赎回的恳求。投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构端正的方式备足申购资金， 投资东谈主在提交赎回恳求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回申 请无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回恳求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生精深赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同干系条件处理。   遇证券交往所或交往市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理经由时，赎回款 项顺延至下一个作事日划出。   基金管理东谈主应以交往时候收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日行为申购或赎 回恳求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该交 易的有用性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到                              星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管理东谈主可在法律法例允许的鸿沟内，照章对上述申购和赎回恳求的阐明时 间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息露馅办法》的干系端正在指定媒介 上公告并报中国证监会备案。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实给与到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于恳求的阐明情况，投资者应实时查询。      （六）基金的申购费和赎回费   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度；C 类基金份额 在申购时不收取申购费，而是从本类别基金财产入网提销售服务费。   投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费率按每笔 A 类基金份额申 购恳求单独诡计，本基金 A 类基金份额的场内、场外申购费率一致。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资东谈主实施隔离的申购费率。   通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率如 下：          申购金额（含申购费）              A 类基金份额申购费率   除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（含申购费）              A 类基金份额申购费率                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金份额持有东谈主承担，并根据干系端正按 比例归入基金财产，其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手 续费。   本基金赎回费率随基金份额的持未必候递减，本基金场内、场外赎回费率一致， 本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            持有期限               A 类基金份额赎回费率   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：                持有期限 N   C 类基金份额赎回费率                N＜7 日    1.50%                N≥7 日    0   不竭持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对峙续 持有期大于 30 日（含）的投资东谈主不收取赎回用度。 新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的干系端正在指定媒介上公告。 况制定基金促销预备，针对投资东谈主如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销 步履期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主适合调低 基金申购费率、赎回费率、赈济费率和销售服务费率。      （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按实践阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该 类基金份额净值为基准诡计，除另有端正外，申购份额诡计结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承 担。   （2）赎回金额为按实践阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额诡计结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四                               星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额的申购份额的诡计公式为：   申购总金额=恳求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申 购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日 A 类基金份额净值   场外申购的有用份额诡计结果按照四舍五入方法，保留少量点后 2 位。由此产 生的收益和损失由基金财产承担。   场内申购的有用份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价钱折回金 额复返投资东谈主，折回金额的诡计保留少量点后 2 位。少量点 2 位以后的部份四舍五 入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。   例一：某投资东谈主（待业金客户）通过基金管理东谈主直销柜台投资 40,000 元申购本 基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 0.08%，假定申购当日 A 类基金份额净值为   申购总金额＝40,000 元   净申购金额=40,000/（1+0.08%）=39,968.03 元   申购用度=40,000-39,968.03=31.97 元   申购份额=（40,000-31.97）/1.0400=38,430.80 份   即：投资东谈主（待业金客户）通过基金管理东谈主直销柜台投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，如果投资东谈主是场外申购，可得到 38,430.80 份 A 类基金份额。   例二：某投资东谈主（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   申购总金额＝40,000 元                                  星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新    净申购金额=40,000/（1+0.80%）=39,682.54 元    申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元    申购份额=（40,000-317.46）/1.0400=38,156.29 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，如果 投资东谈主是场外申购，可得到 38,156.29 份 A 类基金份额；如果投资东谈主是场内申购， 申购份额为 38,156 份，其余 0.29 份对应的金额复返给投资东谈主。    （2）C 类基金份额的申购份额的诡计公式为：    申购总金额=恳求总金额    申购份额=申购总金额/ T 日 C 类基金份额净值    例三：某投资东谈主投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购总金额＝40,000.00 元    申购份额=40,000.00/1.0400=38,461.54 份    即该投资东谈主投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值是 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为 38,461.54 份。    赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    例四：某投资东谈主赎回 1 万份基金份额 A 类基金份额，持有期间大于 7 日且小于 其可得到的赎回金额为：    赎回用度 = 10,000×1.0160×0.1%＝10.16 元    赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16＝10,149.84 元    即：投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额 A 类基金份额，持有期间大于 7 日且小 于 30 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为    例五：某投资东谈主赎回 1 万份基金份额 C 类基金份额，持有期间大于 7 日，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回                              星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 金额为：   赎回用度 = 0.00 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-0.00＝10,160.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额 C 类基金份额，持有期间大于 7 日，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,160.00 元。   各样基金份额净值＝各样基金资产净值总额/刊行在外的该类基金份额总额   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额辞别成立基金代码，辞别诡计和公告基金 份额净值和基金份额累计净值。本基金 T 日的各样基金份额净值在今日收市后诡计， 并在 T＋1 日公告。遇特别情况，经中国证监会首肯，不错适合延长诡计或公告。本 基金各样基金份额净值的诡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。      (八)申购与赎回的注册登记 益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日之后有权赎回该部分基金份额； 益并办理相应的注册登记手续； 并最迟于调整实施日前按照《信息露馅办法》的干系端正在指定媒介给以公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 值。 东谈主的申购恳求。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 的比例达到或者向上 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 基金总限制上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金管理东谈主应当选定暂停接受基金申购恳求的模范。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购 时，基金管理东谈主应当根据干系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的 申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款 项： 东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 基金管理东谈主应当选定减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的模范。  发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总 量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能 未获受理部分给以撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   （十一）精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金赈济中转入恳求份额总额后 的余额）向向前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有本事支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正 常赎回模范实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有贫寒或觉得因 支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎 回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被撤销。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一 绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   若基金发生精深赎回，在出现单个基金份额持有东谈主向上基金总份额 10%的赎回 恳求（“大额赎回恳求东谈主”）情形时，基金管理东谈主应当对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求 缓期办理，即按照保护其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）利益的原则，基金管 理东谈主应当优先阐明小额赎回恳求东谈主的赎回恳求，对小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当 日被全部阐明，且在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提 下，在仍可接受赎回恳求的鸿沟内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例阐明。对大 额赎回恳求东谈主当日未予阐明的部分，在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎 回，采纳缓期赎回的，当日未获处理的赎回恳求将自动转入下一个绽开日连接赎回， 直至全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的赎回恳求将被撤销。缓期的 赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份 额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直至全部赎回为止。如大额赎回恳求东谈主在 提交赎回恳求时未作明确采纳，大额赎回恳求东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未被全部阐明，则对全部未阐明的赎回恳求（含 小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部赎回恳求）缓期办理。基 金管理东谈主应当对缓期办理事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生精深赎回，如基金管理东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾阐明的赎回恳求不错减速支付赎回 款项，但不得向上 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书端正的其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额持有东谈主，说明干系处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 理东谈主应依照《信息露馅管理办法》的干系端正，在指定媒介上刊登基金从头绽开申 购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日的各样基金份额净值。 公告中明确从头绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽开的公告；或者 最迟于从头绽开日在至少一家指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告。 家指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告。  （十三）基金赈济  基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金基金合同的端正决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的赈济业务，基金赈济不错收取一定的赈济费， 干系国法由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及本基金基金合同的端正制定并公 告，并在合理时候内提前见告基金托管东谈主与干系机构。  （十四）基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而 产生的非交往过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非交往过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  秉承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系贵寓，对于得当条件的非交往过户恳求按基金登记机构的端正办 理，并按基金登记机构端正的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照端正的模范收取转托管费。  （十六）如期定额投资预备  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资预备，具体国法由基金管理东谈主另行 端正。投资东谈主在办理如期定额投资预备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资计 划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻和质押  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机 构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨与支付。法律法例另有端正的除外。  如干系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理东谈主将制定和实施相应的业务国法。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”章节或干系公告。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                  九、基金的投资   （一）投资主义   本基金在保持资产流动性以及有用按捺风险的基础上，通过积极主动的投资管 理，力图为持有东谈主提供较高确当期收益以及永恒踏实的投资答复。   （二）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有淡雅流动性的金融器用，主要投资于固定收益类品种， 包括债券（包括国债、央行单子、地方政府债、政策性金融债等）、上述债券行为质 押物的债券回购、银行进款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固 定收益证券品种 （但须得当中国证监会干系端正）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可赈济债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每 个交往日日终，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金将接纳从上至下的方法对基金资产进行动态的合座资产配置和类属资产 配置。在肃肃研判宏不雅经济运行情状和金融市集运行趋势的基础上，根据合座资产 配置策略动态调整大类金融资产的比例；在充分分析债券市集环境及市集流动性的 基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。   （1）合座资产配置策略   通过对国表里宏不雅经济情状、市集利率走势、市集资金供求情况，以及证券市 场走势、信用风险情况、风险预算和干系法律法例等因素的概括分析，在合座资产 之间进行动态配置，细目资产的最优配置比例和相应的风险水平。   （2）类属资产配置策略   在合座资产配置策略的领导下，根据不同类属资产的风险开头、收益率水平、 利息支付方式、利息税务处理、附加采纳权价值、类属资产收益相反、市集偏好以                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 及流动性等因素，选定积极投资策略，如期对投资组合类属资产进行最优化配置和 调整，细目类属资产的最优权数。   （3）明细资产配置策略   在明细资产配置上，率先根据明细资产的剩余期限、资产信用品级、流动性指 标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比，对照基金 的收益要求决定是否纳入组合；终末，根据个别债券的流动性预备决定投资总量。  （1）久期采纳  本基金根据中永恒的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的翌日 走势，并形成对翌日市集利率变动场地的预期，动态调整组合的久期。当预期收益 率弧线下遽然，适合提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收益率曲 线上遽然，适合贬抑组合久期，以规避债券市集下落的风险。  接洽信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将不竭下行的同期，永恒 期居品比短久期居品将濒临更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应贬抑久期， 并尽量配置更多的信用级别较高的居品。  （2）收益率弧线分析  本基金除接洽系统性的利率风险对收益率弧线风光的影响之外，还将接洽债券 市集微不雅因素对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及市集拆借 利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令调整基金的债券投 资组合。   （3）债券类属采纳   本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和区域经济的信用风险结构变化，作念 出信用风险平缓或扩张的基本判断。根据对政策性金融债、地方政府债与同期限国 债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动调整债券类属品种的投资比例，获取 不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   （4）个债采纳  本基金根据债券市集收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，并 纠合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，采纳具有淡雅投资价值的债                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 券品种进行投资。   ① 流动性策略   为合理按捺本基金的流动性风险，并得志本基金流动性需求，本基金在投资管 理中将持有债券的组合久期进行动态调整。   ② 信用分析策略   为了确保本金安全的基础上得到踏实的收益，本基金通过对债券刊行东谈主基本面 的真切调研分析，纠合流动性、信用利差、信用评级、讲错风险等的概括评估结果， 选取具有价钱上风和套利契机的优质债券品种进行投资。   （5）债券回购杠杆策略   本基金将密切追踪债券市集收益率情况及资金成本水平，实时把捏不同市集和 不同期限品种之间的收益率相反，在按捺流动性风险的基础上，选定适度的回购杠 杆操作，有用增厚基金资产收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产等的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券的   （4）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资 产净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （5）本基金总资产不向上基金净资产的 140%；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10％；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得向上本基金资产净值的   因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不得当前述                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一 致；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使本基金的投资组合比例得当 基金合同的干系约定：本基金自变更之日起不向上 3 个月的时候区间内为其投资转 型期，投资转型期的具体起止日历由基金管理东谈主细目并届时公告；基金管理东谈主应当 自投资转型期收尾日起 3 个月内使本基金的投资组合比例得当基金合同的干系约 定。期间，基金的投资鸿沟、投资策略应当得当基金合同的约定。   除上述第（2）、（7）、（8）项除外，因证券市集波动、上市公司合并、基金 限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不得当基金合同约定的投资比例 的，基金管理东谈主应当在十个交往日内进行调整，但中国证监会端正的特别情形除外。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、垄断证券交往价钱十分他不方正的证券交往步履；   （7）依照法律、行政法例和中国证监会端正阻隔的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、实践控 制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交往的，应当得当基金的投资主义和投资策略，苦守持有东谈主利益优                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 先原则，注厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价 格实行。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的首肯，并按法律法例给以露馅。紧要 关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则履行适合模范后本基 金投资不再受干系限制。  基金托管东谈主履行了监督职责，基金管理东谈主仍违背法律法例端正或基金合同约定 的投资阻隔步履而酿成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担职责，基金托管东谈主不承 担任何职责。  （五）功绩比拟基准  本基金的合座功绩比拟基准接纳：中债-金融债券总指数收益率。  中债-金融债券总指数附庸于中债总指数族，该指数因素券由在境内公斥地行且 上市联接的政策性银行债组成，是一个反应境内务策性银行债券合座价钱走势情况 的总指数。基于本基金的投资鸿沟，上述功绩比拟基准不错较好的体现本基金的投 资特征与主义客户群的风险收益偏好。  如果今后法律法例发生变化，或者市集变化导致本功绩比拟基准不再适用，又 或者市集推出更具泰斗、且更大略表征本基金风险收益特征的功绩比拟基准，则基 金管理东谈主将视情况经与本基金托管东谈主协商首肯后调整功绩比拟基准，并实时公告， 但不需要召开基金份额持有东谈主大会。  （六）风险收益特征  本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市集基金，低于混 合型基金和股票型基金。  （七）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大按捺保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所 主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。   （八）投资决策依据和投资经由   （1）国度干系法律法例和基金合同的干系端正；   （2）公司投资及风险按捺政策；   （3）宏不雅经济发展态势、证券市集运行环境和走势，以及上市公司的基本面；   （4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险的 鸿沟内，采纳收益风险配比最好的品种进行投资。   （1）研究与分析   本基金管理东谈主内设研究部，通过对宏不雅、政策、行业、公司、市集等方面的分 析，制定投资策略建议和投资建议。   本基金管理东谈主内设绩效与风险评估小组，运用风险模子及监测预备如期或根据 需要对基金绩效进行评估，并向基金司理反馈。   （2）构建投资组合   投资决策委员会在基金合同端正的投资框架下，审批细目基金资产配置和行业 配置有预备，并审批紧要单项投资决定。   基金司理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的研 究分析，制定基金的投资策略，在其权限鸿沟进行基金的日常投资组合管理作事。   (九)基金投资组合陈诉（截止 2024 年 3 月 31 日）   本投资组合陈诉也曾基金托管东谈主复核，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性 述说或者紧要遗漏。本陈诉中所列财务数据未经审计。                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 序号        技俩                 金额（元）          占基金总资产的比例（%）    其中：股票                                  -             -    其中：债券                       8,933,035.48         67.38       资产支持证券                              -             -    其中：买断式回购的买入返售金融资                                          -             -    产   本基金本陈诉期末未持有股票。   本基金本陈诉期末未持有港股通股票。   本基金本陈诉期末未持有股票。  序号        债券品种    公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债        508,101.78                    4.59                                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 序号    债券代码         债券称号       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      明细   本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。   本基金本陈诉期末未持有贵金属。   本基金本陈诉期末未持有权证。   注：本基金未投资国债期货。   注：本基金未投资国债期货。   注：本基金未投资国债期货。 在陈诉编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形   陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案观测或在陈诉编制                        星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。   陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在基金合同端正备选股票库之外的股票。  序号       称号                 金额（元）   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可赈济债券。   本基金本陈诉期末未持有股票投资。 因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与预计可能存在尾差。 （十）基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其翌日透露。投资有风险，投资东谈主 申购基金时应认证阅读本招募说明书。干系功绩数据经托管东谈主复核。（数据截止 2023 年 12 月 转型前（星河泽利保本羼杂型证券投资基金）：                                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                                    份额净值增                功绩比拟基                         份额净值增                 功绩比拟基           阶段                       长率模范差                准收益率标     ①－③       ②－④                          长率①                  准收益率③                                     ②                    准差④ 自 基 金 成 立 日 起 至 自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动十分与同期功绩比拟基准收益率变 动的比拟 注：1、转型前星河泽利保本羼杂型证券投资基金于 2015 年 4 月 9 日合同成立，根据《星河泽 利保本羼杂型证券投资基金基金合同》端正，本基金应自基金合同顺利日起六个月内使基金的 投资组合比例得当基金合同的干系端正。 基金。                                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  转型后（星河丰利纯债债券型证券投资基金）                                  净值增     功绩比拟          功绩比拟基                         净值增         阶段                       长率标     基准收益          准收益率标     ①－③      ②－④                         长率①                                  准差②      率③            准差④                         -0.04%   0.06%        -2.09%     0.06%   2.05%    0.00% 日）至 2017-12-31 日）至 2023-12-31  自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动十分与同期功绩比拟基准收益率变  动的比拟  注：根据《星河丰利纯债债券型证券投资基金》基金合同端正，本基金应自基金合同顺利日起  六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的干系端正。本基金对债券的投资比例不低于基  金资产的 80%，本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产  净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                                    十、基金的财产       (一)基金资产总值       基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 十分他资产所形成的价值总和。   (二)基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   (三)基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相寂寥。   (四)基金财产的辅助和贬责  本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主辅助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新               十一、基金资产的估值   （一）估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券交往场所的交往日以及国度法律法例端正 需要对外露馅基金净值的非交往日。   （二）估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法  （1）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发 生紧要变化，按最近交往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现 行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，细目公允价钱；  （2）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交往日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债 券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调 整最近交往市价，细目公允价钱；  （3）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧细目公允价值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 家最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范 及干系法律法例的端正或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方， 共同查明原因，两边协商科罚。   根据干系法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布。   （四）估值模范 类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度 另有端正的，从其端正。   每个作事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各样 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外 公布。   （五）估值时弊的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的模范确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的舛错酿成估值时弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的责 任东谈主应当对由于该估值时弊遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 时弊处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 诡计差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值时弊职责方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职责方承担；由于 估值时弊职责方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主酿成损失的，由估值时弊 职责方对径直损失承担补偿职责；若估值时弊职责方也曾积极和谐，何况有协助义 务确当事东谈主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值错 误职责方搪塞更正的情况向干系当事东谈主进行阐明，确保估值时弊已得到更正。   （2）估值时弊的职责方对干系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，并 且仅对估值时弊的干系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值时弊而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估 值时弊职责方仍搪塞估值时弊负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊职责方应补偿受 损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求交 付不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的不妥得利返还的总和向上 其实践损失的差额部分支付给估值时弊职责方。   （4）估值时弊调整接纳尽量收复至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原 因细目估值时弊的职责方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊酿成的损失进行 评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的职责方进行更正 和补偿损失；                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值时弊的更正向干系当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值诡计出现时弊时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通 报基金托管东谈主，并选定合理的模范驻扎损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 价值时； 致后，应暂停基金估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息露馅的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个作事日交往收尾后诡计当日的 基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结 果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   （八）特别情形的处理 为基金份额净值时弊处理。 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选定必要、适合、合理的模范进行检讨，但未能发 现时弊的，由此酿成的基金财产估值时弊，基金管理东谈主和基金托管东谈主应撤职补偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的模范排斥由此酿成的影响。                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                 十二、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指按捺收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 现款红利按除权日的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主 不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 将有所不同，本基金合并类别的每一基金份额享有同等的收益分拨权；  在得当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的 前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则和支付方式 进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分拨有预备   基金收益分拨有预备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类别对 应的可供分拨利润不同，基金管理东谈主可相应制定不同的收益分拨有预备。   （五）收益分拨有预备的细目、公告与实施                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   本基金收益分拨有预备由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时候不 得向上 15 个作事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记机构可 将投资东谈主的现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额，红利 再投资的诡计方法，依照登记机构的业务国法实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的端正。                        星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                   十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的诡计方法 如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 5 个作事日内或不可抗力情 形排斥之日起 5 个作事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方 法如下：                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 5 个作事日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个作事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   在时时情况下，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基 金资产净值的 0.01%年费率计提，诡计方法如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核无误后于次月首日起 5 个作事日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节 沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 公约端正，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见本招募说明书“侧袋机制”章节或干系公告的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。   （六）用度调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金运作情况等因素酌情调整基金管理费率、 基金托管费率，调整上述费率应经基金份额持有东谈主大会决议通过；基金管理东谈主和基 金托管东谈主还可根据基金运作情况等因素酌情调低销售服务费率，且不消召开基金份 额持有东谈主大会。基金管理东谈主必须按照《信息露馅办法》或其他干系端正最迟于新的 费率实施日前在指定媒介上刊登公告。                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                  十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 核算，按照干系端正编制基金管帐报表； 书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 从业经验的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                十五、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、基 金合同十分他干系端正。干系法律法例对于信息露馅的端正发生变化时，本基金从 其最新端正。   （二）信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主 组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予露馅的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大略按照基金合同约定的时候 和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的国法及具体模范，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益 的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大按捺地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及 基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运 作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产辅助及基金运作 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金提要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓提要的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓提要。   基金管理东谈主应当在基金合同顺利日前按端正在指定报刊和网站上登载基金合同 顺利公告。   基金合同顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少 每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的各样基金份额 净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明各样基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉 或者年度陈诉。   基金不竭运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组结伙产情 况十分流动性风险分析等。   基金运作期间，如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份 额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期陈诉“影 响投资者决策的其他要害信息”项下露馅该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占 比、陈诉期内持有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特别情形除 外。   本基金发生紧要事件，干系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同休止、基金计帐；   （3）赈济基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；   （5）基金管理东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管理东谈主的实践按捺东谈主 变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负 责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金管理东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三 十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、 实践按捺东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、销售服务费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  （16）任一类基金份额净值计价时弊达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金动手办理申购、赎回；  （18）本基金发生精深赎回并缓期办理；  （19）本基金连气儿发生精深赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；  （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等的紧要事项；  （22）基金信息露馅义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集精采传的音问可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主 权益的，干系信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄清，并将干系情 况立即陈诉中国证监会。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主 对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息露馅义务的，召集东谈主应当履行相 关信息露馅义务。  基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将 计帐陈诉教导性公告登载在指定报刊上。  本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的端正进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （六）信息露馅事务管理                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息披 露内容与形态准则等法律法例端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对 基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金如期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金计帐陈诉等公开露馅的 干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证干系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在 其他民众媒介露馅信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介露馅信息，何况在不 同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律主意书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质地。具体要求应当得当中国证监 会及自律国法的干系端正。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金 财产中列支。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例 端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长露馅基金干系信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金信息：                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  （1）基金投资所触及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资 产价值时；  （3）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他情况。   （九）本基金信息露馅事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施模范  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大按捺保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所 主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东谈主所 在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账 户份额为基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购申 请，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购恳求办理；当日收到的赎 回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和赈济。基金份 额持有东谈主恳求申购、赎回或赈济侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或赈济恳求将 被断绝。  （2）主袋账户  基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在干系公 告中端正。  （3）基金份额的登记  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主和登记机构搪塞侧袋账户份额实行寂寥管理， 主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用寂寥的基金代码。  （4）侧袋机制实施期间，干系证券交往所和/或中国证券登记结算有限职责公 司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有端正的，从其最新端正。具体安 排请见基金管理东谈主届时发布的干系公告。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。本基金的 各项投资运作预备和基金功绩预备应当以主袋账户资产为基准。  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资 组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构在诡计基金功绩干系预备时仅 接洽主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金功绩干系 预备时按投资损失处理。基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，应当就前 述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者曲解。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见届时发布的相 关公告。  基金管理东谈主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。  （2）如期陈诉  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律法例的端正在基金如期陈诉中披 露陈诉期内侧袋账户干系信息，基金如期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户 进行编制。侧袋账户干系信息在如期陈诉中单独进行露馅，包括但不限于：陈诉期                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间 并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的 承诺。  管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，搪塞陈诉期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度陈诉露馅，实行适合模范并发表审计主意。  （3）临时陈诉  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若 侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按摄影 关法律法例要求实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等要害信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等要害信息。  基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产给以处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全 部完成变现，基金管理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款 项。  侧袋账户资产完好意思计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时礼聘得当《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计主意。      （三）本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡径直援用法律法例或监管国法的 部分，如将来法律法例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律 法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，或干系证券交往所、中国证 券登记结算有限职责公司新增干系业务国法且适用于本基金的，基金管理东谈主经与基 金托管东谈主协商一致并履行适合模范后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                  十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器用，其主邀功能是分布投 资，贬抑投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大略提供 固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所 产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资东谈主投资于本基金并未便是将 资金行为进款存放在银行或进款类金融机构，本基金仍然存在本金损失的风险。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身 的管理风险、技巧风险和合规风险等。精深赎回风险是绽开式基金所私有的一种风 险，即当单个交往日基金的净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金赈济中转出申 请份额总额扣除申购恳求份额总额及基金赈济中转入恳求份额总额后的余额）向上 基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主 投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说， 基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当肃肃阅读基金合同、                《招募说明书》等基金法律文献，了解基金的风 险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资造就、资产情状等判断基金 是否和投资东谈主的风险承受本事相适当。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定 额投资是引导投资东谈主进行永恒投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。但 是如期定额投资并不陈规避基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主得到收益，也 不是替代储蓄的等效搭理方式。   因拆分、分成等步履导致基金份额净值变化，不会转换基金的风险收益特征， 不会贬抑基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元动手面值开展基金召募或因拆 分、分成等步履导致基金份额净值调整至 1 元动手面值或 1 元隔壁，在市集波动等 因素的影响下，基金投资仍有可能出现损失或基金净值仍有可能低于动手面值。   基金管理东谈主承诺以老实信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 本基金功绩透露的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念 出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：   （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资热枕和交往轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 特色，而宏不雅经济运行情状将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益造 成影响。 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券 和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情状的影响。 财务情状、市集前程、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的证券刊行东谈主筹谋不善，其刊行证券价钱可能下落或债券信用评级 下降，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险， 但不成完好意思规避。 基金投资于证券所得到的收益可能会被通货蔓延对消，从而使基金的实践收益下降， 影响基金资产的保值升值。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、造就、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济边幅、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理技巧等干系性 较大，本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   流动性风险是指基金资产不成赶快更始成现款，或者不成应付可能出现的投资 者大额赎回的风险。在绽开式基金交往过程中，可能会发生精深赎回的情形。精深 赎回可能会产生基金仓位调整的贫寒，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资具有淡雅流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、政策性金融债等）、上述债券行为质押物的债券回购、银行进款等， 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须得当中国 证监会干系端正）。上述资产均存在范例的交往场所，运作时候长，市集透明度较 高，运作方式范例，历史流动性情状淡雅，平淡情况下大略实时得志基金变现需求， 保证基金按时搪塞赎回要求。极点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导 致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往造就统计，绝 大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭受极点市集情况时，基金 管理东谈主会按照基金合同及干系法律法例要求，实时启动流动性风险搪塞模范，保护 基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   债券投资方面，本基金通过真切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势 以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，利用久期采纳、收益率曲 线分析、债券类属采纳、个券采纳等策略，构造大略提供踏实收益的债券和货币市 场器用组合。   因此本基金在投资运作过程中的债券资产配置较为纯真，在概括接洽宏不雅、中 不雅、微不雅因素的前提下进行配置，不以投资于某单一排业为投资主义，行业分布度 较高，受到单一排业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以贬抑基金的流动性风 险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得向上基金资产净值的 15%。   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个作事日可变现资产，包括可在交往所、银 行间市集平淡交往的债券、非金融企业债务融资器用及同行存单，7 个作事日内到                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 期或可支取的逆回购、银行进款，7 个作事日内大略阐明收到的各样应收款项等， 上述资产流动性格况淡雅。   本基金绽开式运作，在效能本基金干系投资限制与投资比例的前提下，密切关 注基金的赎回恳求情况，以搪塞可能发生的精深赎回。同期将通过合理配置组合期 限结构等方式，积极注重流动性风险，在得志组合流动性需求的同期，尽量减小基 金净值的波动。   当基金出现精深赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽开日恳求赎 回基金份额向上上一绽开日基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主应当对前述单 个赎回恳求东谈主赎回恳求进行缓期办理。具体内容详见本招募说明书第八章。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 选定减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的模范。基金份额持有东谈主存在 不成实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了精深赎回，基金管理东谈主有可能选定缓期办理的模范以搪塞 精深赎回，具体模范请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分 “精深赎回的处理方式”。因此在精深赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在不成 实时赎回基金份额的风险。   （3）本基金对峙续持有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）暂停基金估值。   （5）启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及模范详见本招募说明书“侧袋机 制”章节的端正。   （四）信用风险   基金在交往过程发生交收讲错，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现讲错、断绝 支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （五）本基金投资策略所私有的风险 益特征，追求资产的稳健增长，但策略分析研判结果可能与宏不雅经济的实践走向等 因素的实践透露有在偏差，进而影响基金功绩。 部分缓期赎回。基金司理解对可能出现的精深赎回情况进行充分准备并作念好流动性 管理，但当基金在单个绽开日出现精深赎回被全部阐明时，赎回的基金份额持有东谈主 仍有可能存在减速支付赎回款项的风险，未赎回的基金份额持有东谈主仍有可能承担短 期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定 启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手露馅基金净值信息，并不 得办理申购、赎回和赈济，基金份额持有东谈主可能濒临无法实时得到侧袋账户对应部 分的资金的流动性风险。基金管理东谈主将按照持有东谈主利益最大化原则，选定将特定资 产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项，但因特定资产 的变刻下候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理 东谈主在基金如期陈诉中露馅陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主诡计各项投资运作预备和基金功绩预备时仅需考 虑主袋账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投 资损失处理，因此本基金露馅的功绩预备不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （七）其他风险                  星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 善产生的风险； 从而带来风险；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新           十八、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金 合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主 首肯后变更并公告，并报中国证监会备案。 表决之日起顺利，自决议顺利后两个作事日内依照《信息露馅办法》的端正在指定 媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，在履行干系模范后，基金合同应当休止： 托管东谈主联络的；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同休止情形出刻下，由基金财产计帐小组融合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉 出具法律主意书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 牌或其他联接受限的情形除外。      （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有预备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，各样基金份额按基金份额持有东谈垄断 有的该类基金份额比例进行分拨。      （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉管制帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公 告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                十九、基金合同内容摘抄  （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为基金合同当 事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  合并类别每份基金份额具有同等的正当权益，基金合同另有约定的除外。  （1）根据《基金法》、            《运作办法》十分他干系端正，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于： 项诈欺表决权； 诉讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》十分他干系端正，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 并保证其真确性；  （1）根据《基金法》、            《运作办法》十分他干系端正，基金管理东谈主的权利包括但 不限于： 用； 金合同及国度干系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要模范 保护基金投资者的利益； 基金合同端正的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 其他法律步履； 务的外部机构； 赈济和非交往过户等业务的业务国法；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》十分他干系端正，基金管理东谈主的义务包括但 不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 方式管理和运作基金财产； 管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金辞别管理，分 别记账，进行证券投资； 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的端正，按干系端正诡计并公告基金净值信息，细目各样基 金份额申购、赎回的价钱；             、基金合同十分他干系端正，履行信息露馅及陈诉义务； 金合同十分他干系端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主泄                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 露； 金收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料 15 年以上； 投资者大略按照基金合同端正的时候和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵寓， 并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件； 和分拨； 知基金托管东谈主； 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职； 违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托 管东谈主追偿； 务的步履承担职责； 律步履；                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  （1）根据《基金法》、            《运作办法》十分他干系端正，基金托管东谈主的权利包括但 不限于： 用； 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，有权呈 报中国证监会，并选定必要模范保护基金投资者的利益； 金办理证券交往资金计帐；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》十分他干系端正，基金托管东谈主的义务包括但 不限于： 练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产 相互寂寥；对所托管的不同的基金辞别成立账户，寂寥核算，分账管理，保证不同 基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥； 及任何第三东谈主谋取造孽利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 有权机关或者基金托管东谈主上市的证券交往所要求外，在基金信息公开露馅前给以保 密，不得向他东谈主泄漏； 申购、赎回价钱； 金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管理东谈主 有未实行基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适合的模范； 款项； 合基金份额持有东谈主、基金管理东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主； 其退任而撤职； 益向基金管理东谈主追偿；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和国法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 定外，基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大 会的日常机构，按照干系法律法例的要求实行。  （1）除法律法例、中国证监会或《基金合同》另有端正外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开 基金份额持有东谈主大会； 会的事项。  （2）在法律法例端正和《基金合同》约定的鸿沟内且对基金份额持有东谈主利益无 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会： 或调低销售服务费率、或在不提高现有基金份额持有东谈主适用费率的前提下，调整基                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 金份额类别或变更收费方式； 金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 的鸿沟内，在分歧基金份额持有东谈主权益产生本色性不利影响的情况下，调整干系认 购、申购、赎回、赈济、非交往过户、转托管等业务国法；   （1）除法律法例端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理 东谈主召集。   (2)基金管理东谈主未按端正召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   (3)基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主漠视 书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。   (4)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主漠视书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   (5)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预计代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国 证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干与。   (6)基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细目开会时候、地点、方式和权益登 记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公 告。基金份额持有东谈主大领会知应至少载明以下内容： 期限等）、投递时候和地点；   （2）选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中 说明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄予的公证机关十分磋议方 式和磋议东谈主、书面表决主意寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决 主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指 定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票 效力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予证明拜托代 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明得当法律法例、基金合同和会议通 知的端正，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈垄断有的登记贵寓相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形 式在表决按捺日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 教导性公告； 金管理东谈主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍 端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍 不参加收取书面表决主意的，不影响表决效力； 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 面主意的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主意的代理东谈主出 具的寄予东谈垄断有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明得当法律法例、 基金合同和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符；   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，本基金亦可接纳蕴蓄、电话等其他                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 非书面方式由基金份额持有东谈主向其授权代表进行授权。   （4）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金亦可接纳蕴蓄、电话等其他 非现场方式或者以非现场方式与现场方式纠合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会 议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。   （5）若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于第（1）条第 2）款、 第（2）条第 3）款端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时 间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决 定休止基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋议的 其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，率先由大会垄断东谈主按照下列第 7 条文定模范细目和公布 监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会 垄断东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能垄断大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主 大会的垄断东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不 影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或 单元称号）和磋议方式等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止 日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决 权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所端正的须以至极决议通 过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表 决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。赈济基金运作方式、更换基金管理东谈主或 者基金托管东谈主、休止基金合同、与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提交符 合会议文牍中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当 会议文牍端正的书面表决主意视为有用表决，表决主意暧昧不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有 东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管 东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议 的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理 东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 计票结果。 以在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点， 从头清点以一次为限。从头清点后，大会垄断东谈主应当马上公布从头清点结果。 不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个作事日内在指定媒介上公告。如果 接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行顺利的基金份额持有东谈主大 会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 侧袋份额持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈垄断有或 代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或预计代表干系基 金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参 与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过；   （7）至极决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的， 应辞别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每 份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决 权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系端正以本节特别约定内容 为准，本节莫得端正的适用本部分的干系端正。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 件等端正，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法 修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机 关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。      （三）基金合同灭亡和休止的事由、模范以及基金财产计帐方式  （1）变更基金合同触及法律法例端正或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主首肯后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备案，并自 表决之日起顺利，自决议顺利后两个作事日内依照《信息露馅办法》的端正在指定 媒介公告。  有下列情形之一的，在履行干系模范后，基金合同应当休止：  （1）基金份额持有东谈主大会决定休止的；  （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基 金托管东谈主联络的；  （3）基金合同约定的其他情形；  （4）干系法律法例和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同休止事由之日起 30 个作事日内成立 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管 东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的辅助、清理、                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐模范： 具法律主意书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金持有的有价证券出现永恒休市、 停牌或其他联接受限的情形除外。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有预备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，各样基金份额按基金份额持有东谈垄断 有的该类基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉管制帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公 告。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      （四）争议科罚方式   各方当事东谈主首肯，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经友                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 好协商未能科罚的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠 实、勤恳、尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，选藏基金份额持有东谈主的合 法权益。   基金合同受中国法律统帅。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 场所和营业场所查阅，但应以基金合同正本为准。                            星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                    二十、托管公约的内容摘抄   (一)托管公约当事东谈主   称号：星河基金管理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易检讨区富城路 99 号 21-22 层   邮政编码：200120   法定代表东谈主：胡泊   成立时候： 2002 年 6 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织风光：有限职责公司   注册成本： 2.0 亿元东谈主民币   存续期间：不竭筹谋   筹谋鸿沟：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务   称号：北京银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   法定代表东谈主：霍学文   成立时候：1996 年 1 月 29 日   组织风光：股份有限公司（上市）   注册成本：2,114,298.4272 万东谈主民币   批准设立机关和设立文号：中国东谈主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城市合 作银行开业的批复》（银复1995470 号）   存续期间：不竭筹谋   筹谋鸿沟：给与公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国内结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供辅助箱业务；办理 地方财政信用盘活使用资金的寄予贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外 币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现；外汇担                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 保；资信观测、究诘、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营 和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代销业务；债券结算代理业 务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。   (二) 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正和《基金合同》的约定，对下述基金 投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有淡雅流动性的金融器用，主要投资于固定收益类品种， 包括债券（包括国债、央行单子、地方政府债、政策性金融债等）、上述债券行为质 押物的债券回购、银行进款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固 定收益证券品种 （但须得当中国证监会干系端正）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可赈济债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，每个 交往日日终，应当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投 资比例进行监督： 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新    因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不得当前述 端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的 投资鸿沟保持一致；    除上述第 2）、7）、8）项除外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会端正的特别情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使本基金的投资组合比例得当 基金合同的干系约定：本基金自变更之日起不向上 3 个月的时候区间内为其投资转 型期，投资转型期的具体起止日历由基金管理东谈主细目并届时公告。基金管理东谈主应当 自投资转型期收尾日起 3 个月内使本基金的投资组合比例得当基金合同的干系约 定。期间，基金的投资鸿沟、投资策略应当得当基金合同的约定。    如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。    基金托管东谈主对基金投资的监督自《基金合同》顺利之日起动手。基金托管东谈主严 格依照监督模范对基金投资比例进行监督，基金管理东谈主仍违背法律法例端正或基金 合同约定的投资比例限制酿成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担职责，基金托管 东谈主不承担任何职责。    干系法律、法例或部门规章端正的其他比例限制。    （3）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投 资阻隔步履进行监督：    根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金阻隔从事下列步履：                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、实践控 制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交往的，应当得当基金的投资主义和投资策略，苦守持有东谈主利益优 先原则，注厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价 格实行。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的首肯，并按法律法例给以露馅。紧要 关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述阻隔性端正，基金管理东谈主在履行适合模范后可 不受上述端正的限制。   基金托管东谈主履行了监督职责，基金管理东谈主仍违背法律法例端正或基金合同约定 的投资阻隔步履而酿成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担职责，基金托管东谈主不承 担任何职责。  （4）基金托管东谈主依据干系法律法例的端正和《基金合同》的约定对基金管理东谈主 参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法例及行业标 准的、经安逸采纳的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往对 手所适用的交往结算方式。基金管理东谈主有职责确保实时将更新后的交往敌手名单发 送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按 照交往敌手名单的鸿沟在银行间债券市集采纳交往敌手。基金托管东谈主监督基金管理 东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金 管理东谈主不错调整交往敌手名单，但应将调整结果至少提前一个作事日书面文牍基金 托管东谈主。新名单细现在已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 照公约进行结算。如基金管理东谈主根据市集需要临时调整银行间债券交往敌手名单及 结算方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内 与基金托管东谈主协商科罚。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信按捺，按银行间债券市集的交往国法进行交 易，并负责科罚因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此酿成的任何法律职责及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确 定的时候前仍未承担讲错职责十分他干系法律职责的，基金管理东谈主不错对相应损失 先行给以承担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约 定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担 由此酿成的任何损成仇职责。   （5）基金托管东谈主对基金管理东谈主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，细目得当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否按进款银行名单交往进行监督。如基金 管理东谈主未向基金托管东谈主提供得当条件的进款银行名单，基金托管东谈主有权分歧基金投 资银行进款的交往敌手进行监督。 净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基 金收益分拨、干系信息露馅等进行监督和核查。                                  《基金合 同》、基金托管公约十分他干系端正时，有权实时以书面风光文牍基金管理东谈主限期纠 正，基金管理东谈主收到文牍后应不才一个作事日实时查对，并以书面风光向基金托管 东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改 正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 陈诉中国证监会。基金管理东谈主有义务补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受 的损失。                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背关法律法例端正或者违背《基金合 同》约定的，应当断绝实行，立即书面文牍基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往模范也曾顺利的投资指示违背法律、行政 法例和其他干系端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面文牍基金管理 东谈主，并陈诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时候内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 律法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供干系 数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期书 面文牍基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无方正意义，断绝、退却基金托管东谈主根据本公约端正诈欺监督权， 或选定拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主 漠视书面教授仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务 所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影响、 信息露馅、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有 紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的端正。   基金托管东谈主应当依照干系法律法例和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息露馅等方面进行复核和监督。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据干系法律法例、           《基金合同》及本公约端正，基金管理东谈主对基金托管东谈主履行 托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全辅助基金财产、开设基金财                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和 各样基金份额净值，根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监督基金 投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实行或无故延长实行基金管理东谈主的有用资金划拨指示、违背约定泄漏基金投资信 息等违背《基金法》、          《基金合同》、本托管公约十分他干系端正时，基金管理东谈主应及 时以书面风光文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐明并 以书面风光向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会，基金管理东谈主有义务要 求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应立即陈诉中国证监会和银行业 监督管理机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓 以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时候内回话基金管理东谈主并 改正。   基金托管东谈主无方正意义，断绝、退却基金管理东谈主根据本公约端正诈欺监督权， 或选定拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主 漠视教授仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。      (四)基金财产的辅助   （1）基金财产应寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全辅助基金财产。未经基金管理东谈主的方正指示，不得自行 运用、贬责、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产辞别成立账户，与基金托管东谈主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与寂寥。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照法律法例的端正、基金合同和本 公约的约定辅助基金财产。   （6）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理 东谈主负责与干系当事东谈主细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主。由此给基金酿成损失的，基金 管理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主有义务在合理且必要的范 围内配合基金管理东谈主进行追偿，但对此不承担职责。   （7）除依据法律法例和基金合同的端正外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基 金财产。   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主 在具有托管经验的生意银行开设的星河基金管理有限公司基金认购专户。该账户由 基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等干系端正后，由基金管理东谈主礼聘 具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管 理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管 专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东谈主按规 定办理退款事宜。   基金托管东谈主应负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管东谈主以本基金的口头 在其营业机构开设资产托管专户，该资产托管专户是指基金托管东谈主在集中托管模式 下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限职责公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不 得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的管理当得当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行 条例》、《东谈主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 业监督管理机构的其他端正。   基金托管东谈主应严格管理基金在基金托管东谈主处开立的资产托管专户、实时核查资 产托管专户余额。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借和未经对方书面首肯私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的步履。   （1）《基金合同》顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加宇宙 银行间同行拆借市集的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责根据中国 东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的干系端正，在银行间市集登记结算机构开立 债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后 台匹配及资金的计帐。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应一谈负责为基金对外签订宇宙银行间国债市集 回购主公约，正本由基金托管东谈主辅助，基金管理东谈主保存副本。   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事得当法律法例端正和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管理 东谈主协助托管东谈主根据干系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立干系账户。该 账户按干系国法使用并管理。   基金财产投资的干系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的辅助库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司或银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 辅助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的方正指示办理。 属于基金托管东谈主实践有用按捺下的什物证券及银行如期进款存单等有价凭证在基金 托管东谈主辅助期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主除外机构实践有用按捺的证券不承担辅助职责。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金干系的紧要合同的原件辞别应由基金托管 东谈主、基金管理东谈主辅助。除本公约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证持有两份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各 持有一份正本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号 邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基 金托管东谈主各自文献辅助部门，保存期限按照法律法例的端正实行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件并保证其真确性十分与原件的完好意思一致性，未经两边协商或未在 合同约定鸿沟内，合同原件不得更始。   (五)基金资产净值诡计和管帐核算   （1）基金资产净值的诡计、复核的时候和模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指计 算日各样基金资产净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额 净值的诡计均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计 入基金财产。   基金管理东谈主应每作事日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、                                  《证券 投资基金管帐核算业务指引》十分他法律、法例的端正。用于基金信息露馅的基金 资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管理 东谈主应于每个作事日交往收尾后诡计当日的各样基金份额净值并以两边招供的方式 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主诡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 查基金管理东谈主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东谈主，就 与本基金干系的管帐问题，如经两边在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的 主意，按照基金管理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布。法律法例以及监 管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （1）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化，按最近交往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行 市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，细目公允价钱；   ②交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交往日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券 收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整 最近交往市价，细目公允价钱；   ③交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧细目公允价值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 家最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范 及干系法律法例的端正或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方， 共同查明原因，两边协商科罚。   （3）特别情形的处理   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法第 5）款进行估值时，所酿成的舛讹不作 为基金份额净值时弊处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交往所及登记结算公司发送的数据时弊，基金 管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选定必要、适合、合理的模范进行检讨，但未能发现 时弊的，由此酿成的基金财产估值时弊，基金管理东谈主和基金托管东谈主应撤职补偿职责。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的模范排斥由此酿成的影响。   因基金估值时弊给投资者酿成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不 应由其承担的职责，有权向差错职责方追偿。   当基金管理东谈主诡计的基金资产净值、各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，除本公约另有约定外应根据法律法 规的端正由管理东谈主和托管东谈主根据各自的实践舛错情况界定两边承担的补偿职责。   由于一方当事东谈主提供的信息时弊，另一方当事东谈主在选定了必要合理的模范后仍 不成发现该时弊，进而导致基金资产净值、各样基金份额净值诡计时弊酿成投资者 或基金的损失，以及由此酿成以后交往日基金资产净值、各样基金份额净值诡计顺 延时弊而引起的投资者或基金的损失，由提供时弊信息确当事东谈主一方负责补偿。   当基金管理东谈主诡计的基金资产净值与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，两边应 本着勤恳尽责的立场从头诡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的 诡计结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交往日基金资产净值诡计顺延错                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 误而引起的损失由基金管理东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的合并记账 方法和管帐处理原则，辞别寂寥时成立、登录和辅助本基金的全套账册，对两边各 自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原 因并纠正，保证两边平行登录的账册记录完好意思相符。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月辞别寂寥编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个作事日内完成。   在《基金合同》顺利后每六个月收尾之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说明书 更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘抄登载在指定媒介上。基金 管理东谈主在每个季度收尾之日起 15 个作事日内完成季度陈诉编制并公告；在管帐年度 半年终了后 60 日内完成半年陈诉编制并公告；在管帐年度收尾后 90 日内完成年度 陈诉编制并公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将干系 报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果及 时书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度陈诉完成当日，将干系陈诉提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基 金管理东谈主。基金管理东谈主在半年报完成当日，将干系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主 在年度陈诉完成当日，将干系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。查对无误 后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 门公章的复核主意书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应 当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责， 基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈诉、半年陈诉或年度陈诉复核收场后，需盖印阐明 或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时教导。   基金如期陈诉应当在公开露馅的第 2 个作事日，辞别报中国证监会和基金管理 东谈主主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。   （1）基金投资所触及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资 产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 一致后，应暂停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。   (六)基金份额持有东谈主名册的辅助   基金管理东谈主和基金托管东谈主须辞别妥善辅助的基金份额持有东谈主名册，包括《基金 合同》顺利日、《基金合同》休止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 辅助，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系国法辞别辅助基金份额持有东谈主名册。 辅助方式不错接纳电子或文档的风光。辅助期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：                                  《基金 合同》顺利日、《基金合同》休止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有 东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》休止日等 触及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版风光妥善辅助基金份额持有东谈主名册，并如期备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所辅助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应效能守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善辅助基金份额持有东谈主名册， 应按干系法例端正各自承担相应的职责。   (七)争议科罚方式   两边当事东谈主首肯，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，除经友好协 商不错科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会。根据那时有用的仲裁国法进 行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对两边均有拘谨力，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚挚、 勤恳、尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，选藏基金份额持有东谈主的合 法权益。   本公约受中国（为本公约之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统帅。   (八) 基金托管公约的变更、休止与基金财产的计帐   （1）托管公约的变更模范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证 监会备案。   （2）基金托管公约休止的情形   发生以下情况，本托管公约在履行适合模范后休止：                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止情形之日起 30 个作事日内 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。  （2）在基金财产计帐小组给与基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本托管公约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。  （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管 东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。  （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的辅助、清理、 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （5）基金财产计帐模范：  基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金持有的有价证券出现永恒休市、停牌 或其他联接受限的情形除外。  （6）计帐用度  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （7）基金财产按下列国法了债：   基金财产未按前款 1）－3）项端正了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉管制帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公 告。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新               二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主诞生并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东谈主利 益至上”的企业价值不雅，勤恳于为基金份额持有东谈主提供完善的搭理服务科罚有预备和 不凡的服务体验实践。基金管理东谈主通过完善服务过程，为基金份额持有东谈主创造价值， 为基金份额持有东谈主提供专科和优质的搭理服务体验。基金管理东谈主根据基金份额持有 东谈主需求、业务发展和技巧变迁，不休完善服务内容，进步服务品性。   对于基金份额持有东谈主的共性需求，基金管理东谈主主要利用两个民众斗争点：公司 网站和招呼中心(Call Center)来提供民众服务；对于基金份额持有东谈主的个性化需求 与隐性需求，基金管理东谈主接纳服务定制的方式以及通过专科的搭理照拂人团队与基金 份额持有东谈主斗争造访、交流和交流的机制，提供个性化服务。   基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，不竭完善服务。主要 服务内容如下：   (一)贵寓寄送   基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主需求向基金份额持有东谈主以电子文献或纸质风光 如期或不如期寄送对账单。   (二)基金收益分拨申购基金份额   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供将现款收益赈济基金份额申购的服务，基金 份额持有东谈主不错预先采纳将所获分拨的现款收益，按照基金合同干系基金份额申购 的约定转为基金份额；基金份额持有东谈主预先未作念出采纳的，基金管理东谈主将支付现款。   (三)基金赈济服务   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正，在条件锻真金不怕火的情况下 提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的赈济服务。基金赈济不错收取一定 的赈济费，干系国法由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并 公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   (四)招呼中心及网站服务   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺省                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 密码为基金持有东谈主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含特别字符 或华文，该位字符以“0”替换)。为了选藏基金份额持有东谈主账户的安全和苦衷权不 受侵犯，请基金份额持有东谈主在其理解基金账号后，实时拨打基金管理东谈主招呼中心全 国融合客服电话 400-820-0860 或登录基金管理东谈主网站 www.cgf.cn 修改基金查询密 码。基金份额持有东谈主不错通过电话和网站查询其账户及交往信息。   基金管理东谈主招呼中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余额、交 易等信息的查询；招呼中心东谈主工坐席提供 5*8 小时的东谈主工服务，为基金份额持有东谈主 提供业务究诘、账户信息查询、贵寓修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东谈主通过基金管理东谈主网站 www.cgf.cn 不错得到各式网上在线服 务。基金份额持有东谈主通过基金管理东谈主网上基金平台不错进行自助开户、基金交往、 账户查询、信息修改等。   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站和招呼中心宇宙融合客服电话进行服 务定制。   (五)投诉和建议受理   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心自动语音留言、招呼中心 东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和代销机构所提供的服务进 行投诉或漠视建议。基金份额持有东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构 提供的服务进行投诉。                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                      二十二、其他应露馅事项    本陈诉期内，本系列基金及基金管理东谈主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国证 监会基金电子露馅网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《证券时报》上刊登公 告如下： 并通达定投、赈济业务及参加费率优惠步履的公告(2023.1.11) 名额的公告(2023.3.13) 构并通达定投、赈济业务及参加费率优惠步履的公告(2023.5.29) 构并通达定投、赈济业务及参加费率优惠步履的公告(2023.5.29) 的公告(2023.8.26) 务名额的公告(2023.10.16)                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新          二十三、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东谈主可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。基 金管理东谈主保证文本的内容与公告的内容完好意思一致。                 星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新             二十四、备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予星河丰利纯债债券型证券投资基金变更注册的文献 （二）《星河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《星河丰利纯债债券型证券投资基金托管公约》 （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照                        星河基金管理有限公司