融通价值趋势夹杂型证券投资基金     更新招募说明书    （2024 年第 2 号） 基金管理东说念主：融通基金管理有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司     二〇二四年十月                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       症结辅导   本基金经 2020 年 10 月 23 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发 的《对于准予融通价值趋势夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]2711 号文） 准予召募注册。本基金基金合同于 2021 年 4 月 28 日矜重收效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出现实性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主在认购或申购本基金前应阐发阅读本基金的招募说明书和基金合同、 基金家具良友提要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。   证券投资基金是一种长久投资器用，其主邀功能是踱步投资，诽谤投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等随机提供固定收益预期的金融器用，投资东说念主 购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，低 于股票型基金。   本基金投资范围中包含港股通标的股票。本基金投资联系股票市集交往互联互通机制试 点允许买卖的规则范围内的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的， 将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往法令等互异带来的私有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益变成损失）         、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不成正常交往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或 市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资 产并非势必投资港股。   本基金如投资于寰球中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”                               ）精选层股票，会面 临新三板机制下因投资标的、市集轨制以及交往法令等互异带来的私有风险，包括但不限于 流动性风险、转板风险、投资聚合度风险、有筹商风险、降层风险、远离挂牌风险、股价波动                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投 资策略需要或市集环境变化，遴荐将部分基金资产投资于新三板精选层股票，本基金并非必 然投资新三板精选层股票。    本基金的投资范围包括资产支捏证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流展望风 险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。    本基金的投资范围包括股指期货、国债期货，可能濒临市集风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险和操气派险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。    本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。    投资东说念主购买本基金并未便是将资金看成入款存放在银行或入款类金融机构。投资东说念主应当 阐发阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资目的、投资期限、投资教养、资产状态等判断基金是否和自身的风险承受才智相适当，并 通过基金管理东说念主或基金管理东说念主奉求的具有基金销售业务经验的其他机构认购（或申购）本基 金。投资东说念主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括：证 券市集举座环境激勉的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的 流动性风险、基金管理东说念主在投资有筹商过程中产生的操气派险以及本基金私有风险等。    本基金基金合同收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期申报中给以透露；连气儿 50 个就业 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当按照基金合同的约定标准进行基金财产清理并远离基金 合同，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。    基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金功绩表现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主考究基金投资的“买者高傲”原则，在作出投 资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 6 日，其中联系财务数据和功绩表现数据 截止日为 2024 年 6 月 30 日（本招募说明书中的财务良友未经审计）,对于基金管理东说念主信息 的内容截止日为 2024 年 10 月 18 日。                                               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                                              目         录               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第一部分   引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金信息透露管理办法》                 （以下简称“                      《信息透露办法》                             ”）、                               《公开召募证券投资 基金运作管理办法》         （以下简称“《运作办法》”）、                       《证券投资基金销售管理办法》                                    （以下简称 “《销售办法》”）         、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》                                 （以下简称“《流动 性风险管理规则》”）等联系法律法则及《融通价值趋势夹杂型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”或“           《基金合同》”                 ）编写。   本招募说明书说明了融通价值趋势夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                         ） 的投资主义、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性文告或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的良友肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的举止自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同相当他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                   融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用校正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 相当更新 其更新 行政规章以相当他对基金合同当事东说念主有看护力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《销售办法》          ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《信息透露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其频频作念出的校正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其频频校正）及联系法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 点办法》    （包括其频频校正）及联系法律法则规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主强项了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 受融通基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额相当变动情况的账户                   融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 港股通交往且该就业日为非港股通交往日时，则基金管理东说念主可根据现实情况决定本基金是否 通达申购、赎回及颐养业务，具体以届时提前发布的公告为准）           ：指《融通基金管理有限公司通达式基金业务法令》，是表率基金管理 东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同战胜 份额的举止 份额的举止 求将基金份额兑换为现金的举止 肯求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额总和后的余额） 跳跃上一通达日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 金份额分为不同的类别 产上钩提销售服务费的基金份额 的基金份额 和香港联合交往统统限公司（以下简称香港联合交往所）建立技巧集结，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交往所上市的股票。内地与香港股 票市集交往互联互通机制包括沪港股票市集交往互联互通机制和深港股票市集交往互联互 通机制 经由香港联合交往所在上海成立的证券交往服务公司，进取海证券交往所进行申报（买卖盘 传递），买卖沪港通规则范围内的上海证券交往所上市的股票。沪港通下的港股通，是指投 资者奉求内地证券公司，经由上海证券交往所在香港成立的证券交往服务公司，向香港联合 交往所进行申报（买卖盘传递）              ，买卖沪港通规则范围内的香港联合交往所上市的股票               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 经由香港联合交往所在深圳成立的证券交往服务公司，向深圳证券交往所进行申报（买卖盘 传递），买卖深港通规则范围内的深圳证券交往所上市的股票。深港通下的港股通，是指投 资者奉求内地证券公司，经由深圳证券交往所在香港成立的证券交往服务公司，向香港联合 交往所进行申报（买卖盘传递）              ，买卖深港通规则范围内的香港联合交往所上市的股票 透露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子信息透露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且继承估值技巧仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                            融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                             第三部分   基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称号： 融通基金管理有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    成立日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东说念主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：（0755）26947517    筹商东说念主：赖亮亮    注册老本：12500 万元东说念主民币    股权结构：诚通证 券股份有限公 司 60% 、日兴资产管理有限公司 （Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东说念主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文告、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融管理部总司理、诚通基金管理有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国际融资租出有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司引申董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    零丁董事李朝阳先生，法学博士，现任中国政法大学涵养、中国政法大学收歇法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最妙手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间交往商协会法 律专科委员会止境参谋人，兼任蒙商银行股份有限公司零丁董事、大悦城股份有限公司零丁董 事、中华联合财产保障股份有限公司零丁董事、北京仲裁委员会委员、中信信托有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司零丁董事。    零丁董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院涵养，兼任中财大资产 有筹商（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司零丁董事、大唐国际发电股份有限公司 零丁董事、中海油能源发展股份有限公司零丁董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司零丁董事。                   融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   零丁董事席德应先生，工商管理硕士，现任中国东说念主寿财产保障股份有限公司零丁董事、 复星保德信东说念主寿保障有限公司零丁董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非引申董事、中国工商银行（巴西）有限公司非引申董事、 中国工商银行策略管理与投资者管理部资深群众、中国工商银行机构金融业务部资深群众、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高档司理、中国工商银行总行财务司帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务司帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务司帐部主任科员、中国东说念主民银行总行司帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生，工商管理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限使命公司董事，曾任诚通基金管理有限公司董事、国海海工资产管理有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司策略发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业参谋有限公司引申总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融管理部副总司理、诚通财务有限使命公司监事、国海证券股份有限公司 场外市集部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高档司理、寰球中小企业股份转让系统 有限使命公司机构业务部高档司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高档司理、中国东说念主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总司理兼融通国际资产 管理有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金管理有限公司北京分公司副 总司理、融通基金管理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管理有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任日兴资产管理有限公司专务引申 役员兼 CFO、策略打算负责东说念主，曾任日兴资产管理有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金管理有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通国际资产管理有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   监事刘宇先生，金融学硕士、有筹商机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监、安永司帐师事务所高档审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部神志助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   代任总司理商小虎先生，经济学博士，曾任和昇投资参谋（上海）有限公司研究员、上 海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国际 证券股份有限公司资产管理部副总司理、融通基金管理有限公司投资总监、上海禧弘私募基 金管理有限公司总司理兼投资总监。2023 年 4 月起，任公司副总司理。2024 年 4 月 22 日 起，代任公司总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、 交通银行东京分行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金管理有 限公司北京分公司副总司理、融通基金管理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管理 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国际资产管理有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金管理有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生，管理学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市集总监、中国 国际期货经纪有限公司交往助理、华安基金北京分公司高档投资参谋人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理商小虎先生，简历同上。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限使命公司投行部高档司理、中信建投证券有限使命公司固收部高档司理、中国 保障业监督管理委员会科员、中信建投证券股份有限公司老本市集部总监、中原银行股份有 限公司金融市集部投资室负责东说念主、恒丰银行股份有限公司资产管理部总司理、中信建投基金 管理有限公司特定资产管理部总司理、吉祥银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月 于今，任公司副总司理。   守护长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司就业，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司守护长。                   融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   财务负责东说念主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高档司理、中国诚通集团有限公司高档司理、国务院国资委东说念主事局（挂 职训练）三级调研员、融通基金管理有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东说念主。   首席信息官高翔先生，有筹商机及应用本科，曾任中信建投基金管理有限公司副总司理、 首席信息官，元达信老本管理（北京）有限公司引申监事，大成基金管理有限公司信息技巧 部总监，鹏华基金管理有限公司信息技巧部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主理、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件家具有限公司开发三部标准员、高档标准员。   （1）现任基金司理情况   李进先生，清华大学工学博士，7 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业经验。2017 年 7 月加入融通基金管理有限公司，曾任行业研究员。现任融通产业趋势臻选股票型证券投 资基金基金司理（2023 年 3 月 6 日起于今）、融通价值趋势夹杂型证券投资基金基金司理 （2023 年 9 月 2 日起于今）、融通产业趋势股票型证券投资基金基金司理（2024 年 10 月   （2）曾任基金司理情况   自 2021 年 4 月 28 日起至 2023 年 9 月 1 日，由何龙先生担任本基金的基金司理。   自 2023 年 9 月 2 日起至 2024 年 10 月 17 日，由何龙先生和李进先生共同担任本基金 的基金司理。   自 2024 年 10 月 18 日起于今，由李进先生担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险管理部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，交往部总司理谭奕舟先生，风险管理部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理商小虎先生（代任总司理），国 际业务部总司理陈瀛先生，基金司理邱小乐女士，交往部总司理谭奕舟先生，风险管理部总 司理任飞先生。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   公司大类资产配置投资决策委员会：公司副总司理商小虎先生（代任总司理），公司副 总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金 司理范琨女士，固定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基 金司理何天翔先生，交往部总司理谭奕舟先生，风险管理部总司理任飞先生。   三、基金管理东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进行证 券投资；             《基金合同》相当他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按联系规则有筹商并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；               《基金合同》相当他联系规则，履行信息透露及申报义务；                                     《基金合同》 相当他联系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主走漏，但照章向监 管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构需要而提供的情况除外； 益；                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）             《基金合同》相当他联系规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合理 成本的条件下得到联系良友的复印件； 管东说念主； 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   四、基金管理东说念主对于战胜法律法则的承诺 里面逼迫轨制，采取有用方法，防护违反《中华东说念主民共和国证券法》举止的发生； 制轨制，采取有用方法，防护下列举止的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交往举止；  （7）大意职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会规则阻拦的其他举止。 法则及行业表率，老实信用、勤奋尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法有筹商；  （2）违反基金合同或托管契约；  （3）有意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；  （5）断绝、干豫、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意职守、花消权柄；  （7）走漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有筹商等信息；  （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，成功或障碍进行其他股票投资；  （9）协助、接受奉求或以其他任何边幅为其他组织或个东说念主进行证券交往；  （10）违反证券交往场所业务法令，利用对敲、对倒和倒仓等妙技主宰市集价钱，侵犯 市集法式；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息透露和告白中有意含有伪善、误导、诈骗因素；  （13）以不朴直妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法则阻拦的举止。  五、基金管理东说念主对于阻拦性举止的承诺  为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱相当他不朴直的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则阻拦的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股激动、现实逼迫东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益 遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱引申。联系交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或颐养上述阻拦性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按照颐养后的规则引申。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资有筹商等信息；   七、基金管理东说念主的里面逼迫轨制   为了保证公司表率运作，有用地驻防和化解管理风险、有筹商风险以及操气派险，确保基 金财务和公司财务以相当他信息信得过、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、逼迫严实、运行高效的里面逼迫轨制。   里面逼迫轨制是指公司为完毕里面逼迫主义而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 标准与逼迫方法的总称。里面逼迫轨制由里面逼迫大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面逼迫大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的统治和率领，里面逼迫大纲明确了内控主义、内控原则、逼迫环境、内控方法等内容。   基本管理轨制包括里面司帐逼迫轨制、风险逼迫轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息透露轨制、信息技巧管理轨制、良友档案管理轨制、功绩评估捕快轨制 和症结应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面逼迫机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个运作方法。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，选藏内控轨制的有用 引申。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的方法来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量诽谤有筹商运作成本，提高经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效果。   （1）里面司帐逼迫轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度联系法律、法则制订了基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、会 计就业操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险逼迫点建立严实的司帐系统逼迫。   里面司帐逼迫轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、基 金财务清理轨制和标准、成本逼迫轨制、财务相差审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 撑捏和什物质产盘货轨制、司帐档案撑捏和财务移交轨制等。   （2）风险管理逼迫轨制   风险逼迫轨制由风险逼迫委员会组织各部门制定，风险逼迫轨制由风险逼迫的主义和原 则、风险逼迫的机构建立、风险逼迫的标准、风险类型的界定、风险逼迫的主要方法、风险 逼迫的具体轨制、风险逼迫轨制的监督与评价等部分组成。   风险逼迫的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交往风险管理轨制、财务风险逼迫制               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工举止准则等标准 性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成立守护长，负责监察稽核就业，守护长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当规避的情况外，守护长不错列席公司任何会议，调阅公司联系档案，就里面逼迫 轨制的引申情况独随机履行搜检、评价、申报、建议职能。守护长应当按期和不按期向董事 会申报公司里面逼迫引申情况，董事会应当对守护长的申报进行审议。   公司成立监察稽核部门，具体引申监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经由。   监察稽核轨制包括里面监察稽核管理办法、里面监察稽核就业准则等。通过这些轨制的 建立，搜检公司各业务部门和东说念主员战胜联系法律、法则和规章的联系情况；搜检公司各业务 部门和东说念主员引申公司里面逼迫轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面逼迫轨制的透露信得过、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主发展约束完善里面合规逼迫。                      融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                         第四部分    基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息透露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家继承 国际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又得手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日愚弄 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。牺牲 权重法下老本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、神志支捏团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行看成托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东说念主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管趋奉自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和转变精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，英敢于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为教导，以“值得相信的群众、贴心折务的管家、让 价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以转变的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构完毕可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，约束转变托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得手 托管国内第一只券商汇集资产管理有筹商、第一只 FOF、第一只信托资金有筹商、第一只股权私 募基金、第一家完毕货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑捏， 完毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力约束提高,比年来赢得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转变 “十佳金融家具转变奖”； 获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转变 “十佳金融家具转变奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双提高”金点子决策 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最                   融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽容 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集转变奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业转变英华奖“托管转变奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债 市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合作伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非引申董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、引申董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 行就业，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。 兼任招商银行香港上市联系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届 主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行 行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险逼迫部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教养，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等范畴有深远的研究和丰富的实务教养。   （三）基金托管业务有筹商情况   牺牲 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面逼迫轨制   招商银行确保托管业务严格战胜国度联系法律法则和行业监管轨制，坚捏称职有筹商、规 范运作的有筹商理念；形成科学合理的决策机制、引申机制和监督机制，驻防和化解有筹商风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞粗心、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险逼迫轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的约束改进和各项业务轨制、经由的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面逼迫及风险驻防体系：   一级里面逼迫及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和逼迫；总行 风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并建议内控提高管理 建议。   二级里面逼迫及风险驻防是招商银行资产托管部成立风险合规管理联系团队，负责部门 里面风险驻防和逼迫，实时发现里面逼迫弱势，建议整改决策，追踪整改情况，并成功向部 门总司理室申报。   三级里面逼迫及风险驻防是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，除名内逼迫衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）全面性原则。里面逼迫袒护各项业务过程和操作方法、袒护统统团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面逼迫的搜检、评价部门零丁于里面逼迫 的建立和引申部门。   （4）有用性原则。里面逼迫有用性包含里面逼迫瞎想的有用性、里面逼迫引申的有用 性。里面逼迫瞎想的有用性是指里面逼迫的瞎想袒护了统统应热心的症结风险，且瞎想的风 险支吾方法适当。里面逼迫引申的有用性是指里面逼迫随机按照瞎想要求严格有用引申。   （5）适当性原则。里面逼迫适当招商银行托管业务风险管理的需要，并随机跟着托管 业务有筹商策略、有筹商方针、有筹商理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻隔，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的目的。   （7）症结性原则。里面逼迫在完毕全面逼迫的基础上，热心症结托管业务症结事项和 高风险方法。   （8）制衡性原则。里面逼迫随机完毕在托管组织体系、机构建立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、家具受理、会 计核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、管理要求 明确，温和风险管理全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险逼迫。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份方法，继承加密、直连方式传输数据，数据引申他乡实时备份，统统的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户良友风险逼迫。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户良友严格 守秘，除法律法则和其他联系规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 露。   （4）信息技巧系统风险逼迫。招商银行对信息技巧系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，统统电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技巧系统采 取两地三中心的济急备份管理方法等，保证信息技巧系统的安全。   （5）东说念主力资源逼迫。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的规则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行搜检监督，对违反法律法则、 基金合同的指示断绝引申，独立即文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交往标准一经收效的投资指示违反法律、行政法则和 其他联系规则，或者违反基金合同约定，实时以书面边幅文告基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应合乎法律法则及基金合同允许的颐养期限。基金管理东说念主收到文告后应实时查对质明并 以书面边幅向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第五部分 联系服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 （1）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 筹商东说念主：陈念念辰 筹商电话：     （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免资料通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮政编码：100020 筹商东说念主：鲁婷 筹商电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码：200120 筹商东说念主：王诗期 筹商电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金管理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 筹商东说念主：韦荣涛 筹商电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079 （二）其他销售机构 （1）招商银行股份有限公司                    融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 筹商东说念主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （2）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东说念主：朱鹤新 电话：   （010）65557062 传真：   （010）65550827 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com （3）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （4）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东说念主：高迎欣 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （5）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层                      融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号 法定代表东说念主：张东宁 客户服务电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （6）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号吉祥银行大厦 法定代表东说念主：谢永林 电话：   （0755）25879453 传真：   （0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （7）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市海河东路 218 号 办公地址：天津市海河东路 218 号 法定代表东说念主：李伏安 电话：022-58316666 筹商东说念主：王宏 客户服务电话：95541 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （8）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 筹商东说念主：吴骏 客户服务电话：96067 公司网址：http://www.suzhoubank.com （9）深圳市新兰德证券投资参谋有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704                        融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 筹商东说念主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （10）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 筹商东说念主：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址： http://licaike.hexun.com/ （11）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166-810 传真：025-56878016 筹商东说念主：林伊灵 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （12）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 电话：021-50810687                       融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  传真：021-58300279  筹商东说念主：孙琦  客户服务电话：021-50810673  公司网址：www.wacaijijin.com  （13）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一都 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东说念主：谭广锋  电话：18621730132  筹商东说念主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：https://www.txfund.com/  （14）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东说念主：葛新  电话：010—59403028  传真：010—59403027  筹商东说念主：孙博超  客户服务电话：95055-4  公司网址：www.baiyingfund.com  （15）博时钞票基金销售有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东说念主：王德英  电话：0755-83169999  传真：0755-83195220  客户服务电话：4006105568  公司网址：www.boserawealth.com                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （16）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心（围聚 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东说念主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 筹商东说念主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （17）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东说念主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （18）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方钞票大厦） 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 筹商东说念主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （19）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 筹商东说念主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 筹商东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （21）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 筹商东说念主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （22）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 筹商东说念主：董一锋 客户服务电话：952555                        融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.5ifund.com （23）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 筹商东说念主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：http://www.myfund.com/ （24）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东说念主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 筹商东说念主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （25）嘉实钞票管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东说念主： 赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85097308 筹商东说念主：李雯 客户服务电话： 400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （26）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室                      融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 筹商东说念主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （27）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：杨远芬 筹商东说念主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com/ （28）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 筹商东说念主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （29）通华钞票（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 筹商东说念主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.tonghuafund.com （30）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技巧开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：   （010）56642623 筹商东说念主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 公司网址：http://www.zzfund.com （31）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 筹商东说念主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （32）一都钞票（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东说念主：吴雪秀 电话：0755-26695461 筹商东说念主：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （33）天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：天津经济技巧开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：天津经济技巧开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801                      融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    法定代表东说念主：丁东华    电话：010-59287105    传真：010-59287825    筹商东说念主：许艳    客户服务电话：400-111-0889    公司网址：www.gomefund.com    （34）上海大灵巧基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主：申健    传真：021-20219923    筹商东说念主：王悦伟    客户服务电话：021-20292031    公司网址：www.wg.com.cn    （35）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    法定代表东说念主：赵芯蕊    电话：010-62675768    筹商东说念主：韩宇琪    客户服务电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    （36）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307    法定代表东说念主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699                        融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 筹商东说念主：李海燕 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （37）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 筹商东说念主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn （38）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 筹商东说念主：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （39）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东说念主：金佶 电话：021-34013996-3011 筹商东说念主： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （40）泰信钞票基金销售有限公司                       融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 筹商东说念主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （41）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （42）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 筹商东说念主：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （43）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 筹商东说念主：郑理                       融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  客户服务电话：4008219031  公司网址：www.lufunds.com  （44）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203  法定代表东说念主：肖雯  电话：020-89629099  传真：020-89629011  筹商东说念主：邱湘湘  客户服务电话：020-89629066  公司网址：www.yingmi.cn  （45）和耕传承基金销售有限公司  注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503  办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503  法定代表东说念主：王旋  电话：0371-85518396  传真： 0371-85518397  筹商东说念主：董亚芳  客户服务电话：400-0555-671  公司网址：www.hgccpb.com  （46）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  电话：0755-89460500  传真：0755-21674453  筹商东说念主：叶健  客户服务电话：400-684-0500  公司网址：www.ifastps.com.cn                            融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     （47）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层     法定代表东说念主：吴志坚     电话： 010-59336544     传真：010-63156532     筹商东说念主：焦金岩     客户服务电话：4008-909-998     公司网址：www.jnlc.com     （48）上海爱建基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室     办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室     法定代表东说念主：马金     电话：021-60608983     传真：021-60608950     筹商东说念主：黄子珈     客户服务电话：021-60608980     公司网址：www.ajwm.com.cn     （49）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东说念主：王苏宁     传真：010-89189566     客户服务电话：95118     公司网址：kenterui.jd.com     （50）大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     法定代表东说念主：樊怀东                       融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 筹商东说念主：于秀 客户服务电话：4000899100 公司网址：www.yibaijin.com （51）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司） 注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 筹商东说念主：蒋凯帆 客户服务电话：400-159-9288 公司网址：http://danjuanfunds.com （52）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：许欣 电话：021-68609700 筹商东说念主：张政 客户服务电话：021-68609700 公司网址：www.zocaifu.com （53）万家钞票基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层 法定代表东说念主：李修辞 电话：010-59013842 传真：010-59013707 筹商东说念主：王茜蕊 客户服务电话：021-38909613                      融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.wanjiawealth.com （54）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区商城路 618 号 法定代表东说念主：贺青 电话：   （021）62580818 筹商东说念主：钟伟镇 客户服务电话：4008888666 公司网址：www.gtja.com （55）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 电话：   （010）85130236 筹商东说念主：陈海静 客户服务电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （56）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：   （010）66568292 筹商东说念主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （57）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 电话：   （021）23219275 筹商东说念主：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com                      融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （58）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表东说念主：李新华 电话：   （021）68751860 筹商东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （59）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：   （0755）81688000 筹商东说念主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （60）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 电话：   （010）63080994 筹商东说念主：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （61）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 筹商东说念主：姚巍 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （62）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：李福春 电话：   （0431）85096517 筹商东说念主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （63）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李俊杰 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （64）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 电话：   （010）83561321 筹商东说念主：田芳芳 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （65）吉祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 筹商东说念主：王超 客户服务电话：95511 转 8 公司网址：www.stock.pingan.com （66）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：钱俊文 电话：   （021）20333910 筹商东说念主：王一彦 客户服务电话：95531                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.longone.com.cn （67）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：   （0791）86283080 筹商东说念主：占文驰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （68）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：   （021）20315290 筹商东说念主：张雪雪 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （69）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：   （0755）25831754 筹商东说念主：常科丰 客户服务电话：95358 公司网址：www.95358.com （70）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：郑立坤 电话：0891-6811841 筹商东说念主：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （71）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 电话：   （028）86690057 筹商东说念主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （72）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东说念主：刘加海 筹商东说念主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （73）始创证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东说念主： 毕劲松 电话：010-59366077 筹商东说念主：李淑敏 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn （74）麦高证券有限使命公司 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东说念主：宋成 筹商东说念主：邢誉丹 客户服务电话：4006183355 公司网址：www.mgzq.com （75）玄元保障代理有限公司                        融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主： 马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 筹商东说念主： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ （76）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 筹商东说念主：王超 客户服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ （77）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：王滨 客户服务电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com （78）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 法定代表东说念主：粟旭 电话：021-53398953 传真：021-53398801 客户服务电话：400-168-1235 公司网址：www.luxxfund.com                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  基金管理东说念主可根据联系法律法则的要求，变更现存销售机构或遴荐其他合乎要求的机构 销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。  二、登记机构  称号：融通基金管理有限公司  住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41、42 层  办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41、42 层  成立日历：2001 年 5 月 22 日  法定代表东说念主：张威  电话：0755-26948075  筹商东说念主：杜嘉  三、出具法律成见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  承办讼师：清晨、陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600  筹商东说念主：陆奇  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊平时合伙）  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  引申事务合伙东说念主：李丹  筹商电话：      （021）23238888  传真：    （021）23238800  筹商东说念主：段黄霖  承办注册司帐师：沈兆杰、段黄霖                      融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       第六部分     基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同相当他法律 法则的联系规则，经 2020 年 10 月 23 日中国证监会证监许可[2020]2711 号文准予召募。   本基金召募期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期为 2021 年 3 月 29 日至 2021 年 4 月 23 日。   本基金召募期共召募 246,810,275.30 份基金份额，有用认购户数为 2687 户。                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第七部分   基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同已于 2021 年 4 月 28 日收效。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期申报中给以透露；连气儿 50 个就业日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当按照基金合同的约定标准进行基金财产清理并远离基金合 同，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法则或监管部门另有规则时，从其规则。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第八部分   基金份额的申购、赎回与颐养   一、申购、赎回与颐养场所   本基金的申购、赎回与颐养将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在相 关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购、赎回与颐养。   二、申购、赎回与颐养的通达日实时辰   基金合同收效后，已于 2021 年 5 月 27 日起通达申购、赎回业务。   本基金已于 2021 年 5 月 27 日及后续公告的联系日历起，通达通过直销机构及部分销 售机构办理本基金与本基金管理东说念主管理的其他基金之间的颐养业务。具体确定请稽察公司网 站或联系公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或颐养肯求且登记机构证明接 受的，其该类基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一通达日该类别基金份额申购、赎回或转 换的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后有筹商的各种基金份额净值为基 准进行有筹商； 时辰末端后不得铲除； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新规 则首先实施前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、基金颐养的原则    “未知价”原则，即基金颐养价钱以受理肯求当日收市后有筹商的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行有筹商；                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 肯求日无权益，证明日首先记权益； 连气儿多数赎回，基金颐养不顺延； 的基金份额之间进行。不成将本基金的基金份额颐养为缴纳后端认购（申购）用度的基金份 额，或将缴纳后端认购（申购）用度的基金份额颐养为本基金的基金份额；本基金的不同份 额类别之间不成彼此颐养； 日历在后的后颐养出； 新法令首先实施前依照《信息透露办法》的联系规则在指定媒介上公告。   五、申购、赎回与颐养的标准   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在通达日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 或颐养的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。   遇证券/期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能逼迫的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时辰 相应顺延。                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金管理东说念主应以交往时辰末端前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证明。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构确乎招揽 到该肯求。申购或赎回或颐养的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行颐养，但不得 现实影响投资者的正当权益，并必须在颐养实施日前按照《信息透露办法》的联系规则在规 定媒介上公告。   六、申购、赎回与颐养的数目限制 申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及交往级差有规则的，以各销售机构的业务法令为 准。通过直销机构直销柜台申购本基金，初度申购最低金额（含申购费）为 10 万元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元。 回或颐养转出的最低份额为 1 份；若某笔赎回或颐养将导致投资者在销售机构托管的本基 金份额余额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一 次性全部赎回。各销售机构对赎回或颐养份额限制有其他规则的，需同期战胜该销售机构的 联系规则。 理东说念主届时发布的联系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 逼迫的需要，可采取上述方法对基金范畴给以逼迫。具体见基金管理东说念主联系公告。 限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   七、申购、赎回与颐养的价钱、用度相当用途                    融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后有筹商，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当蔓延有筹商或公告。   （1）本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等联系用度。C 类基金份额不收取申购 用度。   （2）本基金 A 类基金份额的申购用度在投资者申购 A 类基金份额时收取。本基金对 A 类基金份额的申购建立级差费率，申购用度继承前端收费模式。如若投资者屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。具体费率如下表：              申购金额（M）              A 类基金份额的申购费率               M＜100 万元                1.50%               M≥500 万元              单笔 1000 元   （3）基金管理东说念主不错对待业金客户开展申购费率优惠举止，详见基金管理东说念主发布的相 关公告。   （4）基金管理东说念主对部分基金份额捏有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   基金申购继承金额申购的方式。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用比例费率时，申购份额的有筹商方法 如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用固定金额时，申购份额的有筹商方法 如下：   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额                        融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    （3）当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的有筹商方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    申购的有用份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述有筹商结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部给以证明，其对应申购费率为 1.50%，则可得 到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/（1+1.50%）＝98,522.17 元    申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元    申购份额＝98,522.17/1.0500＝93,830.64 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部给以证明，则可得到    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例全部给以证明，则其可得到的申购份额 有筹商如下：    申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日基金份额净值为    本基金的赎回费率随赎回基金份额捏有期限的加多而递减，具体费率如下：       捏有期限（N）           A 类基金份额赎回费率      C 类基金份额赎回费率          N＜7 日                1.50%           1.50%          N≥2 年                  0                      融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取。对捏续捏有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对捏续捏有期不少 于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有期不少 于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期不少 于 6 个月的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产；其余用于支付本基金的市集推广、 销售、注册登记等联系用度。（注：1 个月为 30 日，6 个月指 180 日，1 年指 365 日，以此 类推。   ）   赎回份额捏有时辰的有筹商，以该份额在登记机构的登记日首先有筹商。   基金管理东说念主不错对待业金客户开展赎回费率优惠举止，详见基金管理东说念主发布的联系公告。   基金赎回继承份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日（T 日）该类基金份额的基金份额净 值为基准进行有筹商，赎回金额有筹商方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额为按现实证明的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述有筹商结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 A 类基 金份额，捏有期限为 98 天，对应的赎回费率为 0.50%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×0.50%＝606.50 元   赎回金额＝121,300.00－606.50＝120,693.50 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，捏有期限为 98 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为 120,693.50 元。   例：假设某投资者赎回本基金 C 类基金份额 10,000 份，捏有期限为 30 天，对应的赎回 费率为 0%，赎回日 C 类基金份额净值为 1.200 元，其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.200＝12,000.00 元   赎回费＝12,000.00×0%＝0.00 元   净赎回金额＝12,000-0.00＝12,000.00 元                    融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额捏有期限为 30 天，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.200 元，则其可得到的净赎回金额为 12,000.00 元。   注：由于捏有基金份额时辰不同所对应的费率不交流，该例仅作参考。   （1）基金颐养用度包括颐养费和补差费；   （2）颐养费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度；   （3）补差费：转出基金的申购（或认购）费率高于转入基金的申购（或认购）费率时， 补差费为 0；转出基金的申购（或认购）费率低于转入基金的申购（或认购）费率时，按申 购（或认购）费率的差额收取补差费；   （4）基金补差费的收取以该基金份额也曾有过的最高申（认）购费率为基础有筹商，累 计不跳跃最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额；   （5）基金颐养用度由肯求颐养的基金份额捏有东说念主承担，颐养费扣除归转出基金基金财 产部分后的剩余部分及补差费，看成本基金的市集推广、销售、注册登记等联系用度；   （6）基金管理东说念主不错对待业金客户开展颐养费率优惠举止，详见基金管理东说念主发布的相 关公告。   现在参与本基金的颐养业务的其他通达式基金的费率详见各联系基金最新招募说明书 或公告的约定。   颐养份额有筹商方法如下：   颐养金额＝转出份数×T 日转出基金份额净值   颐养费＝颐养金额×颐养费率   补差费＝[（颐养金额－颐养费）/（1＋补差费率）]×补差费率   转入份数＝（颐养金额－颐养费－补差费）/T 日转入基金份额净值   （1）转入情况的有筹商   例：投资者颐养 1 万份基金 X 至本基金基金份额，则其可得到颐养入的本基金基金份额 为：   基金 X 颐养份额 10,000 份；   基金 X 颐养肯求日份额净值（NAV） 1.20 元；   本基金基金份额的份额净值（NAV） 1.000 元；   假设基金 X 颐养至本基金基金份额的颐养费率 0.3%，补差费率为 0.2%；                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   颐养金额＝10,000×1.20＝12,000 元；   颐养费＝12,000×0.3%＝36 元；   补差费＝[（12,000－36）/（1＋0.2%）]×0.2%=23.88 元；   转入份数＝（12,000－36－23.88）/1=11,940.12 份。   即投资者颐养 1 万份基金 X 至本基金基金份额，赢得本基金的基金份额为 11,940.12 份。   （2）转出情况的有筹商   例：投资者颐养 1 万份本基金至基金 X，则其可得到的颐养入的基金 X 份额为：   本基金颐养份额 10,000 份；   基金 X 颐养肯求日份额净值（NAV） 1.20 元；   本基金净值（NAV） 1.000 元；   假设本基金颐养至基金 X 的颐养费率 0.5%，补差费率为 0.2%；   颐养金额＝10,000×1＝10,000 元；   颐养费＝10,000×0.5%＝50 元；   补差费＝[（10,000－50）/（1＋0.2%）]×0.2%=19.86 元；   转入基金 X 的份数＝（10,000－50－19.86）/1.20＝8,275.12 份。   即投资者颐养 1 万份本基金至基金 X，赢得基金 X 份额为 8,275.12 份。   注：由于颐养基金所对应的费率不交流，上述示例仅作参考。 率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率除名联系法律法则以及监管部门、自律法令的 规则。 现实性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销有筹商，按期或不按期地开展基金促销 举止。在基金促销举止期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错对销售 费率实行一定的优惠。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金资产净值。 对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者跳跃 50%，或者变相规避 50%聚合度的情形。 基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记系统无法正常运行。 上限或基金总范畴的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如若投资 东说念主的申购肯求全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 金资产净值。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的方法。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时， 基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份 额捏有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以铲除。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、断绝或暂停颐养的情形及处理方式   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金管理东说念主暂停接受基金投资者的颐养 肯求；当转入基金断绝申购时，基金管理东说念主断绝接受基金投资者的颐养肯求。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金颐养中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额总和后的余额）跳跃前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 标准引申。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有波折或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础有筹商赎回金额，依此类推，直到全部                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额捏有东说念主当日跳跃上一通达日基金总份 额 30%以上的赎回肯求，基金管理东说念主不错宽限办理。宽限办理部分的赎回肯求将与下一通达 日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础有筹商赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额捏有东说念主未跳跃上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额捏 有东说念主的赎回肯求一并办理。然而，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时遴荐取消赎回，则 其当日未受理的部分赎回肯求将被铲除，遴荐宽限赎回的，当日未办理的赎回肯求，将转入 下一通达日络续赎回，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资 东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回况兼基金管理东说念主依据“（2）部分宽限赎回”进行宽限办理时，基金 管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额 捏有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回或颐养的公告和再行通达申购或赎回或颐养的公告 刊登暂停公告。 新通达申购或赎回或颐养公告，并公布最近 1 个估值日的各种基金份额净值。 依照《信息透露办法》的联系规则，最迟于再行通达日在规则媒介上刊登再行通达申购或赎 回或颐养的公告，并公布最近 1 个估值日的各种基金份额净值；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确再行通达申购或赎回或颐养的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于合乎条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十五、按期定额投资有筹商   本基金已于 2021 年 5 月 27 日起，通达通过直销机构及部分销售机构办理本基金的定 期定额投资有筹商。具体确定请稽察公司网站或联系公告。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有 规则的除外。   如联系法律法则允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 可制定和实施相应的业务法令。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的交往场所或者交往方式进行基金份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或联系公告。               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第九部分    基金的投资   一、投资主义   在合理逼迫风险并保捏基金资产考究流动性的前提下，精选优质证券进行中长久投资， 力求完毕基金资产的长久升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （含中小板、创业板相当他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）                                  、寰球中小企 业股份转让系统精选层挂牌股票（以下简称“新三板精选层股票”）                              、内地与香港股票市集交 易互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、 可交换债券、分离交往可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、政府支捏机构债、政府支捏债券相当他中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、 债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款相当他银行入款）                             、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会联系规则）           。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%）                                 。本基金投资于新三板精 选层股票的市值不得跳跃基金资产净值的 15%。本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约 和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例 总共不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当标准后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   在大类资产配置中，本基金抽象运用定性和定量的分析妙技，在对宏不雅经济因素进行充 分研究的基础上，判断宏不雅经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期表面，趋奉对质券市 场的系统性风险以及畴昔一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。   本基金对股票、债券、现金等大类资产的配置比例进行实时监控，并根据经济运行周期 变动、货币供应、市集利率变化、市集估值、证券市集变化等因素以及对基金的风险评估进 行机动颐养。在各种资产中，根据其参与市集基本要素的变动，颐养各种资产在基金投资组 合中的比例，以踱步市集风险，力求完毕基金资产的长久升值。   （1）行业配置策略   本基金在进行行业配置时，将充分趋奉基金管理东说念主投研团队成员在不同范畴的研究上风， 并继承基金管理东说念主开发的行业比较体系确定行业权重。基金管理东说念主开发的行业比较体系藏身 于克遵守上至下表面的局限性，基于经济周期表面，趋奉短期和长久因素对传统行业分析方 法进行了有用的补充和扩展。该行业比较体系使得不同行业板块的比较体系圭臬化，便于基 金管理东说念主进行长久的行业追踪和回溯历练，从而为本基金的行业配置提供表面基础。在投资 组合管理过程中，基金管理东说念主将根据宏不雅经济环境和各个行业的基本面特征，以月为单元， 对行业配置比例进行捏续动态颐养。   （2）个股遴荐策略   本基金将精选行业内具有考究升值后劲的上市公司股票构建股票投资组合。本基金个股 遴荐将从定性和定量两方面首先，定性方面主要覆按上市公司所属行业发展远景、行业地位、 竞争上风、管理团队、转变才智等多种因素；定量方面主要考量公司估值、资产质料及财务 状态，比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务方针，优先遴荐具有相对比较上风的公 司看成股票投资对象。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票市集。本基金将对港 股通标的股票进行系统性分析，趋奉香港股票市集情况，重心投资于港股通标的股票范围内 处于合理价位的具备中枢竞争力的上市公司股票。   （4）新三板精选层股票的投资策略   接头到寰球中小企业股份转让系统与沪深交往所的互异，对于新三板精选层挂牌股票的 投资，本基金除按照上述股票投资策略外，还将多维度分析公司捏续竞争才智，具体包括研 发插足十足额及营收占比，研发东说念主员数目、单东说念主产出和东说念主均薪酬，研发团队组织模式和激励 方式等，重心覆按公司能否通过捏续约束的研发插足，构建营业模式护城河，和竞争敌手拉 开差距，是否积极支吾产业变化趋势，提前进行研发储备和家具布局，以求捏续成长并创造                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 激动答复；同期，也会充分考量挂牌股票自身的流动性，决定个股在组合中的比例；在构建 投资组合时，充分接头不同行业企业的成长驱能源不同，本基金将采取平衡配置策略，合理 分配不同行业股票的资产占比。   接头到新三板允许暂未盈利的公司挂牌，本基金将以发展眼神看待新三板企业畴昔的成 长，评估其在销家具的增长速率，既有客户或业务活水的货币化才智，所获专利的变现价值， 研发团队的效果转念才智和扩张才智等。同期，根据不同的营业模式，将继承不同的估值方 法推测公司合理订价，包括市盈率、市销率、市净率、EV/FCFF、EV/GMV、EV/EBITDA、研发 管线畴昔现金流折现、有用客户价值估值等。   对于领有纯熟家具的公司，本基金将评估其在销家具销售额和盈利额的增长速率，继承 市盈率对公司进行估值，覆按公司的市盈率和增速是否匹配。对于有多量客户而尚未营业化 变现的企业，本基金将接头其客户畴昔变现才智。一般情况下，将根据客户畴昔的变现才智 进行现金流折现推测当前企业价值。对于业务活水（GMV）快速增长而还莫得进行货币化的 公司，将继承 P/GMV 的方法进行估值。对于企业专利，将分析该专利畴昔可能形成的家具， 评估其稳态销售额以及盈利水平，进行现金流贴现。高技巧高研发插足的公司，将覆按单个 研发东说念主员对应的市值，与同行上市公司进行比较，并评估其偏差的合感性。对于有多条业务 线的上市公司，将会对其家具线进行分拆估值。   在定量分析方面，本基金重心从成长性、价值性以及估值水平三个方面进行考量：   ①对于人命周期偏早期的企业防范进行成长性评估：本基金继承年复相助业收入增长率 或者盈利增长率方针覆按上市公司的成长性，重心热心最近三年营业收入复合增速不低于   ②对于营业模式较纯熟的企业防范进行价值性评估：本基金重心覆按主营业务收入、ROE、 有筹商现金流三大约津方针，以推测具有高质料捏续增长的公司。   ③估值水平评估：本基金覆按企业贴现现金流以及内在价值贴现，趋奉市盈率、市净率、 市销率等方针推测股票的价值是否被低估，况兼基于公司所属的不同行业，采取不同的估值 方法，以此寻找不同行业股票的合理价钱区间，并进行动态颐养。   本基金仅限于投资新三板精选层股票，所投资挂牌公司被调出精选层的，自调出之日起， 基金管理东说念主不得新增投资该股票，并应当冉冉将该股票调出投资组合。本基金所投资精选层 挂牌公司因转板上市被调出精选层的除外。此外，本基金将密切热心投资标的及拟投资标的 的流动性，加强流动性风险管理。   （5）存托凭证的投资策略                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略引申。   （1）投资方法   本基金在严格的风险逼迫和确保基金资产流动性的前提下，在系统性分析研究的基础上， 当令合理地利用现存的央行单子、中期单子、国债、企业债等投资器用，配合套利策略的积 极运用，追求低风险下的稳健收益。   此外，本基金还将继承债券类属配置策略颐养在不同债券投资品种之间的配置比例，采 用个券遴荐策略在正确拟合收益率弧线的基础上，实时发现偏离市集收益率的债券，遴荐投 资于订价低估的债券品种，并通过回购套利以及跨市集、跨品种套利等策略提高收益。   （2）可颐养债券、可交换债券投资策略   基金管理东说念主防范对可颐养债券、可交换债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其 债券价值和颐养期权价值，对那些有着较强的盈利才智或成长后劲的上市公司的可颐养债 券、可交换债券进行重心投资。基金管理东说念主将对可颐养债券、可交换债券对应的基础股票的 基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值 水平，研判刊行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的 分析，判断其债券投资价值；继承期权订价模子，估算可颐养债券、可交换债券的颐养期权 价值。抽象以上因素，对可颐养债券、可交换债券进行订价分析，制定可颐养债券、可交换 债券的投资策略。   本基金通过对资产支捏证券资产池结构和质料的追踪覆按、分析资产支捏证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产支捏证券畴昔现金流的影响，严慎投资资产支捏证券。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴荐地投资于股指期货。套期保 值将主要继承流动性好、交往活跃的期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并趋奉 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管理东说念主将充分接头股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以诽谤投资组合的举座风险。   本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的，逼迫运用国债期货， 提高投资组合的运作效率。基金管理东说念主将按照联系法律法则的规则，趋奉国债现货市集和期                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 货市集的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。   在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用其他联系金融器用对投资组合进行管理。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通 标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，前 述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港同期上市的， A+H 股总共有筹商）不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香 港同期上市的，A+H 股总共有筹商），不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券总共范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如若其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金捏有的统统运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 15%；                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 本基金捏有的统一运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 3%；    （13）本基金参与股指期货交往，需战胜下列规则： 的 10%； 市值之和不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与国债期货交往，需战胜下列投资比例限制： 的 15%； 市值之和不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 期货合约价值，总共（轧差有筹商）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定； 一交往日基金资产净值的 30%；    （15）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按期开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；    （16）本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃基金资产净值的 15%；因                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合乎 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （19）本基金投资于新三板精选层股票的市值不得跳跃基金资产净值的 15%；   （20）本基金所投资精选层挂牌公司被调出精选层的，自调出之日起，基金管理东说念主不得 新增投资该股票，并应当冉冉将该股票调出投资组合；本基金所投资精选层挂牌公司因转板 上市被调出精选层的除外；   （21）本基金捏有一家新三板精选层挂牌公司刊行的股票市值不得跳跃基金资产净值的 股票的 5%；   （22）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票引申，与境内上市交往 的股票合并有筹商；   （24）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （17）                、（18）、                     （19）、                         （20）、                             （21）项情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上 述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养；因证券/期货市集波动、挂 牌公司或证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎 上述第（19）、（21）项规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交往日内进行颐养；但中 国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起初先。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按照颐养后的规则引申。   为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱相当他不朴直的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则阻拦的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股激动、现实逼迫东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益 遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱引申。联系交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或颐养上述阻拦性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按照颐养后的规则引申。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中证香港 100 指数收益率×20%+ 中国策略新兴产业成份指数收益率×5%+中债抽象全价（总值）指数收益率×20%。 名度和市集影响力，稳健看成本基金股票投资的功绩比较基准。 成，以全面反应香港证券市集的举座运行状态。它是香港市集首个选样范围跨两板的指数， 具有很高的市集代表性和考究的可投资性。 环保、新一代信息技巧产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源 汽车、数字创意产业、高技巧服务业等范畴具有代表性的 100 家上市公司，继承摆脱运动股 本加权方式，以反应中国策略新兴产业上市公司的走势，稳健看成本基金新三板精选层股票 投资的功绩比较基准。 债券投资的比较基准。   如若今后法律法则发生变化，或者指数编制单元罢手有筹商编制上述指数或改造指数称号，                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 或者市集发生变化导致本功绩比较基准不再适用，或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的 功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加稳健用于本基金功绩比较基准的指数时，经与基 金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当标准后，本基金不错变更功绩比较基准并及 时公告，而无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。      六、风险收益特征      本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，低 于股票型基金。      本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交往法令等互异带来的私有风险。      本基金可投资新三板精选层股票，会濒临参与新三板精选层股票交往产生的公司风险、 流动性风险、信息风险等私有风险。      七、基金管理东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 不妥利益。      八、基金投资组合申报      本基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据基金合同规则复核了本投资组合申报的内容， 保证复核内容不存在伪善记录、误导性文告或者紧要遗漏。      本投资组合申报所载数据牺牲 2024 年 6 月 30 日。                                                   占基金总资产的比例 序号             神志                金额（元）                                                      （%）       其中：股票                       51,513,488.35          91.46       其中：债券                                  -                -           资产支捏证券                             -                -                      融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）        其中：买断式回购的买入返售金融                                               -                 -        资产       注：本基金本申报期末通过港股通交往机制投资的港股公允价值为东说念主民币                                                        占基金资产净值比  代码           行业类别                公允价值（元）                                                          例（%）   A    农、林、牧、渔业                                    -            -   B    采矿业                                         -            -   C    制造业                             34,022,815.82        61.34   D    电力、热力、燃气及水坐褥和        供应业                                         -            -   E    建筑业                                         -            -   F    批发和零卖业                                      -            -   G    交通运输、仓储和邮政业                                 -            -   H    住宿和餐饮业                                      -            -   I    信息传输、软件和信息技巧服        务业                                          -            -   J    金融业                                         -            -   K    房地产业                                        -            -   L    租出和商务服务业                                    -            -   M    科学研究和技巧服务业                                  -            -   N    水利、环境和寰球设施管理业                               -            -   O    住户服务、修理和其他服务业                               -            -   P    种植                                          -            -   Q    卫生和社会就业                                     -            -   R    文化、体育和文娱业                                   -            -   S    抽象                                          -            -        总共                              34,022,815.82        61.34        行业类别          公允价值（东说念主民币）               占基金资产净值比例（%） 房地产                                      -                       -                        融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 能源                                            -                   - 材料                                            -                   - 工业                                            -                   - 非必需耗尽品                                        -                   - 必需耗尽品                               2,393,612.82              4.32 医疗保健                                5,343,111.65              9.63 金融                                            -                   - 科技                                            -                   - 通讯                                  9,753,948.06             17.59 公用事迹                                          -                   - 政府                                            -                   - 总共                              17,490,672.53                31.53   注：以上分类继承彭博行业分类圭臬（BICS）                        。                                                       占基金资产净值比例 序号    股票代码      股票称号    数目（股） 公允价值（元）                                                          （%）   无。   无。   无。   无。                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   无。   无。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴荐地投资于股指期货。套期保 值将主要继承流动性好、交往活跃的期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并趋奉 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管理东说念主将充分接头股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以诽谤投资组合的举座风险。   本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的，逼迫运用国债期货， 提高投资组合的运作效率。基金管理东说念主将按照联系法律法则的规则，趋奉国债现货市集和期 货市集的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。      在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用其他联系金融器用对投资组合进行管 理。   无。   无。 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案阅览，或在申报编制日 前一年内受到公开非难、处罚。                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   无。  序号         称号                 金额（元）   无。   无。   无。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在紧要赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                             融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                              第十部分       基金的功绩   基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金合同收效日为 2021 年 4 月 28 日，基金功绩表现截止日为 2024 年 6 月 30 日。基 金合同收效以来本基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表如下：                               融通价值趋势夹杂 A 类                             净值增长       功绩比较           功绩比较基                   净值增      阶段                     率圭臬差       基准收益           准收益率标     ①－③       ②－④                   长率①                               ②             率③        准差④ （基金合同收效                    -2.71%      1.06%         -5.92%     0.80%    3.21%    0.26% 日）至 2021 年 12 月 31 日                              融通价值趋势夹杂 C 类                             净值增长       功绩比较           功绩比较基                   净值增      阶段                     率圭臬差       基准收益           准收益率标     ①－③       ②－④                   长率①                               ②             率③        准差④ （基金合同收效                    -3.02%      1.06%         -5.92%     0.80%    2.90%    0.26% 日）至 2021 年 12 月 31 日                        融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相当他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑捏和刑事使命   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制引申。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场所的交往日以及国度法律法则规则需要对 外透露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、期货合约、其它投资等资产及负 债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》                                       、 监管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且随机获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应继承最近交往 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价不成信得过反应公允价值 的，支吾报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制看成特征接头。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应继承在当前情况下适用况兼有实足可利用数据 和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。继承估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行颐养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市或寰球中小企业股份转让系统挂牌的有价证券（包括股票等）                                     ，以其估              融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境 未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交往市价，确 定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可颐养债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交往所上市或寰球中小企业股份转让系统挂牌不存在活跃市集的有价证券，继承 估值技巧确定公允价值。交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，继承估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，继承估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定 公允价值；   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行颐养以证明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应继承估值技巧确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 在显然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济 环境未发生紧要变化的，继承最近交往日结算价估值。 券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分手估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则颐养或其他原因导致基金现实交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金颐养日或现实支付日进行相应的估值颐养。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法则的规则或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律法则，基金资产净值有筹商和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的有筹商                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 结果对外给以公布。   五、估值标准 C 类基金份额的余额数目有筹商，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制，具体规则参见基金 管理东说念主届时发布的联系公告。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个估值日有筹商基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和联系法律法则 的规则对外公布。   六、估值瑕玷的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕玷时，视为该类 基金份额净值瑕玷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错变成估值瑕玷，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的使命东说念主应当对由于该 估值瑕玷遭受损不当事东说念主（“受损方”）的成功损失按下述“估值瑕玷处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据有筹商差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平无法想到、无法幸免、无法不服， 则属不可抗力，按照下述规则引申。   由于不可抗力原因变成投资者的交往良友灭失或被瑕玷处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值瑕玷使命方应实时调解各方，                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷使命方承担；由于估值瑕玷使命方未 实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东说念主变成损失的，由估值瑕玷使命方对成功损失承担补偿 使命；若估值瑕玷使命方一经积极调解，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值瑕玷使命方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值瑕玷已得到更正。   （2）估值瑕玷的使命方对子系当事东说念主的成功损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值瑕玷的联系成功当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕玷而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值瑕玷 使命方仍支吾估值瑕玷负责。如若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值瑕玷使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如若赢得 不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿 额加上一经赢得的不妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值瑕玷使命方。   （4）估值瑕玷颐养继承尽量归附至假设未发生估值瑕玷的正确情形的方式。   估值瑕玷被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值瑕玷发生的原因确定 估值瑕玷的使命方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕玷变成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕玷的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值瑕玷的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值有筹商出现瑕玷时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的方法防护损失进一步扩大。   （2）瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值有筹商差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行补偿时，基                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经证明后按以下要求进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议引申，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主有筹商的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额 捏有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过错进程各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的有筹商结果，固然屡次再行有筹商和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的有筹商结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息瑕玷（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值有筹商瑕玷而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息透露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责有筹商，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日交往末端后有筹商当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值有筹商结果复核证明后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和联系法律法则的规则对基金净值给以公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值瑕玷处理；                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 送的数据瑕玷等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采取必 要、适当、合理的方法进行搜检，但未能发现瑕玷的，由此变成的基金财产估值瑕玷，基金 管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的方法消 除或削弱由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指牺牲收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 类别每一基金份额享有同均分配权；   在对基金份额捏有东说念主利益无现实不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律法则允许的前 提下酌情颐养以上基金收益分配原则，此项颐养不需要召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变 更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策确凿定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金              融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的有筹商方法，依照《业务法令》 引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的有筹商方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式，于次月前 5 个就业日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的有筹商方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式，于次月前 5 个就业日内从基                    融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%的年费率计提。C 类基金份额的 销售服务费有筹商方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式，于次月前 5 个就业日内从基 金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构支付给 C 类基金份额的销售机构。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应契约规则，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则引申。基金财 产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照联系规则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十六部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应合乎《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息透露办法》、                                   《流动性风险 管理规则》、      《基金合同》相当他联系规则。联系法律法则对信息透露的透露方式、登载媒介、 报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主相当日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予透露的基金信息通过合乎 中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”                          ）及《信息透露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”               ）等媒介透露，并保证基金投资者随机按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开透露的信息良友。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开透露的信息应继承华文文本。同期继承外文文本的，基金信息透露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息继承阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金家具良友提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东说念主大会召开的法令及具体标准，说明基金家具的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金家具良友提要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金家具良友提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具良友提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具良友提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友提要、                       《基金合同》和基金托管契约登载在规 定网站上，并将基金家具良友提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将《基金合同》、基金托管契约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露通达日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站透露半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的有筹商方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规则网站上，并将年度申报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规则网站上，并将中期申报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度申报辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他症结信息”项下 透露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组合股产情况相当流动性风险 分析等。   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，联系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系举止受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更；               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，联系 信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开知道，并将联系情况立即申报中国证监 会。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资股指期货的信息透露   基金管理东说念主应当在基金季度申报、基金中期申报、基金年度申报等按期申报和招募说明 书（更新）等文献中透露股指期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资 主义等。   （十一）投资国债期货的信息透露   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文 件中透露国债期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主义。   （十二）投资资产支捏证券的信息透露   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产支捏证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度申报中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十三）基金投资运动受限证券的信息透露   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会规则媒介透露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （十四）基金投资港股通标的股票的信息透露   基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等 文献中透露本基金参与港股通交往的联系情况。   （十五）基金投资新三板精选层股票的信息透露   基金管理东说念主应在年度申报、中期申报和季度申报中透露其捏有的挂牌股票总额、挂牌股 票市值占基金资产净值比例、申报期内捏有的挂牌股票明细。   （十六）清理申报   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报辅导性公 告登载在规则报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息透露内容与 格局准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申报、 更新的招募说明书、基金家具良友提要、基金清理申报等公开透露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊透露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子信息透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报 送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，然而其他寰球媒介不得早于规则媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露统一 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计申报、法律成见书的专科机构，应                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息透露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法令的联系规则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金联系信息：                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在紧要赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘用侧袋机制 启用日发表成见且合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并透露专项 审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主有筹商各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需接头主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应符 合《企业司帐准则》的联系要求。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交往等方式归附流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用合乎《中华东说念主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计成见。   七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期申报中透露申报期内侧袋账户联系信息， 基金按期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度申报 进行审计时，支吾申报期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年度申报透露等发表审计意 见。                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第十八部分 风险揭示   一、市集风险   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到 利率变化的影响。   上市公司的有筹商状态受多种因素的影响，如管理才智、行业竞争、市集远景、技巧更新、 财务状态、新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司有筹商 不善，其股票价钱可能下降，或者随机用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以想到的变化。固然基金不错通过投资种种化来踱步这种非系统风险，但不 能完全幸免。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如若发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的 收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移联系的风险，单一的久期方针并 不成充分反应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾所带来的 价钱风险互为消长。   二、信用风险   信用风险指由于交往敌手或债务东说念主无法按照约定交割资产而导致基金资产损失的风险，               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 主要指失约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具体包括以下几个方面：   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理技巧等联系性较大，本基金可能因为基金 管理东说念主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   我国证券市集看成新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组合中的各种金 融器用会因种种原因濒临较高的流动性风险，使证券交往的引申难度提高，买入成本或变现 成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓位颐养和资产变现波折，加重流动 性风险。   为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险逼迫主义进行踱步化和多元化的资产配 置的基础上，通过一系列风险逼迫方针加强对流动性风险的追踪、驻防和逼迫，但基金管理 东说念主并不保证完全幸免此类风险。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证 券交往所的正常交往日的交往时辰（若本基金参与港股通交往且该就业日为非港股通交往日 时，则基金管理东说念主可根据现实情况决定本基金是否通达申购、赎回及颐养业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时辰在联系公告中载明。本基金的其他 申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节，请投资者考究本基金的 申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资有筹商。   本基金的投资市集主要为证券交往所、寰球银行间债券市集等流动性较好的表率型交往 场所，主要投资对象为国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板相当他经中国证监会核 准或注册上市的股票、存托凭证）               、港股通标的股票、新三板精选层股票、债券等。同期本 基金基于踱步投资的原则在行业和个券遴荐方面坚捏踱步化投资原则，未有高聚合度的特               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 征；本基金在投资过程中，将备选投资标的的流动性看成症结接头因素，不以流动性受限证 券为主要投资场所，明确规则主动投资于流动性受限资产的市值总共不跳跃基金资产净值的 要求。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金颐养中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额总和后的余额）跳跃前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 标准引申。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有波折或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础有筹商赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额捏有东说念主当日跳跃上一通达日基金总份 额 30%以上的赎回肯求，基金管理东说念主不错宽限办理。宽限办理部分的赎回肯求将与下一通达 日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础有筹商赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额捏有东说念主未跳跃上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额捏 有东说念主的赎回肯求一并办理。然而，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时遴荐取消赎回，则 其当日未受理的部分赎回肯求将被铲除，遴荐宽限赎回的，当日未办理的赎回肯求，将转入 下一通达日络续赎回，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法支吾投资者多数赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的规则，严慎选取 宽限办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理器用看成援救方法。对于各种流动性风险管 理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测 和评估。种种器用实施的情形、标准及对投资者的潜在影响如下：   （1）宽限办理多数赎回肯求的情形   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“九、多数赎回的情形 及处理方式”，翔实了解本基金宽限办理多数赎回肯求的情形及标准。若本基金宽限办理巨 额赎回肯求，投资者将濒临无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险，投资者未能赎回 的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 金资产净值。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的方法。   发生上述情形之一（第 4）项除外）且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时， 基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金 份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以铲除。在暂停赎回的情况 摒除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （3）收取短期赎回费   对捏续捏有期限少于 7 日的基金份额捏有东说念主，将收取不少于 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额归入基金财产。   敬请投资者属意因基金份额捏有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风 险。   （4）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   敬请投资者属意本基金发生暂停估值情形时无法正常进行申购和赎回的风险。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错继承舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。具体处理原则与操作表率除名联系法律法则以及监管部门、自律法令的规则。   敬请投资者属意本基金发生大额申购或赎回情形时继承舞动订价机制的风险。   （6）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金按期 申报中透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主有筹商各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接头主袋账 户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金透露的功绩方针不成反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   五、操作和技巧风险   基金的联系当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面逼迫不到位或者东说念主为因素造 成操作不实或违反操作规程而引致风险，如越权交往、内幕交往、交往瑕玷和诈骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响交往的正常进行 致使导致基金份额捏有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、 登记机构、销售机构、证券交往所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律法则或基金合同联系规则的风险。   七、本基金特定风险   本基金为夹杂型证券投资基金，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。   本基金投资范围包括港股通标的股票，如本基金投资于港股通标的股票，除与其他投资 于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资 者结构、投资标的组成、市集轨制以及交往法令等互异所带来的私有风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流动对港股价钱 的影响广宽，港股价钱与国外资金流动表现出高度联系性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）                                         ，同                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到无意事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金捏仓的波 动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股交往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币）                             ，故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所继承的报价汇率可能存在报价互异，本基金可能需 稀疏承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法令设定，本基金在逐日 买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例互异，以招架该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被稀疏 占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围颐养带来的风险   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制法令对具体的可投资标的进行颐养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的颐养而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通法令，只好内地与香港两地均为交往日且随机温和结算安排的交往日 才为港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港 市集照常交往但港股通不成如常进行交往），而导致基金所捏的港股组合在后续港股通交往 日开市交往中聚合体现市集反应而变成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所捏港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日之后                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第二个港股通交往日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后 资金不成实时到账，而变成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通下对公司举止的处理法令带来的风险   根据现行的港股通法令，本基金因所捏港股通股票权益分拨、颐养、上市公司被收购等 情形或者颠倒情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者颐养等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、颐养或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   因上述法令，本基金存在利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交往所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所规则，在交往所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 方法。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规则， 仅仅确定了“尽量裁汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务状态在证券简称前加入相应秀丽（举例，ST 及*ST 等秀丽）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所继承非量化的退市圭臬且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所捏个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （10）港股通法令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令的限制和影 响；本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所捏资产组合价值发生波动的风 险。   （11）其他可能的风险   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限于： 税费外，在不进行交往时也可能要络续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险；                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 股票可能因祸患交往敌手而濒临个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和铲除申报的交往中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：                          （一）因结算参与东说念主未完成与中 国结算的聚合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东说念主对本 基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送 的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；                          （四）其他因结算参与东说念主未战胜 联系业务法令导致本基金利益受到毁伤的情况。   本基金投资范围包括新三板精选层股票，本基金如投资于新三板精选层股票，会濒临新 三板机制下因投资标的、市集轨制以及交往法令等互异带来的私有风险，包括但不限于流动 性风险、转板风险、投资聚合度风险、有筹商风险、降层风险、远离挂牌风险、股价波动风险 等。   （1）流动性风险   新三板精选层投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特 定阶段对新三板精选层个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法正常成交的风险。   （2）转板风险   基金所投资精选层挂牌公司在精选层挂牌满一年，且温和证券法和证监会规则的基本上 市条件和合乎交往所规则的具体上市条件即可肯求转板上市。交往所需审核并作念出是否同意 上市的决定。不管挂牌公司是否转板得手，均可能引起基金净值波动。   （3）投资聚合度风险   因新三板精选层挂牌公司大部分为新兴产业公司，其营业模式、盈利风险、功绩波动等 特征较为雷同，基金难以通过踱步投资诽谤投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净 值波动。   （4）挂牌公司有筹商风险   因新三板精选层挂牌公司大部分为新兴产业公司，其营业模式和盈利才智存在较高的不 确定性，可能濒临一定的有筹商风险，给基金净值带来不利影响。   （5）挂牌公司降层风险               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   新三板精选层挂牌公司后续有筹商期间如若出现不合乎精选层圭臬的情形，可能濒临诽谤 层级风险，调出精选层市集，从而可能给基金净值带来不利影响。   （6）挂牌公司远离挂牌风险   新三精选层挂牌公司可能会出现股票强制远离挂牌情形，濒临远离挂牌风险，给基金净 值带来不利影响。   （7）新三板精选层市集股价波动风险   现在寰球中小企业股份转让系统交往量较小，新三板精选层市集涨跌幅限制比例区间相 对较大，存在精选层市集挂牌公司股票价钱波幅较大而导致基金失掉的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、 愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动看护存托凭证捏有东说念主的风险； 因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息透露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货看成金融养殖品，主要存在 以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货、国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货、国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货、国债期货合约价钱和合约标的价钱之间的价钱差的波 动所变成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金温和建立或者撑捏股指期货、国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操气派险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者轻便，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资于资产支捏证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流展望风险。利                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支捏证券收 益。流动性风险是指在交往敌手有限的情况下，资产支捏证券捏有东说念主将濒临无法在合理的时 间内以公允价钱出售资产支捏证券而遭受损失的风险。资产支捏证券的还款源流为基础资产 畴昔现金流，现金流展望风险是指由于对基础资产的现金流展望发生偏差导致的资产支捏证 券本息无法按期或足额偿还的风险。   本基金的投资范围包括非公开刊行股票等运动受限证券，由于运动受限证券具有锁按期， 存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性的限制，本基金短期 内无法卖出所捏有的运动受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。敬请投资者 热心联系风险。   本基金基金合同收效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定标准进行基金财产清理并 远离，且不需召开基金份额捏有东说念主大会。本基金存在基金资产净值或基金份额捏有东说念主数目过 低濒临清理的风险，敬请投资东说念主属意。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广轨则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构（ 包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据联系法律法则对本基金进行风险评 价，不同的销售机构继承的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与家具风险之间的匹配历练。   九、其他风险 的风险。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 来风险。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，                    《基金合同》应当远离： 相连的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报提 示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规则的最低 期限。                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第二十部分      基金合同的内容摘录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）阐发阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息透露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的有限使命；                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东说念主的权利与义务            《运作办法》相当他联系规则，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、颐养                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 和非交往过户等业务法令；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相当他联系规则，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的有筹商方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的方法使有筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则有筹商并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》相当他联系规则，履行信息透露及申报义务；   （12）保守基金营业奥妙，不走漏基金投资有筹商、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》相当他联系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主走漏，但照章 向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》相当他联系规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系良友 15                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时辰发出，况兼保证投资者 随机按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到联系良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   （25）引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》相当他联系规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相当他联系规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、勤奋尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分手建立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管理东说念主代表基金强项的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》相当他联系规则另有规则外，在 基金信息公开透露前给以守秘，不得向他东说念主走漏，但照章向监管机构、司法机关提供及因审 计、法律等外部专科参谋人需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主有筹商的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说明基金管理 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金管理东说念主有未引申《基 金合同》规则的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的方法；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系良友不低于法律法则规则 的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东说念主名册；                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》相当他联系规则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）远离《基金合同》，              《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率，但根据法律法则 的要求颐养该等报酬圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会标准；                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额有筹商，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无现实性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构颐养联系认购、申购、赎回、颐养、基金 交往、非交往过户、转托管等业务法令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）加多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、颐养基金份额类别建立 或对基金份额分类办法及法令进行颐养等；   （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻碍、干豫。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关相当筹商方式和筹商东说念主、表决 成见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决成见                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额捏有东说念主愚弄投票权提供便利，会议的 召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明合乎法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规则， 况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证线路，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他边幅在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他边幅进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布联系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决成见的，不影响表决遵守；                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）本东说念主成功出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主成功出具表 决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主成功出具表决成见或授权 他东说念主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中成功出具表决成见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的奉求东说念主捏 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明合乎法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 络、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，亦可继承其他非书面方式授权其代理东说念主出席 基金份额捏有东说念主大会并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 相趋奉的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通讯方式开会的标准进 行。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 其出席会议的代表主捏；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规则或《基金合同》 另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本 基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证讲明，不然提交合乎会议通 知中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文告规则的表 决成见视为有用表决，表决成见恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 议首先后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议首先后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如若继承通讯方式 进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有看护 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和标准”部分 约定的以下情形中的联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额捏有东说念主分 别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额捏有东说念主大会召集和审议                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比 例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事标准和表决条件等 内容，但凡成功援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的， 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并在履行适当标准后，可对该部天职容进行修改或调 整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 效后两日内在规则媒介公告。   （二）     《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，                    《基金合同》应当远离： 相连的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法 律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规则的最低 期限。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均应将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深 圳国际仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有看护力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续至意、勤奋、尽责地 履行基金合同规则的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                     融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第二十一部分   基金托管契约的内容摘录   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）   称号：融通基金管理有限公司   住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层   办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层   法定代表东说念主：张威   成立时辰：2001 年 5 月 22 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字[2001]8 号   有筹商范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   注册老本：12500 万元东说念主民币   组织边幅：有限使命公司   存续期间：捏续有筹商   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织边幅：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：捏续有筹商   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐标 准的，基金管理东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金现实 投资是否合乎基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督。                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金的投资范围主要为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （含中小板、创业板相当他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）                                  、寰球中小企 业股份转让系统精选层挂牌股票（以下简称“新三板精选层股票”）                              、内地与香港股票市集交 易互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、 可交换债券、分离交往可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、政府支捏机构债、政府支捏债券相当他中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、 债券回购、银行入款（包括契约入款、按期入款相当他银行入款）                             、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会联系规则）           。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%）                                 。本基金投资于新三板精 选层股票的市值不得跳跃基金资产净值的 15%。本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约 和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例 总共不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当标准后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通 标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，前 述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港同期上市的， A+H 股总共有筹商）不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香 港同期上市的，A+H 股总共有筹商），不跳跃该证券的 10%；                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （7）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券范畴的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券总共范畴的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如若其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金捏有的统统运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 15%； 本基金捏有的统一运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 3%；    （13）本基金参与股指期货交往，需战胜下列规则： 的 10%； 市值之和不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与国债期货交往，需战胜下列投资比例限制：                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的 15%； 市值之和不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 期货合约价值，总共（轧差有筹商）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定； 一交往日基金资产净值的 30%；    （15）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按期开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；    （16）本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合乎 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （19）本基金投资于新三板精选层股票的市值不得跳跃基金资产净值的 15%；    （20）本基金所投资精选层挂牌公司被调出精选层的，自调出之日起，基金管理东说念主不得 新增投资该股票，并应当冉冉将该股票调出投资组合；本基金所投资精选层挂牌公司因转板 上市被调出精选层的除外；    （21）本基金捏有一家新三板精选层挂牌公司刊行的股票市值不得跳跃基金资产净值的 股票的 5%；    （22）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；    （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票引申，与境内上市交往 的股票合并有筹商；                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （24）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱相当他不朴直的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则阻拦的其他举止。 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交往的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利 益遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱引申。联系交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。 同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起初先。   除上述第（2）、          （9）、             （17）                、（18）、                     （19）、                         （20）、                             （21）项情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上 述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养；因证券/期货市集波动、挂 牌公司或证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎 上述第（19）、（21）项规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交往日内进行颐养；但中 国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   法律法则或监管部门取消或变更上述第 2 款中限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按照颐养后的规则引申。 行变更的，本基金可相应颐养阻拦举止和投资比例限制规则，不需经基金份额捏有东说念主大会审 议。《基金法》相当他联系法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适当标准后，基金不                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的规则及《基金 合同》的约定，确定合乎条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否合乎联系规则进行监督。对于不合乎规则的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝引申，并文告基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应合乎如下规则： 入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主资 格的统一营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得跳跃 20%；投资于 不具有基金托管东说念主经验的统一营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不 得跳跃 5%。   联系法律法则或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金管理东说念主履行适当标准 后，可相应颐养投资组合限制的规则。 位职责、风险逼迫方法和监察稽核轨制，切实驻防联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按期入款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账户良友、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责逼迫信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才智等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不妥变成基金财产损失 的，由基金管理东说念主承担使命。   （2）基金管理东说念主负责逼迫流动性风险，并承担因逼迫不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不成温和基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险逼迫轨制的开发。如因基金管理东说念主职工职务举止导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行入款契约的强项、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与合乎经验的入款银行总行或其授权分行强项《基金入款业务总体 合作契约》     （以下简称《总体合作契约》）                  ，确定《入款契约书》的格局范本。                                 《总体合作契约》 和《入款契约书》的格局范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法则对《总体合作契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金管理东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”                                   ）寄送或上门 托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发出入款余 额询证函，入款分支机构相当上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款契约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。   （6）基金管理东说念主应在《入款契约书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东说念主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具矜重书面证明书。变更文告的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公 章书面文告对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款契约书》中规则，因按期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行强项的《总 体合作契约》、       《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递                  融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《入款契约书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证 （下称“入款凭证”）          ，该入款凭证为基金入款证明或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款 仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款 凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基 金托管东说念主指定筹商东说念主；若入款银行分支机构代为撑捏入款凭证的，由入款银行分支机构指定 司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行建议补办肯求，基金管理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东说念主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中规则，对于存期跳跃 3 个月的按期入款，入款银行应 于每季末后 5 个就业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话参谋。入款到期前基金 管理东说念主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金管理东说念主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果见知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日文告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具联系讲明文献后，与 入款银行指定司帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需 按原契约约定利率和现实宽限天数支付宽限利息。               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   如若在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行强项的《入款契约书》引申。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违反联系法律法则的规则及《基金合同》 的约定的举止，应实时以书面边幅文告基金管理东说念主在 10 个就业日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法举止，应立即申报中国证监会，同期文告基金管理东说念主在 由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法 规及行业圭臬的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主有使命确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交往敌手名单 的范围在银行间债券市集遴荐交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管理东说念主不错颐养交往敌手名单，但 应将颐养结果至少提前一个就业日书面文告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管 理东说念主根据市集需要临时颐养银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商措置。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信逼迫，按银行间债券市集的交往法令进行交往，并负 责措置因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金管理东说念主确定 的时辰内仍未承担失约使命相当他联系法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向联系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨使命。   （五）本基金投资运动受限证券，应战胜《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证 券联系问题的文告》等联系监管规则。               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或寰球银行间债券市集交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险逼迫轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例逼迫情况。   基金管理东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个就业日将上述良友书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式证明收到上述良友。   基金管理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采取积极有 效的方法，在合理的时辰内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活波折时，基金管理东说念主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担因管理东说念主过错对基金财产变成的成功经济损失。对本基金因投资运动受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金管理 东说念主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟引申投资指示前两个就业日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时辰进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。                      、《托管契约》审核基金管理东说念主投资运动受限 证券的举止。如发现基金管理东说念主违反了《基金合同》                       、《托管契约》以相当他联系法律法则的 联系规则，应实时文告基金管理东说念主，并呈报中国证监会，同期采取合理方法保护基金投资东说念主               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的行恶、违法以及违反《基金合同》、                                  《托管契约》的 投资指示不予引申，独立即文告基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不引申时，基金托管东说念主应向中国证监会申报。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，阐发评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎法律法则及监管机构的 联系规则。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值有筹商、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信息透露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律法则、 《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文告基金管理东说念主 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金管理东说念主应以书面边幅给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规则 期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业务引申核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金管理东说念主应在规则 时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供联系数据良友和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往标准一经收效的指示违反法律、行政法则 和其他联系规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主实时纠正，由此变成 的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其文告义务后，给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法举止，应实时申报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 有筹商的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等举止。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 引申或无故蔓延引申基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反《基金法》                                     、基金 合同、托管契约相当他联系规则时，应实时以书面边幅文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面边幅给基金管理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业务引申核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在规则 时辰内回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关良友以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法举止，应实时申报中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 经基金管理东说念主的朴直指示，不得自走运用、刑事使命、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 现实有用逼迫下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑捏期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的使命。 并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 管理东说念主采取方法进行催收，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主应给予必要的协助。                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）相当收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三 方的诈骗、果决、过错或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                          。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 有东说念主东说念主数合乎《基金法》、            《运作办法》等联系规则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时辰内，基金管理东说念主应聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），撑捏基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“融 通价值趋势夹杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 由基金管理东说念主负责。               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理就业，基 金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规则引申。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按联系规则开立、使用并管理；若无联系规则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则引申。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集清理所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东说念主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 边幅将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码见知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必 实时文告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需良友。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系良友变更后实时将变更的良友提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按联系规则使用 并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑捏   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限使命公司或单子营业中心的代撑捏库，什物撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构现实有用逼迫的有价凭证不承担撑捏使命。                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （八）与基金财产联系的紧要合同的撑捏   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分手由基金管理东说念主、 基金托管东说念主撑捏。除本契约另有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主 负责。紧要合同的撑捏期限为基金合同远离后不少于 15 年。法律法则或监管部门另有规则 的，从其规则。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得迁移。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值有筹商、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的有筹商、复核与完成的时辰及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总和，基金份 额净值的有筹商，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错成立大额赎 回情形下的净值精度济急颐养机制，具体规则参见基金管理东说念主届时发布的联系公告。国度另 有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个就业日有筹商基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 规则公告。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的规则暂停估值时除外。   基金管理东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。                融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）基金份额净值瑕玷的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值瑕玷。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制引申。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的统一记账方法和司帐处 理原则，分手独随机建立、记录和撑捏本基金的全套账册，对子系各方各自的账册按期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度末端之日起 15 个就业日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半年末端之日 起 2 个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年末端之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度联系规则为准。基金年度申报的财务司帐 申报应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同收效不及 两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑捏，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应分手撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法则规则的最短期限。如不成妥 善撑捏，则按联系法律法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东说念主应将联系良友送交基金托                 融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金管理东说念主和托管 东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜守秘义 务。   七、争议措置方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均应将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法令 进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有看护力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续至意、勤奋、尽责地 履行基金合同和本托管契约规则的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本托管契约之目的，不含港澳台立法）统领。   八、托管契约的变更、远离与基金财产的清理   （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规则有任何遏止。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约远离的情形 月内无其他适当的托管机构相连其原有权利义务； 月内无其他适当的基金管理公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                        融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第二十二部分       对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管理东说念主将根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务神志。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   捏有东说念主拨打基金管理东说念主客服热线 400-883-8088（国内免资料话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东说念主工坐席服务：提供就业日东说念主工坐席服务（法定节沐日除外）。捏有东说念主不错通过该热 线赢得业务参谋、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、良友修改等专项服务。   二、抽象对账单服务   基金管理东说念主为基金份额捏有东说念主提供抽象对账单服务，服务边幅包括基金管理东说念主官方网 站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金管理东说念主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为捏有东说念主提供基金账户及交往情况 查询、良友修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助交往服务   基金管理东说念主提供通达式基金网上直销服务。投资者通过基金管理东说念主官方网站、官方微 信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、颐养、撤单、基金定投、分成方式修 改、账户良友修改、交往密码修改、积分兑换等各种业务。   五、客户投诉建议受理服务   捏有东说念主不错通过基金管理东说念主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮 件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。   六、筹商方式                      融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   公司网址：http://www.rtfund.com                 ：在线客服 基金客户服务中心（邮编：518054）                   。              融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十三部分   招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分手置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，供公众查阅、复 制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主也不错成功登录基金管理东说念主的网站进行 查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第二十四部分   其他应透露的事项 序号           公告事项               法定透露方式       法定透露日历      对于旗下部分通达式基金新增上海证券有限责      任公司为销售机构并通畅按期定额投资、颐养      中国证监会指      2023 年 9 月 27 日      对于融通价值趋势夹杂型证券投资基金基金资      中国证监会指      2023 年 10 月 25 日      对于融通价值趋势夹杂型证券投资基金基金资      中国证监会指      2023 年 11 月 7 日                                中国证监会指      2023 年 12 月 12 日      融通基金管理有限公司对于旗下部分通达式基      金新增上海陆享基金销售有限公司为销售机构      中国证监会指      2023 年 12 月 28 日      融通基金管理有限公司对于提醒投资者考究防      中国证监会指      2024 年 1 月 26 日      融通基金管理有限公司对于高档管理东说念主员变更      中国证监会指      2024 年 1 月 27 日      对于旗下部分通达式基金新增麦高证券有限责      任公司为销售机构并通畅按期定额投资、颐养      中国证监会指      2024 年 3 月 11 日      融通基金管理有限公司对于旗下部分通达式基      金新增上海大灵巧基金销售有限公司为销售机      中国证监会指      2024 年 4 月 18 日      融通基金管理有限公司对于高档管理东说念主员变更      中国证监会指      2024 年 4 月 23 日      融通基金管理有限公司对于公司办公地址变更      中国证监会指      2024 年 6 月 15 日             融通价值趋势夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第二十五部分       备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 以上备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。