（原标题：涉嫌不法握有股票，国王人证券原总司理杨江权被立案探望）

红星本钱局10月24日音信，国王人证券（870488.NQ）与浙商证券（601878.SH）吞并事宜仍在鼓励，便因高管被立案而受到海涵。

10月23日晚间，国王人证券发布公告，公司总司理、财务负责东说念主杨江权收到证监会立案奉告书，因其“涉嫌从业东说念主员不法握有股票”被证监会决定立案。与此同期，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的离职论述，自10月22日起离职见效，杨江权离职后不再担任公司其它职务。

国王人证券暗示，当今公司经营泛泛，本次立案探望事项为对杨江权个东说念主的探望，分手公司泛泛经营、财务气象组成严重不利影响，不存在因本次处罚处理而被驱逐挂牌的风险。关于是何原因违纪握股，公告中暂未线路。

履历知道，杨江权现年51岁，博士参议生学历。杨江权早在26年前就插足证券行业，1998年10月至2000年7月，在西南证券任研发中心参议员及投资银行部高等司理，历任北京睿汇德科技投资有限公司扩充总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部扩充董事、西证股权投资有限公司总司理、北京易添富股权投资解决有限公司扩充董事、总司理等职务。

杨江权于2020年5月加入国王人证券，担任子公司国王人创投董事长，同庚8月起担任国王人证券副总司理。2020年12月起，杨江权又兼任财务负责东说念主一职。2022年2月起，杨江权代行总司理职务、首席信息官等职务，直到2022年5月，“转正”为总司理，并兼任财务负责东说念主于今。

从国王人证券的最新公告来看，杨江权离职后，公司将积极结合证监会对杨江权个东说念主的探望使命，并尽快完成新任总司理及财务负责东说念主的选聘使命。

国王人证券2024年半年报知道，本年4月，杨江权曾因解决包袱收到罚单。据北京证监局4月30日线路的罚单，杨江权被选拔出具警示函行政监管递次。经查，国王人证券存在以下问题：公司正大从业里面限制轨制不完善，对部分业务行为用度开销未制定里面限定及罢休法度，岗亭制衡与里面监督失效，对包袱东说念主过后追责不到位。

而杨江权手脚公司总司理，是落实正大从业解决职责的第一包袱东说念主，对上述违游记径负有主要包袱。

国王人证券建造于2001年12月，注册本钱58.3亿元，为新三板挂牌公司。本年3月以来，浙商证券先后与重庆信赖、国华投资、同方创投等多名国王人证券股份转让方签署了股份转让合同与产权交往合同等文献，揣度拟受让国王人证券34.25%的股份。收购完成后，浙商证券将成为国王人证券第一大股东。

此前，浙商证券收购国王人证券认真赢得证监会受理。9月6日，证监会发布公告，对国王人证券变更主要股东肯求文献提议响应成见，包括条款交往两边就公司董事提名权、高管推选权进行的合同商定补充提交相干合同文本，条款浙商证券就改日两家证券公司的私募子公司整合揣度的合规性进行论证等，并条款国王人证券在30个使命日内逐项落实。

在近日的事迹讲明会上，浙商证券解决层暗示，公司正与股权转让方、国王人证券一同组织响应成见回答。浙商证券暗示，凭证相干限定，公司股东经验尚需取得中国证监会核准，能否赢得核准及最终赢得核准的技巧均存在不细目性。

红星新闻记者 蒋紫雯

裁剪  肖世清