东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）    东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）         基金料理东谈主：东海基金料理有限服务公司         基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                  二零二四年十月 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）                       环节教唆   本基金经2014年9月9日中国证券监督料理委员会证监许可【2014】934号 文准予注册召募。本基金基金合同于2014年11月14日见效。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、好意思满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集长进等作出骨子性 判断或者保证。   投资有风险，投资者认购或申购本基金时应负责阅读本招募说明书、基 金居品府上概要，全面意志本基金居品的风险收益特征，充分推敲投资者自 身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作念出孤苦决策。基金料理东谈主提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市 场风险、料理风险、流动性风险、本基金的特定风险等。   本基金是生动配置搀和型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债 券型基金居品和货币市集基金、低于股票型基金居品，属于中高风险、中高 预期收益的基金居品。基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资 者根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。   基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者直快”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。基金料理东谈主料理的其他基金的业 绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金料理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、 严慎悉力的原则料理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证 最低收益。   本次招募说明书更新主要触及增设C类基金份额、调低A类基金份额申购 费率、疗养基金份额净值规划精度的事项，并更新了基金料理东谈主等章节。更 新所载内容截止日为2024年10月18日，财务数据和净值阐扬截止日为2024年 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                                                                                 招募说明书（更新）                                                      目        录 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）                       一、绪   言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》（以下简称“《信 息泄露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性 章程》”）等联系法律法例和《东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金基金合同》（以下简 称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书诠释了东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金的投资标的、策略、风险、 费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性陈述或者首要遗漏，并对其真正 性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金根据本招募说明书所载明的府上肯求召募。基金料理 东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。本基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即 成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其抓有本基金份额的行动自身即标明其对本基 金《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程享有权益、承 担义务。基金投资者欲了解本基金份额抓有东谈主的权益和义务，应详备查阅《基金合同》。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法律法 规的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                     招募说明书（更新）                     二、释      义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充 生动配置搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 书》偏激更新 金居品府上概要》偏激更新 金份额发售公告》 司法解释、行政法则以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通告等 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》及颁布机关对其时常作念出 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                     招募说明书（更新） 的改良 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其 时常作念出的改良 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主坚决了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 限服务公司或接受东海基金料理有限服务公司寄托代为办理登记业务的机构 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新） 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证实的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓著 3 个月 来回日 洞开日 是标准基金料理东谈主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵循 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新） 告章程的条件，肯求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调理为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入申 请份额总额后的余额)卓著上一洞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 来回的债券等 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露 网站）等前言 基金份额抓有东谈主服务的用度 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并永诀公布基金份额净值和 基金份额累计净值 入网提销售服务费的基金份额类别 产入网提销售服务费的基金份额类别 事件。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新）                        三、基金料理东谈主 （一）基金料理东谈主概况    称号：东海基金料理有限服务公司    住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼    法定代表东谈主：严晓珺    确立日历：2013 年 2 月 25 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会《对于核准确立东海基金料理有 限服务公司的批复》（证监许可[2013]179 号）    组织时势：有限服务公司    注册本钱：16480.3118 万元东谈主民币    存续期限：抓续计议    酌量电话：021-60586900    酌量东谈主：郭大海    公司的股权结构：东海证券股份有限公司、苏州市相城区江南化纤集团有限 公司、深圳鹏博实业集团有限公司和常州交通建立投资开发有限公司出资永诀占 注册本钱的 49.9403%、22.7544%、22.6027%和 4.7026%的股权。 （二）主要东谈主员情况    杨明先生，董事长。曾任申银万国证券股份有限公司证券投资和金融生息品 总部高档投资司理；大成海外资产料理有限公司投资总监兼基金司理；华宝兴业 基金料理有限公司机构投资部负责东谈主兼投资司理；太平资产料理有限公司资产管 理部高档业务副总裁；2016 年 7 月至 2020 年 11 月，任国联证券股份有限公司 副总裁，并兼任国联通宝本钱投资有限服务公司董事长兼总司理，期间 2019 年 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新） 国联本钱运营私募基金料理有限公司总司理，兼任无锡国发云轫创业投资有限公 司董事长、无锡联泰私募基金料理有限公司董事；2022 年 11 月于今，任东海证 券股份有限公司践诺委员会主任（总裁）、职工董事，期间 2023 年 5 月于今兼 任东海投资有限服务公司董事长。   严晓珺女士，董事，硕士学位。现任东海基金料理有限服务公司总司理、财 务负责东谈主，兼任东海瑞京资产料理（上海）有限公司董事长。曾任职于德邦证券 股份有限公司，先后担任资产料理部总司理、总裁助理兼资产料理部总司理等职。   杨学林先生，董事，本科学位，现任深圳鹏博实业集团有限公司董事长，历 任深圳天潼微电子本领公司工程师、深圳市垅运照明电器有限公司总工程师等职。   陶华娟女士，董事， 2013 年 1 月于今于苏州市相城区江南化纤集团有限公 司先后任财务科长、审计中心主任、财务部部长。历任苏州市江塑编织有限公司 出纳、江苏新苏化纤有限公司出纳、财务科长。   孔国俊先生，董事，现任东海证券经纪业务总部联席总司理。曾任上海海洋 投资征询公司投资企划部副司理，上海海外医学交流中心亚壮健康收罗部司理， 中银海外证券上海营销中心、上海广元西路营业部、上海新华路营业部客户司理、 助理总司理，中信证券上海分公司营销料理部总司理、个东谈主客户部总司理，国都 证券资产料理总部副总司理等职。   李峰 FengLi 先生，孤苦董事，博士学位，好意思国国籍。现任上海交通大学上 海高档金融学院副院长、教悔，兼任上海交通大学中国金融研究院副院长、上海 高金金融研究院联席院长，翱捷科技股份有限公司孤苦董事、浙江世纪华通集团 股份有限公司孤苦董事、九号机器东谈主有限公司孤苦董事；曾任职于好意思国密歇根大 学罗斯商学院，并取得毕生教职。   许闲先生，孤苦董事，博士学位，现任复旦大学经济学院教悔，兼任盟国东谈主 寿保障有限公司孤苦董事、东京海上日动失火保障（中国）有限公司孤苦董事、 上海全顺保障经纪有限公司监事。历任复旦大学经济学院助理教悔、副教悔等职。   沈同青娥士，孤苦董事，博士学位，兼任江苏新天伦讼师事务所兼职讼师、 常熟通润汽车零部件股份有限公司孤苦董事、中国社会法学研究会常务理事、中 国社会法学研究会办事法分会副会长、江苏省办事法学研究会副会长、苏州市东谈主 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 大常委会立法人人照拂人、江苏省东谈主大常委会法工委备案审查征询人人。历任苏州 大学王健法学院助教、讲师、副教悔、教悔等职。   袁忠先生，监事会主席，硕士，现任东海证券股份有限公司董事会文告兼办 公室主任、计策缱绻部总司理。曾先后担任江苏省启东市国度税务局科员、江苏 省常州市国度税务局科员、常州市政府金融服务办公室副处长、常州市方位金融 监督料理局处长等职。2020 年加入东海证券。   汪兴华先生，监事。现任深圳鹏博实业集团有限公司董事、副总裁，曾先后 任职于核工业中南地质局、深圳融信管帐师事务所、成都鹏博士科技股份有限公 司等。2005 年加入深圳鹏博实业集团有限公司。   朱一民先生，职工监事，产业经济学硕士，兼任东海瑞京资产料理（上海） 有限公司监事。现任东海基金料理有限服务公司总司理助理兼研发策略部总司理、 居品料理部总司理，曾任职于德邦证券股份有限公司。   吴巍瑜先生，职工监事，学士学位，现任东海基金料理有限服务公司详尽管 理部总司理。   严晓珺女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   牛锐女士，督察长，兼任东海瑞京资产料理（上海）有限公司董事。市集监 管法博士研究生学历。曾任职于安徽法谏讼师事务所、申银万国证券股份有限公 司总裁办法律部、上海证监局、中国海外金融有限公司合规料理部，历任国泰基 金料理有限公司总司理办公室总监助理、申万菱信基金料理有限公司法律合规与 审计部总监、中银基金料理有限公司内控与法律合规部总司理、上海富诚海富通 资产料理有限公司合规负责东谈主。2022 年加入东海基金料理有限服务公司。   戴晓敏女士，副总司理，兼任北京分公司总司理。金融学专科硕士，曾任深 圳发展银行上海分行计财、运营部主管，南京银行上海分行金融同行部高档司理， 德邦证券资产料理总部机构同行部总司理，资产料理总部副总司理兼机构金融部 总司理、资产料理总部联席总司理兼机构金融部总司理等职。2020 年加入东海 基金。   宗华俊先生，副总司理，兼任首席信息官。学士学位，曾先后任职于南京市 公安局、中国证券监督料理委员会江苏监管局。2020 年加入东海基金。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                        招募说明书（更新）   （1）现任基金司理   李珂女士，产业经济学专科硕士。曾任职于海通证券股份有限公司研究所分 析师，中银海外证券股份有限公司资产料理板块研究与来回部研究员，2021 年 2 月加入东海基金，现任研发策略部宏不雅策略首席研究员、基金司理。2021 年 9 月 型证券投资基金（LOF）基金司理。2023 年 10 月 17 日起任东海蹧跶臻选搀和型 发起式证券投资基金基金司理。   张浩硕先生，金融工程硕士，特准金融分析师（CFA）。曾任职于上海新世 纪资信评估投资服务有限公司，担任信用分析师职位。2018 年 12 月加入东海基 金，现任基金投资部基金司理。2022 年 3 月 9 日起担任东海祯祥债券型证券投 资基金和东海祥泰三年按期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理；2022 年 3 月 14 日起担任东海祥苏短债债券型证券投资基金和东海鑫享 66 个月按期 洞开债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 3 月 17 日起担任东海鑫乐一年定 期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理；2023 年 7 月 12 日起任东海绚丽 中国生动配置搀和型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   胡德军先生，料理时候为 2015 年 10 月 27 日至 2021 年 9 月 12 日。   王庆仁先生，料理时候为 2014 年 11 月 14 日至 2015 年 8 月 4 日。   杜斌先生，料理时候为 2014 年 11 月 14 日至 2017 年 5 月 26 日。   主任委员：   严晓珺女士，总司理、财务负责东谈主   成员：   邵炜，公募投资总监、资产配置部总司理、基金司理。   李珂，宏不雅策略首席研究员、基金司理。   刘梦忆，固定收益研究部司理。   张立新，权益投资部总司理助理（主抓服务）、基金司理。   邢烨，公募固收投资总监、基金司理。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）   （三）基金料理东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎悉力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤苦，对所料理的不同基金永诀 料理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适应合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程规划并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息泄露 及陈诉义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予秘密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，况且 保证投资者草率按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的蚀本或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产蚀本机，基金料理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金料理东谈主的承诺 证监会的联系章程，建立健全里面控制轨制，选择有用措施，防患违犯现行有用 的联系法律法例、《基金合同》和中国证监会联系章程的行动发生。 控制轨制，选择有用措施，防患下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）   （2）扞拒允地对待其料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益。   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担蚀本。   （5）法律法例或中国证监会回绝的其他行动。 国度联系法律、法例及行业标准，敦厚信用、悉力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪计议；   （2）违犯《基金合同》或《托管公约》；   （3）挑升毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）圮绝、打扰、抑遏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽拖累，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行有用的联系法律、法例、法则、《基金合同》和中国证监会 的联系章程，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易好意思妙梵衲未照章公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事联系的来回行动；   （8）违犯证券来回场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧足下市集价钱， 侵略市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中挑升含有伪善、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会回绝的行动。   （五）基金司理的承诺 份额抓有东谈主谋取最大利益。 定，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系 的来回行动。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）   （六）基金料理东谈主的里面控制轨制   （1）保证公司计议运作严格遵循国度联系法律法例和行业监管法则，自觉 形成遵法计议、标准运作的计议想想和计议理念。   （2）留意和化解计议风险，提高计议料理效益，确保计议业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，完结公司的抓续、贯通、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其它信息真正、准确、好意思满、实时。   （1）健全性原则：里面控制触及公司的各项业务、各个部门以及各级东谈主 员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控要领，维 护内控轨制的有用践诺。   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤苦，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制 衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议料理方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。   （1）控制环境   董事会负责控制公司举座运营风险。董事剖释过控制公司治理结构风险、 制定基本料理轨制、完善联系议事法则及充分施展孤苦董事的作用达到对风险 的最终控制。   公司料理层在总司理勾引下，负责践诺董事会细想法里面控制计策，为有 效贯彻公司董事会制定的计议方针及发展计策，确立了投资决策委员会和风险 控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专科意见及建议。   公司确立督察长，负责对公司和基金的里面控制和料理情况进行全面监 督，对公司保抓各项料理轨制的正当性、合感性、有用性和完备进程进行查验 并督促改进，发现首要问题实时向公司董事会、中国证监会及联系派出机构报 告。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新）   风险料理部是公司负责风险料理的职能部门。风险料理部负责公司风险控 制体系建立， 识别业务所触及的各样风险，对公司投资组合的投资来回进行风 险监控，带领、查验公司公 平来回的践诺情况，实施极度来回监控，对各投资 组合进行压力测试，并配合作念好流动性料理。   合规法务部是公司对各项计议料理行动进行合规料理和监察稽核的职能部 门。合规法务部对公司各职能部门在业务运作中的遵规遵法情况进行监督和检 查，保证公司为控制风险所制定的各项料理轨制切实得到贯彻和践诺。   公司各职能部门是公司里面控制措施的具体践诺单元，在法律、法例和公 司各项基本料理轨制的基础上，依据具体情况制定部门的料理办法、操作经过 及风险控制方法，并督导部门职工严格践诺。   （2）风险评估   公司风险料理东谈主员按期评估公司及基金的风险情景，包括整个能对计议目 标、投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体计议标的产生影响 的可能性及影响进程，并将评估陈诉报公司料理层和风险控制委员会。   （3）操作控制   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又 互相投作与制衡的原则。基金投良友理、基金运作、市集等业务部门有明确的 授权单干，各部门的操作互相孤苦，况且有孤苦的陈诉系统。各业务部门之间 互相查对、互相牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成互相监督、互相制约 的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   在明确的岗亭职责的基础上，竖立科学、合理、要领化的业务操作经过； 同期，章程完备的处理手续，保存好意思满的业务记录，制定严格的查验、复核标 准。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信 圮绝流渠谈，保证公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信 息，保证信息实时投递适应的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   公司确立了孤苦于各业务部门的合规法务部，履行里面稽核职能，查验、 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新） 评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制轨制的执 行情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公 司里面料理轨制有用地践诺。里面稽核东谈主员具有相对的孤苦性，监察稽核陈诉 提交全体董事审阅并归档备查。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和支撑里面控制轨制是基金料理东谈主董事会 及料理层的服务；   （2）上述对于里面控制轨制的泄露真正、准确；   （3）基金料理东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金料理东谈主的发展连续完善 里面控制轨制。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）                       四、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成马上间：1984 年 1 月 1 日 法定代表东谈主：廖林 注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元 酌量电话：010-66105799 酌量东谈主：郭明 （二）主要东谈主员情况    结果 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级本领职称。 （三）基金托管业务计议情况    手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“敦厚信用、悉力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理 和里面控制体系、标准的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里宏大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最进修的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司聚会资产料理计划、证券公司定向资产料理计划、交易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错 为各样客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融界限的抓续招供和广 泛好评。 （四）基金托管东谈主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制行动、信息与疏导、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入融合的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉抓标准运作的原则，将建立系 统、高效的风险留意和控制体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的连续出现，资产托管部原蓝本本将风险料理置于与 业务发展同等环节的位置，视风险留意和控制为托管业务生涯与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险料理，将风险控制服务落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面控制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属意见的控制及有用性陈诉，充分标明孤苦 第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面控制方面的健全性和有用性的 全面招供，也解说中国工商银行托管服务的风险控制智商照旧与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务计议料理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展计策和计议标的；   （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管计议效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他计议料理联系信息的真正、准确、好意思满、 实时。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应贯串决策、践诺和监督全过程， 掩饰资产托管业务各项业务经过和料理行动，掩饰整个机构、部门和从业东谈主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关提神要 业务事项、重心业务方法和高风险界限。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构竖立、权责分派及业务 经过等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面控制应当与计议范围、业务范围和风 险秉性相适应，并进行动态疗养，以合理成本完结里面控制标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚抓风险为本、审慎计议的理 念，确立机构或开展各项计议料理行动均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本完结存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行融合的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，手脚全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面控制基本章程建立健 全里面控制体系，建立与托管业务条线相适应的里面控制运行机制，细目各项业 务行动的风险控制点，制定要领融合的业务轨制；选择适应的控制措施，合理保 证托管业务经过的计议效率和效果，组织开展资产托管业务里面控制措施的践诺、 监督和查验，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控料理服务，根据年度服务重 点，按期或不按期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验神态整合到全 行业务监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面控制的践诺机构，负责 组织开展本机构里面控制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部爱重里面控制轨制的建立，坚抓把风险留意和控制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建立和服务经过中，建立了一整套里面控制轨制体 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 系，包括《资产托管业务料理章程》、《资产托管业务里面控制料理办法》、《资 产托管业务全面风险料理办法》、《资产托管业务营运料理办法》、《资产托管 业务合同料理办法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务首要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员 料理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、防患利益龙套、业务连气儿性、窥察、信息系统等 全方面践诺里面控制措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的料假想路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险 料理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建适应 资产托管业务秉性的风险料理架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营 运革新、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍建立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员料理等措施，有用控制操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务计划和济急预案，具备 行之有用的灾备规复决策、充足的转移办公开拓、同城异城相衔接的备份办公场 所、必要的服务主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭竖立及按期演练机制。在首要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令选拔 或轮番启动“原场所现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+ 居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周全球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常来回的实时计帐和交割。 （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金法例的章程，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资回绝行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新） 金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系信息泄露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月启动。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法法则程的行动，应实时以书面时势通告基金料理东谈主限期纠正，基金 料理东谈主收到通告后应实时查对，并以书面时势对基金托管东谈主发出回函证实。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期 通告基金料理东谈主限期纠正。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）                        五、联系服务机构 （一）销售机构    东海基金料理有限服务公司直销中心    住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼    法定代表东谈主：严晓珺    酌量东谈主：张楠    电话：021-60586976    传真：（021）60586906    客户服务电话：400-959-5531    网址：www.donghaifunds.com   （1）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （2）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   客服电话：95531   网址：www.longone.com.cn   （3）华鑫证券有限服务公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号   客服电话：4001099918 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）  网站：www.cfsc.com.cn  （4）太平洋证券股份有限公司  注册地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼  办公地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼  客服电话：4006650999  网址：www.tpyzq.com  （5）海通证券股份有限公司  住所：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市广东路 689 号  客服电话：400-8888-001、95553  网址：www.htsec.com  （6）上海好买基金销售有限公司  住所：上海虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号  办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903～906 室  客服电话：400-700-9665  网址：www.howbuy.com  (7) 上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼  办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼  客服电话：400-1818-188  网址：www.1234567.com.cn  （8）江南农村交易银行股份有限公司  注册地址：江苏省常州市武进区延政中路 9 号  办公地址：江苏省常州市武进区延政中路 9 号  客服电话：96005  网址：www.jnbank.cc  （9）兴业证券股份有限公司  注册地址: 福州市湖东路 268 号  办公地址: 浦东新区长柳路 36 号  客服电话：95562 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）  网址：www.xyzq.com.cn  （10）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时期广场 B 座 6F  客服电话：95188-8  网址：www.fund123.cn  （11）国泰君安证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易检修区商城路 618 号  办公地址：上海市南京西路 768 号国泰君安大厦  客服电话: 021-38676666 / 95521  网址: https://www.gtja.com   (12) 东海期货有限服务公司  注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼  客服电话: 95531  网址: www.longone.com.cn  (13) 德邦证券股份有限公司  注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼  办公地址：上海市福山路 500 号城建海外中心 26 楼  客服电话: 95353  网址: www.tebon.com.cn  (14) 诺亚正行（上海）基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北好意思广场 B 作念 12 楼  客服电话：4008215399  网址：www.noah-fund.com  （15）湘财证券股份有限公司  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  客服电话：95351 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                    招募说明书（更新）   网址：www.xcsc.com   (16) 上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   (17) 中国星河证券股份有限公司   注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层   办公地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   客服电话：4008-888-888   网址：www.chinastock.com.cn   (18) 一齐资产（深圳）基金销售有限公司   注册地址: 深圳市前海深港合作区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦   办公地址: 北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层   客服电话：400-001-1566   网址：www.yilucaifu.com   (19)东方资产证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦   客服电话：95357   网址：http://www.xzsec.com/    (20) 浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903   办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼   客服电话：4008-773-772   公司网站：www.5ifund.com   （21）北京钱景基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108   办公地址：北京海淀区中关村东路 18 号财智大厦 B1108 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）   客服电话：400-893-6885   网址：www.qianjing.com   （22）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易检修区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层   客户服务电话：4000-118-1188   网址：www.66liantai.com   （23）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易检修区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）目田贸易检修区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）   客服电话：4008666618   网址：www.lufunds.com   （24）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室   客服电话：021-6537-0077   网址：www.jiyufund.com.cn   （25）自在证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号自在金融中心 B 座第 22-   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号自在金融中心 B 座第 22-   客户服务电话：95511   公司网站：http://www.pingan.com   （26）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   办公地址：中国北京市西城区金融大街 17 号中国东谈主寿中心 11 楼 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                      招募说明书（更新）  客服电话：956088  网址：www.cnht.com  （27）开源证券股份有限公司  注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  客服电话：95325  网址：http://www.kysec.cn/  （28）信达证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区闹市口大街九号院一号楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街九号院一号楼  客服电话：95321  网址：http:// www.cindasc.com  （29）中信建投证券股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号  客服电话：4008-888-108  网址：www.csc108.com  （30）北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  客服电话：4001599288  网址：https://danjuanapp.com/  （31）北京创金启富基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座详尽楼 712 室  办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座详尽楼 712 室  客服电话：400-6262-818  网址：www.5irich.com  （32）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔楼 1201-1203  办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔楼 1201-1203 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新）   客服电话：020-89629066   网址：https://www.yingmi.cn   （33）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易检修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层   客服电话：400-032-5885   网址:http://www.leadfund.com.cn/   （34）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   电话：025-66046166 转 849   网址：http://www.huilinbd.com   （35）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座   电话：400 098 8511 (个东谈主业务)       网址:http://www.kenterui.jd.com/       （36）和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼       办公地址：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼       电话：0371-85518396       网址:http://www.hgccpb.com       （37）通华资产（上海）基金销售有限公司       注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室       办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层       电话：021-60818588       网址：www.tonghuafund.com 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                    招募说明书（更新）   （38）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室   客服电话:010-59403028   网址：www.duxiaomanjijin.com   （39）北京加和基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区平原里21号楼4层A502   办公地址：北京市西城区平原里21号楼4层A502   客服电话：4008201115   网址：www.bzfunds.com   （40）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2   客服电话：400-619-9059   网址：https://www.hcfunds.com/   （41）宁波银行股份有限公司同行易管家平台   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   客服电话：95574   网址：https://www.nbcb.com.cn/   （42）玄元保障代理有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易检修区张杨路707号1105室   客服电话：400-080-8208   网址：https://www.licaimofang.cn   （43）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号   客服电话：95177   网址：https://www.snjijin.com   （44）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室   客服电话：4000-899-100 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）   公司网址：www.yibaijin.com   （45）济安资产（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院冠捷大厦1105   客服电话：400-673-7010   网址：www. jianfortune.com/   （46）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路118号招商局大厦2405、06室   办公地址：北京市向阳区开国路118号招商局大厦24F   客服电话：400-6099-200   网址：www.puzefund.com   （47）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦   客服电话：95561   网址：https://www.cib.com.cn   （48）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易检修区浦电路370号2、3、4层   客服电话：400-820-9898   网址：https://www.cnhbstock.com   （49）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206   办公地址：北京市向阳区京汇大厦12层   网址：https://www.taixincf.com   酌量电话：400-004-8821   （50）深圳市前海排排网基金销售有限服务公司   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一齐1号A栋201室   办公地址：深圳市福田区新洲路2008号新洲同创汇D栋3层   网址：https://www.simuwang.com/   酌量电话：400-666-7388 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （二）登记机构   称号：东海基金料理有限服务公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼   电话：（021）60586979   传真：（021）60586961   酌量东谈主：陈李海杉   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   酌量东谈主：丁媛   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、丁媛   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：天职海外管帐师事务所（特殊等闲合伙）   首席合伙东谈主：邱靖之   住所：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域   办公地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域   邮政编码：100048   公司电话：（010）88827799   公司传真：（010）88018737   酌量东谈主：丁启新   承办管帐师：丁启新、户永红 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）                  六、基金的召募   （一）召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息泄露办法》、《基金合同》偏激他联系法律法例，经2014年9月9日中 国证监会证监许可【2014】934号文献准予注册召募。   （二）基金类型及基金存续期间   (三) 基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元，召募期间按发售面值发售。   （四）基金份额类别竖立   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为 不同的类别。   在投资者申购时收取申购用度，不从本类别基金资产入网提销售服务费 的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费、在 投资者申购时不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金A类基金份额和C类基金份额永诀竖立代码。由于基金用度的不 同，本基金A类基金份额和C类基金份额将永诀规划基金份额净值，规划公 式为：规划日某类基金份额净值＝该规划日该类基金份额的基金资产净值/ 该规划日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行选拔申购的基金份额类别。   本基金不同基金份额类别之间暂不灵通互相调理业务。如后续灵通此项 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新） 业务的，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，但疗养前基金料理东谈主需实时公 告。在不违犯法律法例、基金合同以及不合基金份额抓有东谈主利益产生骨子性 不利影响的情况下，根据基金履走运作情况，基金料理东谈主可根据履行情况， 经与基金托管东谈主协商一致并履行适应要领后，疗养基金份额类别竖立、对基 金份额分类办法及法则进行疗养、疗养本基金的申购费率、调低销售服务费 率或变更收费方式或者住手现存基金份额类别的销售等，疗养实施前基金管 理东谈主依照《信息泄露办法》的联系章程在指定前言上公告，无需召开基金份 额抓有东谈主大会。      （五）召募期及募聚会果      本基金召募期为2014年10月16日至2014年11月12日。经安永华明管帐师 事务所(特殊等闲合伙)验资，按照每份基金份额面值东谈主民币1.00元规划，基 金召募期共召募404,663,363.74份基金份额（其中包括利息转份额53,680.80 份），有用认购户数为3,841户。               七、《基金合同》的见效      根据联系章程，本基金知足基金合同见效条件，基金合同已于2014年11 月14日稳重见效。自基金合同见效之日起，本基金料理东谈主启动稳重料理本基 金。   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当在按期陈诉中赐与披 露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会陈诉并 建议处理决策，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。             八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的销售机构包括基金料理东谈主和基金料理东谈主寄托的销售机构（具体 的销售机构名单将由基金料理东谈主在联系公告中列明）。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新） 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金料理东谈主可根据情况变更或 增减基金销售机构，并在料理东谈主网站公示。   若基金料理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来回方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东谈主或其指定 的销售机构另行公告。   （二）申购与赎回的洞开日实时候   基金投资者在洞开日肯求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为 上海证券来回所、深圳证券来回所的泛泛来回日的来回时候。但基金料理东谈主 根据法律法例、中国证监会的要求或《基金合同》的章程公告暂停申购、赎回 时除外。   《基金合同》见效后，若出现新的证券来回市集或来回所来回时候更动 或履行情况需要，基金料理东谈主可对申购、赎回时候进行疗养，但此项疗养应 在实施日前依照《信息泄露办法》的联系章程在指定前言公告。   基金料理东谈主自《基金合同》见效之日起不卓著 3 个月启动办理申购，具 体业务办理时候在申购启动公告中章程。   基金料理东谈主自《基金合同》见效之日起不卓著 3 个月启动办理赎回，具 体业务办理时候在赎回启动公告中章程。   在细目申购启动与赎回启动时候后，由基金料理东谈主在启动日前依照《信 息泄露办法》的联系章程在指定前言上公告。   基金料理东谈主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时候办理基金份额 的申购、赎回或者调理。投资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、 赎回或调理肯求且基金料理东谈主或登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎 回、调理价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回或调理的价钱。   本基金于 2014 年 12 月 15 日启动办理日常申购业务，于 2014 年 12 月 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）   （三）申购与赎回的原则 的各样基金份额净值为基准进行规划； 基金份额抓有东谈主的基金份额进行赎回处理时，认购、申购证实日历在先的基 金份额先赎回，认购、申购证实日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用 的赎回费率； 质利益的前提下疗养上述原则。基金料理东谈主必须在新法则启动实施前按照《信 息泄露办法》的联系章程在指定前言公告。   （四）申购与赎回的要领   基金投资者必须根据基金销售机构章程的要领，在洞开日的业务办理时 间向基金销售机构建议申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金 ,投资者 在提交赎回肯求时必须有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的 肯求无效而不予成交。   T 日章程时候受理的肯求，泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内为 投资者对该来回的有用性进行证实，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销 售机构或以销售机构章程的其他方式实时查询申购与赎回肯求的证实情况。   基金销售机构申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代 表销售机构如实吸收到申购、赎回肯求。申购与赎回的证实以登记机构简直 认结果为准。对于申购、赎回肯求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善行 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新） 使正当权益。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项权益，以致其联系权益受损 的，基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的蚀本或不利 后果。   在法律法例允许的范围内，登记机构可根据《业务法则》，对上述业务办 理时候进行疗养，本基金料理东谈主将于启动实施前按照联系章程赐与公告。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不 顺利，若申购不顺利或无效，申购款项本金将退回投资者账户。   基金份额抓有东谈主托福申购款项，申购肯求即为成立；登记机构证实基金 份额时，申购见效。基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记 机构证实赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回肯求见效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回时，款项的支付办法参照《基 金合同》联系条件处理。   遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理经过， 则赎回款顺延至上述情形摒除后的下一个服务日划出。   （五）申购与赎回的数额限制   本基金初度申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在合适上 述章程的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以 销售机构公布的为准，投资东谈主需撤职销售机构的联系章程。 限制。 设上限限制。法律法例、中国证监会另有章程的除外。 各销售机构在合适上述章程的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新） 求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需撤职销售机构的联系章程。 基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、圮绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的 正当权益。具体请参见联系公告。 回份额的数目限制。基金料理东谈主必须在疗养前依照《信息泄露办法》的联系 章程在指定前言上公告。      （六）申购用度和赎回用度      A 类基金份额的申购给与前端收费模式，投资东谈主屡次申购基金份额的， A 类基金份额须按每次申购的 A 类基金份额所对应的费率端倪永诀计费。C 类基金份额不收取申购用度。      本基金 A 类基金份额的申购费率，如下表所示：               申购金额区间          A 类基金份额申购费率      投资者选拔红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。      A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，可用于市 场推行、销售、登记等各项用度，不列入基金资产。      基金料理东谈主对部分基金抓有东谈主用度的减免不组成对其他投资东谈主的同等义 务。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                     招募说明书（更新）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎 回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额抓有期限的加多而递减，具体 费率及归入基金财产的比举例下表所示：               抓有基金份额期限         赎回费率    归入基金财产比例  A 类基金份额    份额抓有天数 ＜ 7 日       1.50%     100%              份额抓有天数 ≥ 2 年      0.00%     ——  C 类基金份额     份额抓有天数 ＜7 日       1.50%     100%             份额抓有天数 ≥ 30 日      0.00%     —— 整费率或收费方式，基金料理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息泄露办法》的联系章程在指定前言公告。 根据市集情况制定基金促销计划，针对特定来回方式（如网上来回、电话交 易等）等开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金料理东谈主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适应调低基金的销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的规划   （1）A 类基金份额的规划公式为：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法如下： 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                    招募说明书（更新）   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例:某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0180 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=5,000/(1+0.80%)=4,960.32 元   申购用度=5,000-4,960.32=39.68 元   申购份额=4,960.32/1.0180=4872.61 份   即：该投资者投资 5,000 元申购本基金，对应费率为 0.80%，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.018 元，则可得到 4872.61 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的规划公式为：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基 金 C 类基金份额净值为 1.0550 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000.00/1.0550＝94,786.73 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0550 元，则其可得到 94,786.73 份 C 类基金份额。   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 规划，规划公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓无意候为 180 天， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0180 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0180=10,180.00 元   赎回用度=10,180×0.50%=50.90 元   净赎回金额=10,180.00-50.90=10,129.10 元 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新）   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓无意候为 180 天，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0180 元，则其 可得到的净赎回金额为 10,129.10 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，抓无意候为 20 天， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0180 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0180=10,180.00 元   赎回用度=10,180×0.50%=50.90 元   净赎回金额=10,180.00-50.90=10,129.10 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，抓无意候为 20 天，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0180 元，则其 可得到的净赎回金额为 10,129.10 元。   T 日的各样基金份额净值在今日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延规划或公告。本基金各样基金份 额净值的规划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产 生的障碍计入基金财产。   申购的有用份额为按履行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 该类基金份额净值为基准规划，申购份额规划结果保留到少许点后 2 位，小 数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。   赎回金额为按履行证实的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准 并扣除相应的用度，赎回金额规划结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位 以后的部分四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。   （八）申购和赎回的登记   经基金销售机构同意，基金投资者建议的申购和赎回肯求，在基金料理 东谈主章程的时候之前不错破除。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）   投资者申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登 记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登 记手续。   基金料理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前依照《信息披 露办法》的联系章程在指定前言公告。   （九）圮绝或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金料理东谈主不得暂停或圮绝基金投资者的申购肯求： 收投资东谈主的申购肯求。 日基金资产净值。 份额抓有东谈主利益时。 可能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主 协商证实后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金份额的比例卓著 50%，或者变相躲避 50%聚会度的情形。法律法例或中国 证监会另有章程的除外。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决 定暂停申购时，基金料理东谈主应当根据联系章程在指定前言上刊登暂停申购公 告。如果投资东谈主的申购肯求被圮绝，被圮绝的申购款项将退还给投资东谈主。在 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金料理东谈主不得圮绝接受或暂停基金份额抓有东谈主的 赎回肯求或者减慢支付赎回款项： 收投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 日基金资产净值。 接受投资东谈主的赎回肯求。 价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主 协商证实后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢 支付赎回款项时，基金料理东谈主应在规按期限内在指定前言上刊登暂停公告， 已证实的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部 分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。 基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与破除。 在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内，基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新） 基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入申 请份额总额后的余额）卓著上一日基金总份额的 10%时，即合计发生了多半 赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景 决定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按泛泛赎回要领践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或 合计因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成 较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。 选拔缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。缓期的赎回肯求 与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额 净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交 赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多半赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回肯求卓著上一日基 金总份额 20%，则基金料理东谈主不错对该基金份额抓有东谈主当日赎回肯求卓著上 一日基金总份额 20%以上的部分自动进行缓期办理；对于该基金份额抓有东谈主 当日赎回肯求未卓著上述比例的部分，根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部 分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回肯求一并办理。对于未 能赎回部分，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时选拔取消赎回，则该部 分赎回肯求将被破除。   在不违犯法律法例的前提下，基金料理东谈主在履行适应要领后，有权根据 那时市集环境疗养前述比例及处理法则，并在指定前言上进行公告。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多半赎回，如基金料理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付 赎回款项，但不得卓著 20 个服务日，并应当在指定前言上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书章程的其他方式在 3 个来回日内通告基金份额抓有东谈主，说明有 关处理方法，同期在指定前言上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 前言上刊登暂停公告。 上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份 额净值。 时候，依照《信息泄露办法》的联系章程，最迟于再行洞开日在指定前言上刊 登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行 洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十三）基金的调理   基金料理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的转 换费，联系法则由基金料理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的章程制定 并公告，并提前示知基金托管东谈主与联系机构。   （十四）转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构不错按照章程的要领收取转托管费。   转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日转 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 托管基金份额顺利后，转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额。   （十五）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非来回过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来回过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基 金份额的投资东谈主。   罗致是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的罗致东谈主继 承；捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金 会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓 有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回 过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于合适条件的非来回过 户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的要领收费。   （十六）按期定额投资计划   基金料理东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资计划，具体法则由基金料理 东谈主另行章程。投资东谈主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规 定的按期定额投资计划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻 以及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。 质押业务或其他业务。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资标的   本基金通过在股票、固定收益类资产、现款等资产的积极生动配置，重心 缓和在建立绚丽中国的主旋律下，受益经济结构转型和经济品性改善的个股， 辅以生息金融器具控制对冲系统风险，以取得中持久贯通且超越相比基准的 投资陈诉。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票(含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票)、债 券、货币市集器具、权证、资产支抓证券、股指期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的 联系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行 适应要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的比例为 0%—95%； 权证资产占基金资产净值的比例为 0%-3%；任何来回日日终，抓有的买入股 指期货合约价值不得卓著基金资产净值的 10％，抓有的卖出期货合约价值不 得卓著基金抓有的股票总市值的 20%；任何来回日日终，抓有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；任何来回日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金        招募说明书（更新） 金和应收申购款等。   当法律法例的联系章程变更时，基金料理东谈主在履行适应要领后可对上述 资产配置比例进行适应疗养。   （三）投资策略   中国经济增长正处在从数目扩张向质料改善震动的过程中，中央政府提 出的绚丽中国主见不光重心思切生态端淑建立，更是融入了经济建立、政事 建立、文化建立、社会建立各方面和全过程。围绕绚丽中国的主见，中国经济 结构转型和经济品性的改善会在很万古期贯串中国经济增长的干线，由此带 来一系列的投资机遇，而与绚丽中国联系联的行业及企业将蕴含极高的投资 价值。同期，本基金通过对宏不雅环境和市集风险特征的分析研究，连续优化 组搭伙产配置，控制仓位和给与生息品套期保值等策略，完结基金资产的长 期贯通升值。   本基金运用定量分析和定性分析技巧，从宏不雅经济政策（货币政策、财 政政策、产业发展政策等）、微不雅经济运行环境、证券市集走势等方面对市集 当期的系统性风险以及可预感的畴昔时期内各样资产的预期风险和预期收益 率进行分析评估，合理配置基金资产在权益类资产、固定收益类资产、现款、 生息金融器具等各样资产间的投资比例，通过积极的资产配置追求逾额收益。   本基金将重心思切绚丽中国主见所蕴含的中国经济结构转型和经济品性 改善的行业，挖掘对环境羞辱、生态失衡、动力紧缺、农业分娩力低下、文化 居品重荷、地区发展扞拒衡、传统行业增长乏力及蹧跶品性逾期等方面的问 题提供处理决策，景气周期朝上的上风行业。基金料理东谈主将围绕绚丽中国投 资干线，寻找价值低估的企业股票进行配置，包括环保、生态治理、聪惠城 市、新动力、当代农业、文化传媒、金融服务、电子商务、信息蹧跶、旅游、 养老服务、高端装备、新式材料、健康医疗、国有企业革新等景气周期朝上的 行业。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）   本基金的股票投资策略通过定性分析和定量分析相衔接的办法，挑选出 品性优良的上市公司。   （1）定性分析   本基金对上市公司的竞争上风进行定性评估。上市公司在行业中的相对 竞争力是决定投资价值的环节依据，主要包括以下几个方面：   A、市集上风，包括上市公司的市集合位和市集份额；在细分市集是否占 据起始位置；是否具有品招牌召力或较高的行业著名度；在营销渠谈及营销 收罗方面的上风等。   B、资源和操纵上风，包括是否领有私有上风的物资或非物资资源，比如 市集资源、专利本领等。   C、居品上风，包括是否领有私有的、难以效法的居品；对居品的订价能 力等。   D、其他上风，举例是否受到中央或方位政府政策的扶抓等因素。本基金 还对上市公司计议情景和公司治理情况进行定性分析，主要覆按上市公司是 否有明确、合理的发展计策；是否领有较为明晰的计议策略和计议模式；是 否具有合理的治理结构，料理团队是否协作高效、教化丰富，是否具有高出 精神等。   （2）定量分析   本基金将对反应上市公司价值和成长后劲的主要财务和估值计划进行定 量分析，在对上市公司盈利增长长进进行分析时，本基金将充分利用上市公 司的财务数据，通过上市公司的成长智商计划进行量化筛选，主要包括主营 业务收入增长率、主营业务利润和净利润增长率、每股收益增长率、净资产 收益率、PEG 等。   在以上研究的基础上，本基金将通过定量与定性相衔接的评估方法，对 上市公司的增长长进进行分析，力求所选拔的企业具备持久竞争上风。   在债券投资上，坚抓稳健投资的原则，控制债券投资风险。   本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期料理，稳健地进行债券投 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新） 资，控制债券投资风险。在预期利率高涨阶段，保抓债券投资组合较短的久 期，缩小债券投资风险；在预期利率下降阶段，在评估风险的前提下，适应增 大债券投资的久期，以期取得较高投资收益。   在细目债券投资组合久期后，本基金将根据对市集利率变化周期以及不 同期限券种供求情景等的分析，展望畴昔收益率弧线时势的可能变化，并确 定相应的期限结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，本基金力求通过主动承担控制的信用风险来获取较 高的收益，在信用债券的选拔时将特别爱重信用风险的评估和留意。通过分 析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判 断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差曲 线的畴昔走势，从而细目信用债总体的投资比例。通过详尽分析公司债券、 企业债等信用债券刊行东谈主所处行业发展长进、发展情景、市集合位、财务状 况、料理水慈详债务水平，衔接债券担保条件、典质品估值及债券其他要素， 详尽评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用级别。通过动态追踪信用债券 的信用风险，细目信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取 逾额收益。   本基金在股指期货投资中将根据风险料理的原则，以投资组合的套期保 值为想法，适应参与股指期货的投资，并按照中国金融期货来回所套期保值 料理的联系章程践诺。   在基于对质券市集总体行情的研判下，根据风险资产的范围和风险系数 应用股指期货对风险资产进行对冲投资，在市集濒临着落时择机卖出期指合 约对抓有股票进行套期保值，对冲基金投资濒临的系统风险。其次，在濒临 基金大额申购或者大额赎回变成的基金范围急巨变化下，利用股指期货实时 疗养投资组合的风险度，对基金的流动性风险进行对冲。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，衔接权证订价模子寻求其 合理估值水平，推敲运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赚钱保护策 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认 沽权证策略等。   本基金将充分推敲权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产 配置、品种与类属选拔，严慎进行投资，追求较贯通确当期收益。   本基金将在国内资产证券化居品具体政策框架下，通过对资产池结构和 质料的追踪覆按、分析资产支抓证券的刊行条件、预估提前偿还率变化对资 产支抓证券畴昔现款流的影响，充分推敲该投资品种的风险补偿收益和市集 流动性，严慎投资资产支抓证券。   本基金将严格控制资产支抓证券的总体投资范围并进行漫衍投资，以降 低流动性风险。   （四）投资决策依据和投资要领    （1）国度联系法律、法例和《基金合同》的联系章程。    （2）海番邦内宏不雅经济发展趋势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。    （3）以留心基金份额抓有东谈主利益为基金投资决策的准则。    基金投资实行投资决策委员会勾引下的基金司理负责制，以组合投资作 为投良友理的基本方法。    （1）投资决策委员会是基金投资运作的最高决策机构。投资决策委员会 按期和不按期就基金投良友理首要问题进行酌量，决定基金投资计策、资产 分派等首要事项，审批首要投资计划，细目对基金司理的授权。    （2）研发策略部根据自身或者其他研究机构的研究恶果，构建证券备选 库，对拟投资对象进行追踪调研，并提供个股、债券决策支抓。    （3）基金司理根据投资决策委员会的投资计策和决议，对质券市集、上 市公司、投资时机等进行深入分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资 产配置、行业配置、重仓个股投资决策等，进行投资组合的构建和日常料理。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 对于超出权限范围的投资，由基金司理拟定投资计划，提交相应负责东谈主和机 构审批。      （4）中央来回室依据基金司理的指示，制定来回策略，践诺来回，并将 联系信息反馈基金司理。      （5）风险料理部根据市集变化对投资组合的资产配置和疗养建议风险 留意建议，对基金的操作是否合适基金合同和联系基金投资的法律、法例进 行合规监控。基金司理依据市集变化、申购赎回等情况，对投资组合进行监 控和疗养、控制投资组合的流动性风险。      投资决策委员会有权根据市集变化和履行情况，对上述料理要领作念出调 整。      （五）投资限制      基金的投资组合应撤职以下限制：      （1）本基金股票资产占基金资产净值的比例为 0%—95%；      （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保抓 不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的      （4）本基金料理东谈主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓著该 证券的 10％；      （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的 3％；      （6）本基金料理东谈主料理的全部基金抓有的兼并权证，不得卓著该权证的 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得卓著上一来回日基金 资产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得超 过基金资产净值的 10％；   （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓著基金资产净值的   （10）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10％；   （11）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产 支抓证券，不得卓著其各样资产支抓证券统统范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资要领， 应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金 的总资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的 总量；   （14）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   (15)本基金投资流通受限证券，基金料理东谈主应预先根据中国证监会联系规 定，与基金托管东谈主在本基金托管公约中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进行投资。基金料理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险控制轨制， 留意流动性风险、法律风险和操格调险等各式风险；   （16）本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 卓著基金资产净值的 10％；   （17）本基金在职何来回日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓著基金资产净值的 95％；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （18）本基金在职何来回日日终，抓有的卖出期货合约价值不得卓著基 金抓有的股票总市值的 20％；   （19）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统 （轧差规划）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定，即占基金资 产的 0%-95%；   （20）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得卓著上一来回日基金资产净值的 20％；   （21）本基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；   （22）本基金料理东谈主料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于 洞开期的按期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该 上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合抓有一家上 市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 30%；   （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓著基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管 理东谈主之外的因素以致基金不合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （24）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的 投资范围保抓一致； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                  招募说明书（更新）      （25）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。      本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开户、 计帐、估值、交收等事宜另行具体协商。      除上述第(2)、(12)、(23)、(24)项外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行疗养，但中国证监会 章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的从其章程。      基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 合适基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同 见效之日起启动。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主及 其控股股东、履行控制东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回的，应当合适基金的投资目 标和投资策略，撤职抓有东谈主利益优先原则，留意利益龙套，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。联系来回必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄露。首要关联来回应提交基金料理东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至 少每半年对关联来回事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行适应要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。      为留心基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）    （2）违犯章程向他东谈主贷款或提供担保；    （3）从事可能使基金承担无穷服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、足下证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程回绝的其他行动。    如法律、行政法例或监管部门取消上述回绝性章程，基金料理东谈主在履行 适应要领后可不受上述章程的限制。    （六）功绩相比基准   本基金功绩相比基准：沪深 300 指数收益率×50% + 上证国债指数收益率 ×50%    本基金选拔该功绩基准，是基于以下因素： 名度和市集影响力； 本基金的风险收益特征。    沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和规划。中证指数有限公司将采 取一切必要措施以确保指数的精准性。对于指数值和因素股名单的整个常识 产权包摄中证指数有限公司。    上证国债指数由上海证券来回所寄托中证指数有限公司料理。上证指数 的整个权包摄上海证券来回所。    如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集庞大接受的 功绩相比基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的股 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金        招募说明书（更新） 票指数时，基金料理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，疗养基金的 功绩相比基准，但应取得基金托管东谈主同意后，报中国证监会备案，并在更新 的招募说明书中列示，不必召开基金份额抓有东谈主大会。   （七）风险收益特征   本基金是搀和型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产 品和货币市集基金、低于股票型基金居品，属于中高风险、中高预期收益的 基金居品。   （八）基金料理东谈主代表基金欺骗股东及债权东谈主权益的处理原则及方法 份额抓有东谈主的利益。 金份额抓有东谈主的利益。   （九）基金的融资融券   本基金不错根据届时有用的联系法律法例和政策的章程进行融资融券。   （十） 基金投资组合陈诉   基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在伪善纪录、误导 性陈述或首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带 服务。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，复核了本 陈诉中的财务计划、净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在 伪善纪录、误导性陈述或者首要遗漏。     东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                              招募说明书（更新）          本陈诉中财务府上未经审计，本投资组合陈诉所载数据结果 2024 年 3 月      序            神态           金额（元）                 占基金总资产的比例      号                                                  （%）           其中：股票                    225,153.00                        3.40           其中：债券                   5,860,721.74                   88.51                资产支抓证券                           -                       -           其中：买断式回购的买入返                          -                       -           售金融资产 代                行业类别          公允价值（元）              占基金资产净值比例 码                                                      （%） A     农、林、牧、渔业                              -                    - B     采矿业                            7,818.00                 0.12 C     制造业                           82,624.00                 1.25 D     电力、热力、燃气及水分娩和供应业                      -                    - E     建筑业                                   -                    - F     批发和零卖业                                -                    - G     交通输送、仓储和邮政业                   15,246.00                 0.23 H     住宿和餐饮业                        13,635.00                 0.21 I     信息传输、软件和信息本领服务业               16,086.00                 0.24 J     金融业                           23,340.00                 0.35     东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                                   招募说明书（更新） K     房地产业                                    10,956.00               0.17 L     租借和商务服务业                                17,460.00               0.26 M     科学研究和本领服务业                                      -                   - N     水利、环境和民众设施料理业                           19,276.00               0.29 O     住户服务、修理和其他服务业                                   -                   - P     扶助                                              -                   - Q     卫生和社会服务                                  6,400.00               0.10 R     文化、体育和文娱业                               12,312.00               0.19 S     详尽                                              -                   -       统统                                     225,153.00               3.42 注：本基金本陈诉期末未抓有港股通股票。     资明细     序号     股票代码      股票称号   数目（股）            公允价值         占基金资产净值                                              （元）           比例（%）      序号         债券品种        公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                                               招募说明书（更新）            其中：政策性金融债                           -                             - 明细 序号        债券代码     债券称号 数目（张）公允价值（元）                            占基金资产净值比例                                                                    （%） 证券投资明细 注：本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。 资明细 注：本基金本陈诉期末未抓有贵金属。 明细 注：本基金本陈诉期末未抓有权证。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 注：本基金本陈诉期末未抓有股指期货。 注：本基金本陈诉期末未抓有股指期货。 注：本基金本陈诉期末未抓有国债期货。 注：本基金本陈诉期末未抓有国债期货。 注：本基金本陈诉期末未抓有国债期货。 的说明   陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   陈诉期内，本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同章程的备选 股票库之外的股票。  序号        称号              金额（元） 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                             招募说明书（更新）                                              占基金资产净值比例  序号     债券代码     债券称号      公允价值（元）                                                 （%） 注：本基金陈诉期末前十名股票中不存在流通受限股票。       由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与统统可 能有尾差。     东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                            招募说明书（更新）                          十、基金的功绩             本基金料理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎悉力的原则料理和运用     基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不     代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金     的招募说明书。             （一）基金净值阐扬                                          功绩比                                功绩比                        净值增               较基准              净值增长              较基准                         ②－④   阶段                   长率标               收益率     ①－③               率①               收益率                        准差②               要领差                                 ③                                           ④ 月 14 日至               -2.10%   0.90%   17.50%    0.99%   -19.60%   -0.09%  月 31 日  月 1 日至   月 31 日  月 1 日至              -30.94%   1.51%   -3.64%    0.70%   -27.30%   0.81%   月 31 日  月 1 日至   月 31 日  月 1 日至              -33.87%   1.42%   -10.68%   0.67%   -23.19%   0.75%   月 31 日     东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                          招募说明书（更新）  月 1 日至     36.27%    1.51%   19.73%   0.63%   16.54%    0.89%   月 31 日  月 1 日至   月 31 日  月 1 日至   月 31 日 月 1 日至             -19.43%   1.49%   -9.43%   0.64%   -10.00%   0.85%  月 1 日至             -17.26%   0.83%   -3.88%   0.42%   -13.38%   0.41%   月 31 日 月 1 日至  月 31 日 月 14 日至  月 31 日     注：(1)上述基金功绩计划不包括抓有东谈主认购或来回基金的各项用度，计入用度后实     际收益水平要低于所列数字；     (2)本基金的功绩基准为：沪深300指数收益率×50% + 上证国债指数收益率×50%     （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基     准收益率变动的相比 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                         招募说明书（更新） 注：本基金基金合同见效日为 2014 年 11 月 14 日，图示日历为 2014 年 11 月 14 日至 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）                 十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财 产账户相孤苦。   （四）基金财产的督察和刑事服务   本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗 请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事服务外，基 金财产不得被刑事服务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告收歇 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金 财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回场所的来回日以及国度法律法 法则程需要对外泄露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环 境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最 近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化 或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及首要变化因素，疗养最近来回市价，细目公允价钱；   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生首要变化，按最近来回日的收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。如最近来回日后经济环境发生了首要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近来回市价，细目 公允价钱；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价或第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新） 境未发生首要变化，按最近来回日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养最近来回市价，细目公允价钱；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领细目公允价 值。来回所上市的资产支抓证券，给与估值本领细目公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂 牌的兼并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值本领细目公允 价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，兼并股票在来回所上市后，按 来回所上市的兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票， 按监管机构或行业协会联系章程细目公允价值。 用估值本领细目公允价值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值。   （1）上市流通金融生息品按估值日其所在证券来回所的结算价估值；估 值日无来回的，以最近来回日的结算价估值。   （2）未上市金融生息品按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 给与估值模子细目公允价值。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值。 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 要领及联系法律法例的章程或者未能充分留心基金份额抓有东谈主利益时，应立 即通告对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管 理东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金 联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致 的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   （四）估值要领 产净值除以当日该类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个服务日规划基金资产净值及各样基金份额净值，并按 章程泄露基金净值信息。 规或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估 值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金料理东谈主对外公布。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）   （五）估值粗疏的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值粗疏时，视为该类基金份额净值粗疏。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的障碍变成估值粗疏，导致其他当事东谈主遭受蚀本 的，障碍的服务东谈主应当对由于该估值粗疏遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损 失按下述“估值粗疏处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值粗疏的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值粗疏已发生，但尚未给当事东谈主变成蚀本机，估值粗疏服务方应 实时息争各方，实时进行更正，因更正估值粗疏发生的用度由估值粗疏服务 方承担；由于估值粗疏服务方未实时更正已产生的估值粗疏，给当事东谈主变成 蚀本的，由估值粗疏服务方对平直蚀本承担抵偿服务；若估值粗疏服务方已 经积极息争，况且有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿服务。估值粗疏服务方应付更正的情况向联系当事东谈主进 行证实，确保估值粗疏已得到更正。   （2）估值粗疏的服务方春联系当事东谈主的平直蚀本负责，不合辗转蚀本负 责，况且仅对估值粗疏的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值粗疏而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值粗疏服务方仍应付估值粗疏负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不 返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益蚀本(“受损方”)，则估值错 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 误服务方应抵偿受损方的蚀本，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥 得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果取得欠妥得利确当事东谈主已 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加 上照旧取得的欠妥得利返还的总和卓著其履行蚀本的差额部分支付给估值错 误服务方。      （4）估值粗疏疗养给与尽量规复至假定未发生估值粗疏的正确情形的方 式。      估值粗疏被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：      （1）查明估值粗疏发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值粗疏发 生的原因细目估值粗疏的服务方；      （2）根据估值粗疏处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值粗疏变成的损 失进行评估；      （3）根据估值粗疏处理原则或当事东谈主协商的方法由估值粗疏的服务方进 行更正和抵偿蚀本；      （4）根据估值粗疏处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由 基金登记机构进行更正，并就估值粗疏的更正向联系当事东谈主进行证实。      （1）基金份额净值规划出现粗疏时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东谈主，并选择合理的措施防患蚀本进一步扩大。      （2）粗疏偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；粗疏偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （六）暂停估值的情形 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新） 停营业时； 时； 价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主 协商一致的证实后，基金料理东谈主应当暂停估值；      （七）基金净值的证实      用于基金信息泄露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负 责规划，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个洞开日来回结果后 规划当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值规划结果复核证实后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按照章程 对基金净值赐与公布。      （八）特殊情形的处理 为基金资产估值粗疏处理。 他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选择必要、适应、合理 的措施进行查验，可是未能发现该粗疏的，由此变成的基金资产估值粗疏， 基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿服务。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应 当积极选择必要的措施幽闲或摒除由此变成的影响。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）              十三、基金的收益与分派    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除联系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后 的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利 润中已完结收益的孰低数。    （三）基金收益分派原则 配利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低 于面值； 售服务费，两种基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并 类别的每一基金份额享有同均分派权；    （四）收益分派决策 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新）    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金 收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派决策的细目、公告与实施    本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日 内在指定前言公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的 时候不得卓著 15 个服务日。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的规划方法，依照《业务法则》践诺。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新）              十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的 规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 的规划方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.10%。本基金销售服务费主要用于本基金基金份额抓有东谈主服务等各 项用度。销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率 计提。销售服务费的规划方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，由基金料理东谈主代付给各销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法 定节沐日、休息日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个 服务日内支付。      上述“（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据联系法例及相应协 议章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      （三）不列入基金用度的神态      下列用度不列入基金用度： 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金        招募说明书（更新） 或基金财产的蚀本； 神态。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法 规践诺。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新）              十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 的管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一 个管帐年度泄露； 的管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 对并以书面方式证实。   （二）基金的年度审计 货联系业务经验的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 更换管帐师事务所需在 2 日内在指定前言公告并报中国证监会备案。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）               十六、基金的信息泄露      （一）本基金的信息泄露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄露 办法》、《流动性章程》、《基金合同》偏激他联系章程。      （二）信息泄露义务东谈主      本基金信息泄露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓 有东谈主大会偏激日常机构（如有）的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会 章程的当然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。      本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的真正性、 准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予泄露的基 金信息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互 联网网站（以下简称“指定网站”）等前言泄露，并保证基金投资者草率按照 《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开泄露的信息府上。      （三）本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行 为： 字； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新）   （四）本基金公开泄露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的， 基金信息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主 民币元。   （五）公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体要领，说明基金居品的秉性等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。   基金招募说明书应当最大限定地泄露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息 泄露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明 书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主 至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   基金居品府上概要是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品府上概要的信息发生首要 变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发 生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不 再更新基金居品府上概要。   基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产督察及基金运 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金        招募说明书（更新） 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品 府上概要、《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品资 料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金 合同》、基金托管公约登载在指定网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并 在泄露招募说明书确当日登载于指定前言上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定前言上登载 《基金合同》见效公告。基金合同见效公告中将说明基金召募情况。   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理 东谈主应当至少每周在指定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄露洞开日的各 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金料理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露 半年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉， 将年度陈诉登载于指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。 基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货联系业务经验的会 计师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新） 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季 度陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指 定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、 中期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资 者决策的其他环节信息”项下泄露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、 陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄露基金组搭伙产情况及 其流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，联系信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉 书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐 师事务所；   （5）基金料理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估 值等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核 等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更抓有百分之五以上股权的股东、基金料理东谈主的履行 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新） 控制东谈主变更；      （8）基金召募期延长或提前结果召募；      （9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管 部门负责东谈主发生变动；      （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十，基金管 理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超 过百分之三十；      （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；      （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务联系行 为受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主 因基金托管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；      （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股 股东、履行控制东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有章程的除 外；      （14）基金收益分派事项；      （15）料理费、托管费、申购费、销售服务费、赎回费等用度计提要领、 计提方式和费率发生变更；      （16）任一类基金份额净值计价粗疏达该类基金份额净值百分之零点五；      （17）本基金启动办理申购、赎回；      （18）本基金发生多半赎回并缓期办理；      （19）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款 项；      （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；      （21）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等首要 事项时；      （22）基金推出新业务或服务；      （23）基金信息泄露义务东谈主合计可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金        招募说明书（更新） 额的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何民众前言中出现的或者在市集致密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额抓有东谈主权益的，联系信息泄露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公 开清晰，并将联系情况立即陈诉中国证监会。   基金合同断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定 网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与 公告。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中泄露股指期货来回情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计划 等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资政策和投资标的等   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中泄露权证来回情况，包括投资政策、投资比例、损益情况、风险计划等， 并充分揭示权证来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和 投资标的等。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中泄露资产支抓证券来回情况，包括投资政策、投资比例、损益情况、风险 计划等，并充分揭示资产支抓证券来回对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的投资政策和投资标的等。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新）    （六）信息泄露事务料理    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露料理轨制，指定专门部 门及高档料理东谈主员负责料理信息泄露事务。    基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当合适中国证监会联系基金 信息泄露内容与形态准则等法例的章程。    基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金 计帐陈诉等联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子 证实。    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔泄露信息的报刊。基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、好意思满、实时。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定前言上泄露信息外，还不错根据 需要在其他民众前言泄露信息，可是其他民众前言不得早于指定前言泄露信 息，况且在不同前言上泄露兼并信息的内容应当一致。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外、也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、 不影响基金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息泄露服务的质料。具体要 求应当合适中国证监会及自律法则的联系章程。前述自主泄露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书 的专科机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝 后 10 年。    （七）信息泄露文献的存放与查阅 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）      照章必须泄露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法 律法法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延信息泄露的情形 时； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金        招募说明书（更新）                 十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此， 宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、市集变动、行业与个股功绩的变化、投资东谈主 风险收益偏好和市集流动进程等影响证券市集的各式因素将影响到本基金业 绩，从而产生市集风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的 盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 发生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响 到基金功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不草率完结刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时 候，就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般合计：国 债的信用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评 级细目。当证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而 影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资取得的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的市 场利率水慈详再投资的策略。畴昔市集利率的变化可能会引起再投资收益的 不细目性并可能影响到基金投资策略的顺利实施。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金        招募说明书（更新）   （6）购买力风险   基金份额抓有东谈主收益将主要通过现款时势来分派，而现款可能因为通货 膨大因素而使其购买力下降。   （7）上市公司计议风险   上市公司的计议情景受多种因素的影响，如计议决策、本领变革、新产 品研发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展长进产 生变化，可能导致其股价的着落，或者可分派利润的缩小，使基金预期收益 产生波动。诚然基金不错通过漫衍化投资来减少风险，但不成十足躲避。   在基金料理运作中，基金料理东谈主的常识、教化、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   本基金为契约型洞开式基金，基金范围将跟着基金投资者对基金份额的 申购和赎回而连续波动。基金投资者的连气儿大宗赎回可能使基金资产难以按 照预先生机的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合 抓有的证券由于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性缩小，造 成基金资产变现的蚀本，从而产生流动性风险。   金融生息品是一种金剖释约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承 受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于生息品通 常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，无意候比投资标的资产要 承担更高的风险。况且由于生息品订价突出复杂，不适应的估值有可能使基 金资产濒临蚀本风险。股指期货给与保证金来回轨制，由于保证金来回具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主权益遭 受较大蚀本。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时候内 补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来首要蚀本。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新）      本基金为生动配置搀和型基金，存在大类资产配置风险，有可能因为受 到经济周期、市集环境或基金料理东谈主智商等因素的影响，导致基金的大类资 产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股 票选拔中强调重心思切在建立绚丽中国的主旋律下，受益经济结构转型和经 济品性改善的个股，这种评估具有一定的主不雅性，将在个股投资决策中给基 金带来一定的不细目性，因而存在个股选拔风险。同期存在对市集系统风险 判断粗疏的风险，以致股指期货套期保值操作不实，给投资组合绩效带来风 险。      （1）本领风险      当规划机、通信系统、来回收罗等本领保障系统或信息收罗支抓出现异 常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、登记系统瘫痪、 核算系统无法按泛泛时限深入产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输 等风险。      （2）大额申购/赎回风险      本基金是洞开式基金，基金范围将跟着投资东谈主对基金单元的申购与赎回 而连续变化，淌若由于投资东谈主的连气儿大宗申购而导致基金料理东谈主在短期内被 迫抓有大宗现款；或由于投资东谈主的连气儿大宗赎回而导致基金料理东谈主被动抛售 所抓有的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利 影响。      （3）顺延或暂停赎回风险      因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现多半赎回，并导致基金料理东谈主 的现款支付出现繁难，基金投资东谈主在赎回基金份额时，可能会际遇部分顺延 赎回或暂停赎回等风险。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金        招募说明书（更新）   （4）其他风险   战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受蚀本的风险，以及 证券市集、基金料理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法泛泛服务，从而 产生影响基金的申购和赎回按泛泛时限完成的风险。   （二）声明   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法例规 定召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明 其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集波动等因素产生 波动，投资东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金 投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资 东谈主连气儿大宗赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中 产生的基金料理风险，本基金的特定风险等等。投资东谈主在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。   基金料理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，选拔恰当我方的基金 居品，况且中持久抓有。   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东谈主自发投资于本 基金，须自行承担投资风险。   除基金料理东谈主平直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构进 行销售，可是基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机 构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新）    十八、《基金合同》的变更、断绝与基金财产的计帐   （一） 《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可 不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在指定前言公告。   （二） 《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 新基金托管东谈主连络的；   （三） 基金财产的计帐 日内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 托管东谈主、具有证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）      （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接受基金 财产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐陈诉；      （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清 算陈诉出具法律意见书；      （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。      （四） 计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五） 基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除 基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓 有的基金份额比例进行分派。      （六） 基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监 会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊 上。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新）   （七） 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）            十九、《基金合同》的内容提要      （一）基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金料理东谈主的权 利包括但不限于： 并料理基金财产； 准的其他用度； 东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管 部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 理； 并取得《基金合同》章程的用度； 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权益； 券； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新） 者实施其他法律行动； 基金提供服务的外部机构； 赎回、调理和非来回过户的业务法则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金料理东谈主的义 务包括但不限于： 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 用基金财产； 的计议方式料理和运作基金财产； 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤苦，对所料理的不同基金 永诀料理，永诀记账，进行证券投资； 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程规划并公告基金净值 信息，细目基金份额申购、赎回的价钱； 及陈诉义务； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新） 法》、《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予 秘密，不向他东谈主泄露； 东谈主分派基金收益； 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 联系府上 15 年以上； 且保证投资者草率按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金 联系的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件； 变现和分派； 会并通告基金托管东谈主； 法权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产蚀本机，基金料理东谈主应为基金份额 抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 基金事务的行动承担服务； 其他法律行动； 见效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金托管东谈主的权 利包括但不限于： 督察基金财产； 准的其他用度； 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损 失的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 期货来回资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金托管东谈主的义 务包括但不限于： 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜； 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不 同的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金永诀竖立账户，孤苦核算， 分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相 孤苦； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理 计帐、交割事宜； 有章程外，在基金信息公开泄露前赐与秘密，不得向他东谈主泄露； 金份额申购、赎回价钱； 明基金料理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 如果基金料理东谈主有未践诺《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主 是否选择了适应的措施； 上； 和赎回款项； 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 分派； 会和银行监管机构，并通告基金料理东谈主； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新） 服务不因其退任而免除； 义务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产蚀本机，应为基金份额抓 有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和 接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有 东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓 有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要 条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金份额抓有东谈主 的权益包括但不限于： 审议事项欺骗表决权； 法拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金份额抓有东谈主 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 的义务包括但不限于： 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 有限服务；   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授 权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会： 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 份额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就兼并事 项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会； 抓有东谈主大会的事项。   （2）以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额抓有东谈主大会： 利影响的前提下疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率； 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化； 外的其他情形。   （1）除法律法法则程或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会 由基金料理东谈主召集。   （2）基金料理东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管 理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就兼并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金管 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议 的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就兼并事项要 求召开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独 或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额 抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、打扰。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责选拔细目开会时候、地点、方式 和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定 前言公告。基金份额抓有东谈主大剖释知应至少载明以下内容： 理有用期限等）、投递时候和地点； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议 通告中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机 关偏激酌量方式和酌量东谈主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点 对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基 金料理东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有 东谈主，则应另行书面通告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响表决意见的计票效率。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和 监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托解说 委派代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基 金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决 效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法例、《基 金合同》和会议通告的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的 登记府上相符； 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召 开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主 大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以 书面时势在表决结果日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方 式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 续公布联系教唆性公告； 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主 在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的 监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金 托管东谈主或基金料理东谈主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率； 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面意见； 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托 解说合适法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录 相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额抓有东谈主亦 可给与其他方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议要领比照现场 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新） 开会和通信方式开会的要领进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的重 大修改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他 基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需 提交基金份额抓有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修 改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事要领   在现场开会的方式下，起始由大会主抓东谈主按照下列第七条章程要领细目 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大 会决议。大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权 代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如 果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大 会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓 有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员 姓名（或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、 寄托东谈主姓名（或单元称号）和酌量方式等事项。   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表 决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决， 在公证机关监督下形成决议。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所 抓表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所 章程的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主 所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方 式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金 合并以特别决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然 提交合适会议通告中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资 者，口头合适会议通告章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见迂缓不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主 所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分 开审议、逐项表决。   （1）现场开会 东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名 基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大 会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集， 可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主 应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓 有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的效率。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 场公布计票结果。 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当 进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公 布再行盘点结果。 大会的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在 基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的 监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金 托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自决议表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定前言上公告。如果 给与通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺见效的基金份额抓 有东谈主大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、 基金料理东谈主、基金托管东谈主均有不停力。 决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例 或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协 商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、断绝的事由、要领   （1）变更基金合同触及法律法法则程或本基金合同约定应经基金份额抓 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可 不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议见效后方可践诺， 自决议见效后两个服务日内在指定前言公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、 新基金托管东谈主连络的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个工 作日内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基 金托管东谈主、具有证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、 清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐要领： 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新） 产； 陈诉出具法律意见书；      （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除 基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓 有的基金份额比例进行分派。      计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监 会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊 上。      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。      （四）争议处理方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新） 该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终端性的， 并对各方当事东谈主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续至意、悉力、尽 责地履行基金合同章程的义务，留心基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）            二十、基金托管公约的内容提要   （一）托管公约确当事东谈主   称号：东海基金料理有限服务公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室   法定代表东谈主：严晓珺   成马上间：2013 年 2 月 25 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督料理委员会《对于核准设 立东海基金料理有限服务公司的批复》（证监许可[2013]179 号）   注册本钱： 16480.3118 万元东谈主民币   组织时势: 有限服务公司   计议范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理   存续期间：抓续计议   电话：（021）60586900   传真：（021）60586908   酌量东谈主：郭大海   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）   酌量东谈主：郭明   成马上间：1984 年 1 月 1 日   组织时势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银 行职能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：抓续计议   计议范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业 务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银 行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政 府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服 务；年金账户料理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资 信造访、征询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照拂人服务；组织或参加 银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子 承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票以 外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务； 电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业 监督料理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督、核查   （1）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，对 下述基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具： 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）      国内照章刊行上市的股票(含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监 会核准上市的股票)、债券、货币市集器具、权证、资产支抓证券、股指期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国 证监会的联系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行 适应要领后，不错将其纳入投资范围。      本基金不得投资于联系法律、法例、部门法则及《基金合同》回绝投资 的投资器具。      （2）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述 基金投融资比例进行监督： 例为：      股票资产占基金资产净值的比例为 0%—95%；权证资产占基金资产净 值的比例为 0%-3%；任何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得 卓著基金资产净值的 10％，抓有的卖出期货合约价值不得卓著基金抓有的 股票总市值的 20%；任何来回日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和,不得卓著基金资产净值的 95%；任何来回日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。   当法律法例的联系章程变更时，基金料理东谈主在履行适应要领后可对上述 资产配置比例进行适应疗养。 下投资限制：       A、本基金股票资产占基金资产净值的比例为 0%—95%； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金             招募说明书（更新）     B、每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保   抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其   中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     C、本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的     D、本基金料理东谈主料理的且由本公约项下托管东谈主托管的的全部基金抓   有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；     E、本基金抓有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的 3％；     F、本基金料理东谈主料理的且由本公约项下托管东谈主托管的全部基金抓有   的兼并权证，不得卓著该权证的 10％；     G、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得卓著上一来回日基   金资产净值的 0.5％；     H、本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得   卓著基金资产净值的 10％；     I、本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓著基金资产净值   的 20％；     J、本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得超   过该资产支抓证券范围的 10％；     K、本基金料理东谈主料理的且由本公约项下托管东谈主托管的的全部基金投   资于兼并原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得卓著其各样资产支抓证券   统统范围的 10％；     L、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证   券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资标   准，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新）     M、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金   的总资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票   的总量；     N、本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超   过基金资产净值的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最持久限   为 1 年，债券回购到期后不延期；     O、本基金投资流通受限证券，其公允价值不得卓著本基金资产净值   的 20%；本基金抓有的兼并流通受限证券，其公允价值不得卓著本基金资   产净值的 10%；经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商，可对以上比例进行调   整。基金料理东谈主应制定严格的投资决策经过和风险控制轨制，留意流动性   风险、法律风险和操格调险等各式风险；     P、本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得   卓著基金资产净值的 10％；     Q、本基金在职何来回日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券   市值之和,不得卓著基金资产净值的 95％；其中，有价证券指股票、债券   （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售   金融资产（不含质押式回购）等；     R、本基金在职何来回日日终，抓有的卖出期货合约价值不得卓著基   金抓有的股票总市值的 20％；     S、本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统   （轧差规划）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定，即占基金   资产的 0%-95%；     T、本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约成交   金额不得卓著上一来回日基金资产净值的 20％。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）     U、本基金总资产不得卓著基金净资产的 140%。     V、本基金料理东谈主料理的且由本公约项下托管东谈主托管的且托管于托管   东谈主处的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按期洞开基金）   抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的   处的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市   公司可流通股票的 30%；     W、本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓著基金资产   净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金   料理东谈主之外的因素以致基金不合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新   增流动性受限资产的投资；     X、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交   易敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定   的投资范围保抓一致。     本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开   户、计帐、估值、交收等事宜另行具体协商。     《基金法》偏激他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适   当要领后，基金不受上述限制。     基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合   比例合适基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资   策略应当合适基金合同的约定。除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的   投资的监督和查验自基金合同见效之日起启动。基金料理东谈主运用基金财产   买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、履行控制东谈主或者与其有首要   锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金            招募说明书（更新）   关联来回的，应当合适基金的投资标的和投资策略，撤职抓有东谈主利益优先   原则，留意利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允   合理价钱践诺。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例   赐与泄露。首要关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二   以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进   行审查。     除上述第（2）条项中第 B、L、W、X 神态外，由于证券、期货市集   波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的原因导致的投资   组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，但基金料理东谈主应在 10 个交   易日内进行疗养，以达到章程的投资比例限制要求，但中国证监会章程的   特殊情形除外。法律法例另有章程的从其章程。     基金料理东谈主应在出现可预感资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2   个服务日稳重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和基金料理东谈主应   对措施，便于基金托管东谈主实施来回监督。     （3）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定对   下述基金投资回绝行动进行监督：     根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行   为： 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新）    如法律法例、行政或监管部门取消上述回绝性章程，基金料理东谈主在履行 适应要领后可不受上述章程的限制。   （4）基金托管东谈主依据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定对基金 料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 资信风险控制措施进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业要领的银行间市集交 易敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各来回敌手所适 用的来回结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函证实收到该 名单。基金料理东谈主应按期或不按期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单 进行更新，名单中加多或减少银行间市集来回敌手时须提前书面通告基金托 管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函证实收到后，对名单进行更新。基金 料理东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，被证实疗养的名单启动见效，新名单生 效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行 结算。   如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集来回敌手进 行来回，应实时提醒基金料理东谈主破除来回，经提醒后基金料理东谈主仍践诺来回 并变成基金资产蚀本的，基金托管东谈主不承担服务，发生此种情形时，基金托 管东谈主有权陈诉中国证监会。   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名 单中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东谈主发 现基金料理东谈主莫得按照预先约定的来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时 提醒基金料理东谈主与来回敌手再行细目来回方式，经提醒后仍未改正时变成基 金资产蚀本的，基金托管东谈主不承担服务。 国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东谈主在通告基金 托管东谈主后，不错根据那时的市集情况疗养中枢来回敌手名单。基金料理东谈主有 服务控制来回敌手的资信风险，在与中枢来回敌手之外的来回敌手进行来回 时，由于来回敌手资信风险引起的蚀本先由基金料理东谈主承担，自后有权要求 联系服务东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督服务仅限于根据已提供的名单，审 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 核来回敌手是否在名单内列明。   （5）基金托管东谈主对基金料理东谈主选拔入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付智商等触及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单 为中国工商银行、中国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基 金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的 蚀本机，先由基金料理东谈主负责抵偿，之后有权要求联系服务东谈主进行抵偿。基 金料理东谈主在通告基金托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行 名单进行疗养。基金托管东谈主的监督服务仅限于根据已提供的名单，审核中枢 入款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 行动的紧迫通告》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问 题的通告》等联系法律法法则程。 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 来回证券,不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购来回中的质押券等流通受限证券。 基金料理东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险 控制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事 会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限 证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述府上书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时候进行审核。基金托管东谈主应在 收到上述府上后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式证实收到上述 府上。 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已抓有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的真正、好意思满，并应至少于拟 践诺投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有富余的时候进行审核。 关问题的通告》章程，对基金料理东谈主是否遵循法律法例进行监督，并审核基 金料理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现 风险的，有权要求基金料理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或留意 措施进行补充书面说明，并保留检讨基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流 通受限证券出具的风险评估陈诉等备查府上的权益。不然，基金托管东谈主有权 圮绝践诺联系指示。因圮绝践诺该指示变成基金财产蚀本的，基金托管东谈主不 承担任何服务，并有权陈诉中国证监会。      如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求 处理。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托 管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本心担连带责 任。 金资产净值规划、各样基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及 收入细目、基金收益分派、联系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩阐扬数据等进行监督和核查。 《基金合同》、基金托管公约联系章程时，应实时以书面时势通告基金料理 东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到通告后应不才一个服务日实时查对，并以书面 时势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。      在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东谈主 改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新） 托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违犯 《基金合同》而以致投资者遭受的蚀本。   对于依据来回要领尚未成交的且基金托管东谈主在来回前草率监控的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法法则程或者违犯《基金合同》 约定的，应当圮绝践诺，立即通告基金料理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据来回要领照旧成交的 投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》 约定的，应当立即通告基金料理东谈主，并陈诉中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时 间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对 基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金料理东谈主 应积极配合提供联系数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违游记动，应立即陈诉中国证监会， 同期通告基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无刚直根由，圮绝、抑遏基金托管东谈主根据本公约章程欺骗监 督权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或 经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货账户及投资所需的其他账户、复核基金料理东谈主规划的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、联系信息泄露和监督 基金投资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、无故未践诺或无故蔓延践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资 信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他联系章程时，基金 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新） 料理东谈主应实时以书面时势通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后 应实时查对质实并以书面时势向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理 东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基 金托管东谈主对基金料理东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应 陈诉中国证监会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的 蚀本。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应立即陈诉中国证监会和 银行业监督料理机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相 关府上以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性，在章程时候内复兴 基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直根由，圮绝、抑遏基金料理东谈主根据本公约章程欺骗监 督权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或 经基金料理东谈主建议告诫仍不改正的，基金料理东谈主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。未经基金料理东谈主的刚直指示，不 得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需的账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产永诀竖立账户，与基金托管东谈主 的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完 整与孤苦。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基 金料理东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财 产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通告基金料理东谈主选择措施进 行催收。由此给基金变成蚀本的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 的蚀本，基金托管东谈主对此不承担服务。   召募期内销售机构按销售与服务公约的约定，将认购资金划入基金料理 东谈主在具有托管经验的交易银行开设的东海基金料理有限服务公司基金认购专 户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规 定后，由基金料理东谈主聘任具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所进行 验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在 收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金料理 东谈主按章程办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察 基金的银行入款。该账户的开设和料根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货 币进出行动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的料理当合适《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款管 理暂行条例》、《东谈主民币利率料理章程》、《利率料理暂行章程》、《支付结 算办法》以及银行业监督料理机构的其他章程。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （1）《基金合同》见效后，基金料理东谈主负责以本基金的口头肯求并取得 参加天下银行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管 东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券市 场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的 计帐。   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主应一谈负责为基金对外坚决天下银行间债 券市集回购主公约，正本由基金托管东谈主督察，基金料理东谈主保存副本。   依据联系期货来回所的章程开立和料理期货账户。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算 有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主 履行有用控制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生 的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行有用控 制或督察的证券不承担督察服务。   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件永诀应由基 金托管东谈主、基金料理东谈主督察。除本公约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金 签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的正本，以便基 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新） 金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正本的原件。基金料理东谈主在合同签署 后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托 管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年 以上。   （五）基金资产净值规划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额永诀竖立代码，永诀规划和公告各样基金份额净值和基金 份额累计净值。各样基金份额净值是指规划日各样基金资产净值除以该规划 日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的规划均保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。   基金料理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律、法例的章程。用于基金信 息泄露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责规划，基金托 管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个服务日来回结果后规划当日的各样基金份额 资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结 果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信 息赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主规划基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查 基金料理东谈主规划的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金料理东谈主， 就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无 法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公 布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 最新章程估值。   （六）基金份额抓有东谈主名册的登记与督察   基金料理东谈主和基金托管东谈主须永诀妥善督察的基金份额抓有东谈主名册，包括 《基金合同》见效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记 日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名 册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制 和督察，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系法则永诀督察基金份额抓 有东谈主名册。督察方式不错给与电子或文档的时势。督察期限为 15 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记 日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有 东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年 同》见效日、《基金合同》断绝日等触及到基金环节事项日历的基金份额抓有 东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版时势妥善督察基金份额抓有东谈主名册，并按期刻成光 盘备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循秘密义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额抓有东谈主 名册，应按联系法法则程各自承担相应的服务。   （七）争议处理方式   联系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议， 除经友好协商不错处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金          招募说明书（更新） 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对 联系各方均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责， 接续至意、悉力、尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，留心基金 份额抓有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   （八）托管公约的变更与断绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何龙套。基金托管公约的变 更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主结果、照章被破除、收歇或有其他基金托管东谈主接受基金 资产；   （3）基金料理东谈主结果、照章被破除、收歇或有其他基金料理东谈主接受基金 料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的断绝事项。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金           招募说明书（更新）          二十一、对基金份额抓有东谈主的服务      如本招募说明书存在职何您 /贵机构无法流通的内容，请实时通过下 述方式酌量基金料理东谈主。请确保投资前，您 /贵机构照旧全面流通本招募 说明书，并同意全部内容。      对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售机构及销售机构 提供，以下是基金料理东谈主提供的主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份 额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权在合适法律法例的前提下，加多和 修改联系服务神态。如因系 统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服 务无法提供，基金料理东谈主不承担任何服务。      一、来回府上的寄送及发送服务 东谈主的基金来回记录； 份额的基金份额抓有东谈主，按其顺利定制的对账单时势，按期或不按期发 送对账单，但由于基金份额抓有东谈主未翔实填写或更新客户府上（含姓 名、地址、邮编、酌量电话、电子邮箱等）导致基金料理东谈主无法发送， 或基金份额抓有东谈主未顺利定制或主动取消发送的除外；      二、网上来回服务      基金料理东谈主已灵通个东谈主投资者网上来回业务。个东谈主投资者通过基金 料理东谈主网上来回平台不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、 账户府上修改、来回密码修改、来回肯求查询和账户府上查询等各样业 务。      在本领条件进修时，基金料理东谈主还将提供支抓其他银行卡种的网上 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                招募说明书（更新） 来回业务。   三、客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24小时自动语音查询服务。基金份额抓有东谈主可进 行基金账户余额、申购与赎回来回情况查询与基金居品等信息的查询。   客户服务中心提供东谈主工热线征询服务，服务时候：周一至周五 9:00 至17:00（法定节沐日除外），基金份额抓有东谈主可通过客服热线电话： 送地址府上修改等专项服务。   四、按期定额投资计划   基金料理东谈主可通过基金料理东谈主网站 www.donghaifunds.com和销售机 构为投资者提供按期定额投资服务。通过按期定额投资计划，投资者可 以通过销售渠谈按期定额申购基金份额。按期定额投资计划的联系法则 另行公告。   五、信息定制服务   基金份额抓有东谈主不错 拨打客服热线电话肯求信息定制 。基金料理东谈主 通过手机短信、电子邮件或其他方式按基金 份额抓有东谈主的定制提供信 息。可定制的信息包括：每周基金净值信息、来回证实信息、投资者服 务刊物、分成公告、公司公告等。基金料理东谈主不错根据履行业务需要， 疗养定制信息的条件、方式和内容。   六、投资者投诉受理服务   投资者不错通过销售机构网点或基金料理东谈主客服热线电话、信函及 电子邮件等时势对基金料理东谈主或销售网点所提供的服务进行投诉。   客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠 谈，基金料理东谈主客户服务部 门负责料理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                   招募说明书（更新） 和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构和基金料理东谈主永诀料理。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复；对于不成实时回 复的投诉，基金料理东谈主承诺在投诉投递基金料理东谈主的 24小时之内作念出回 复。对于非服务日建议的投诉，顺延至下一服务日完成回复。   客户服务部门邮箱：service@donghaifunds.com 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新）              二十二、其他应泄露事项                 公告事项                 泄露日历 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金基金居品资         2023 年 7 月 15 日 料概要（更新） 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金 招募说明书        2023 年 7 月 15 日 更新（2023 年第 1 号） 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金 2023 年第 2    2023 年 7 月 21 日 季度陈诉 东海基金料理有限服务公司 对于旗下基金在直销机构开        2023 年 8 月 4 日 展认购、申购及调理费率优惠行动的公告 东海基金料理有限服务公司 对于调低旗下部分基金费率        2023 年 8 月 5 日 并改良基金合同等法律文献的公告 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金 2023 年中期     2023 年 8 月 31 日 陈诉 东海基金料理有限服务公司对于董事长变更的公告           2023 年 10 月 21 日 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金 2023 年第 3    2023 年 7 月 21 日 季度陈诉 东海基金料理有限服务公司对于更新旗下公募基金风险 品级的公告 东海基金料理有限服务公司对于调低旗下部分基金料理 费率及托管费率并改良基金合同及托管公约的公告 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金 2023 年第 4    2024 年 1 月 20 日 季度陈诉 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金 2023 年年度     2024 年 3 月 29 日 陈诉 东海基金料理有限服务公司 对于更新旗下公募基金风险 品级的公告 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基 2024 年第 1 季 度陈诉 东海基金料理有限服务公司对于旗下部分基金新增华宝 证券股份有限公司为代销机构并灵通定投业务及参加费         2024 年 6 月 4 日 率优惠的公告 东海基金料理有限服务公司对于旗下部分基金新增深圳 市前海排排网基金销售有限服务公司为代销机构并灵通         2024 年 6 月 19 日 定投业务及参加费率优惠的公告 东海基金料理有限服务公司高档料理东谈主员变更公告           2024 年 6 月 22 日 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金招募说明书 更新（2024 年第 2 号） 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金基金居品资         2024 年 6 月 28 日 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金                 招募说明书（更新） 料概要更新 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈诉 东海基金料理有限服务公司对于旗下部分基金新增泰信 资产基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务及参          2024 年 8 月 2 日 加费率优惠的公告 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金 2024 年中期 陈诉 东海基金料理有限服务公司基金改聘管帐师事务所公告         2024 年 9 月 10 日 东海基金料理有限服务公司对于东海绚丽中国生动配置 搀和型证券投资基金实施赎回费费率优惠的公告          二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主的住所、登记机构、 基金销售机构处，投资者可在营业时候免费查阅。基金投资者在支付工本费 后，可在合理时候内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所取得 的文献偏激复印件，基金料理东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容十足 一致。   投资者还不错平直登录基金料理东谈主的网站(www.donghaifunds.com)查阅 和下载招募说明书。 东海绚丽中国生动配置搀和型证券投资基金               招募说明书（更新）                 二十四、备查文献 的文献。                             东海基金料理有限服务公司