创金合信基金管制有限公司 创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资        基金托管协议    基金管制东说念主：创金合信基金管制有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                  创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                                                              目         录                     创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议   鉴于创金合信基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公 司，按照联系法律法例的端正具备担任基金管制东说念主的履历和材干，拟召募刊行创金合信恒睿   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系 法律法例的端正具备担任基金托管东说念主的履历和材干；   鉴于创金合信基金管制有限公司拟担任创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金的 基金管制东说念主，招商银行股份有限公司拟担任创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的 权益义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相似的含义，若 有违抗应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技巧的联系安排按照基金合同的端正执行。                                创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                            一、基金托管协议当事东说念主 （一）基金管制东说念主（也可称财富管制东说念主）      称呼：创金合信基金管制有限公司      住所：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限 公司）      办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念梦海大路 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼      邮政编码：518046      法定代表东说念主：钱龙海      成立技巧：2014 年 7 月 9 日      批准设立机关：中国证券监督管制委员会      批准设立文号：证监许可［2014］651 号      组织体式：有限背负公司      注册成本：2.6096 亿元东说念主民币      存续技巧：握续经营 （二）基金托管东说念主（也可称财富托管东说念主）      称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)      住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      邮政编码：518040      法定代表东说念主：缪建民      成立技巧：1987 年 4 月 8 日      批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文      基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号      组织体式：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 252.20 亿元      存续技巧：握续经营                       创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议             二、基金托管协议的依据、目标和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                             《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管制端正》        （以下简称“             《流动性风险管制端正》”）、                          《公开召募证券投资基金信息清晰管 理办法》（以下简称“          《信息清晰办法》”）等商量法律法例、基金合同终点他商量端正制订。   （二）缔结托管协议的目标   缔结本协议的目标是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的辅助、投资运作、 净值想象、收益分派、信息清晰及相互监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。                      创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议           三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据商量法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、 投资比例、投资戒指、关联方交易等进行监督。   本基金投资于流动性精采的金融器具，包括债券（包含国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公劝诱行的次级债、政府支握债券、 政府支握机构债券、地点政府债券、证券公司短期公司债券）、财富支握证券、债券回购、同 业存单、银行进款（包含协议进款、如期进款终点他银行进款）                            、货币市集器具、信用养殖品、 国债期货，以及法律法例或中国证监会允许投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会联系 端正）   。   本基金不投资于股票等财富，也不投资于可退换债券，可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在执行得当门径后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%。每个交易 日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，握有现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例戒指，基金管制东说念主在执行得当门径 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保握不低于基金 财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金财富净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样财富支握证券的比例，不得跳动基金财富净值 的 10％；   （6）本基金握有的全部财富支握证券，其市值不得跳动基金财富净值的 20％；   （7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)财富支握证券的比例，不得跳动该财富支握证                        创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 券限制的 10％；    （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样财富支握证券，不得超 过其各样财富支握证券悉数限制的 10％；    （9）本基金参与国债期货交易，应当合乎下列投资戒指： 市值的 30%； 交易日基金财富净值的 30%； 货合约价值，悉数（轧差想象）应当合乎基金合同对于债券投资比例的商量约定；    （10）本基金基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；    （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得跳动基金财富净值的 15%；因证 券市集波动、基金限制变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金不合乎该比例戒指的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；    （13）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不握有合约类信用养殖品； 本基金投资的信用养殖品口头本金不得跳动本基金中对应受保护债券面值的 100%；投资于同 一信用保护卖方的各样信用养殖品口头本金悉数不得跳动基金财富净值的 10%；因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 3 个月内进行诊治；    （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资戒指。    除上述第（2）、（11）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会端正的特别情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 商量约定。在上述技巧内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起启航点。                        创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱终点他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例或者中国证监会端正不容的其他行动。 者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，解任基金份额握有东说念主利益优先原则，注意利 益粗豪，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与清晰。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   在基金合同顺利后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓动或 者与本机构有其他首要犀利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并讲演 对方。 联系戒指。法律法例或监管部门对上述组合戒指、不容行动端正的条件和要求进行变更的， 经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可在执行得当门径后对基金合同进行变更，不需经基 金份额握有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主根据商量法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主选拔 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的端正及《基金 合同》的约定，细目合乎条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎商量端正进行监督。对于不合乎端正的银 行进款，基金托管东说念主不错拒却执行，并讲演基金管制东说念主。若基金管制东说念主未向基金托管东说念主提供 进款银行名单的，可视为基金管制东说念主招供通盘银行。   基金管制东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务进程、岗亭 职责、风险欺压次序和监察稽核轨制，切实注意商量风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定                     创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 期进款业务的监督与核查，审查、复核联系协议、账户尊府、投资指示、进款证实书等商量 文献，切实执行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责欺压信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付材干等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行失当形成基金财产耗费的， 由基金管制东说念主承担背负。   （2）基金管制东说念主负责欺压流动性风险，并承担因欺压不力而形成的耗费。流动性风险主 要包括基金管制东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不成知足基金往常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支 取而波及的利息耗费影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险欺压轨制的诞生。如因基金管制东说念主职工职务行动导致基 金财产受到耗费的，需由基金管制东说念主承担由此形成的耗费。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金法》                                     、《运作办 法》等商量法律法例，以及国度商量账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督   （1）基金管制东说念主应与合乎履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》（以下简称“《总体合营协议》”），细目《进款协议书》的花式范本。《总体合营协议》 和《进款协议书》的花式范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法例对《总体合营协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金管制东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款笔据的办理方式、 邮寄地址、商量东说念主和商量电话，以及进款证实书或其他有用笔据在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 寄托进款证实书或其他有用进款笔据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构终点上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《进款协议书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切背负。                        创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议   （6）基金管制东说念主应在《进款协议书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金管制东说念主应实时书面讲演进款行，书面讲演应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款 分支机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具稳健书面阐述书。变更讲演的送 达方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定商量东说念主变更，应实时加盖 公章书面讲演对方。   （7）基金管制东说念主应在《进款协议书》中端正，因如期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与进款银行签订的《总体 合营协议》、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主辅助和使用。   （1）进款证实书等进款笔据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在《存 款协议书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款笔据（下称 “进款笔据”），该进款笔据为基金进款阐述或到期支款的有用笔据，且对应每笔进款仅能开 具惟一进款笔据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款笔据复 印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将进款笔据原件通过快递寄送或上门寄托至基金托管 东说念主指定商量东说念主；若进款银行分支机构代为辅助进款笔据的，由进款银行分支机构指定司帐主 管传真一份进款笔据复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）进款笔据的遗失补办   进款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向进款银行建议补办央求，基金管制东说念主应 督促进款银行尽快补办进款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门寄托至基金托管东说念主，原存 款笔据自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《进款协议书》中端正，对于存期跳动 3 个月的如期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主行查扣问复的商量时限要求实时回复。 基金管制东说念主有背负督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪                       创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 用、盗取的背负由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款笔据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定商量东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前讲演基金托管东说念主通过快递将进款笔据原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款笔据原件的，应与基金托管东说念主电话征询。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行阐述进款笔据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，讲演基金管制东说念主与存 款银行接洽进款到账技巧及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽终结见知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日讲演基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《进款协议书》中端正，进款笔据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即讲演基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款笔据复印件上加盖公章并出具联系解释文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个职责日支付，进款银行需 按原协议约定利率和骨子延期天数支付延期利息。   若是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与进款银行签订的《进款协议书》执行。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行进款投资时有违抗商量法律法例的端正及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式讲演基金管制东说念主在 10 个职责日内鼎新。基金管制东说念主对基金 托管东说念主讲演的违纪事项未能在 10 个职责日内鼎新的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管制东说念主有首要违游记动，应立即论说中国证监会，同期讲演基金管制东说念主在 10 个 职责日内鼎新或拒却结算，若因基金管制东说念主拒不执行形成基金财产耗费的，联系耗费由基金 管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何背负。   （四）基金托管东说念主根据商量法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法 规及行业表率的、经在意选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基                     创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 金托管东说念主，不然由此形成的耗费应由基金管制东说念主承担。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全市集交易敌手。 基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监 督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续技巧基 金管制东说念主不错诊治交易敌手名单，但应将诊治终结至少提前一个职责日书面讲演基金托管东说念主。 新名单细目时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金管制东说念主根据市集需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主阐发意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东说念主协商处分。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信欺压，按银行间债券市集的交易公法进行交易，并负 责处分因交易敌手不执行合同而形成的纠纷及耗费。若未践约的交易敌手在基金管制东说念主细目 的技巧内仍未承担走嘴背负终点他联系法律背负的，基金管制东说念主不错对相应耗费先行赐与承 担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同执行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨背负。   （五）基金托管东说念主根据商量法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、各样基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相 关信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管协议的端正，应实时以电话、邮件或书面领导等方式讲演基金管制东说念主 限期鼎新。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到讲演后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲演，基金管制东说念主应以书面体式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐发违纪原因及鼎新期限。在上述端正 期限内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主讲演的违纪事项未能在限期内鼎新的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （七）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金管制东说念主应在端正时 间内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管制东说念主应积极配 合提供联系数据尊府和轨制等。                    创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议   （八）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易门径照旧顺利的指示违抗法律、行政法例 和其他商量端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即讲演基金管制东说念主实时鼎新，由此形成 的耗费由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主在执行其讲小说务后，赐与免责。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违游记动，应实时论说中国证监会，同期讲演 基金管制东说念主限期鼎新。                    创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议            四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管制东说念主想象的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交 收、联系信息清晰和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 执行或无故蔓延执行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管协议终点他商量端正时，应实时以书面体式讲演基金托管东说念主限期鼎新。基金托管东说念主 收到书面讲演后应鄙人一职责日前实时查对并以书面体式给基金管制东说念主发出回函，阐发违纪 原因及鼎新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时 对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在端正 技巧内回话并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关尊府以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和真确性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时论说中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期鼎新，并将鼎新终结论说中国证监会。                          创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                     五、基金财产的辅助      （一）基金财产辅助的原则 财产的完好与寂寥。 经基金管制东说念主的刚直指示，不得自交运用、刑事背负、分派基金的任何财富。不属于基金托管东说念主 骨子有用欺压下的财富及什物证券等在基金托管东说念主辅助技巧的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的背负。 并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金 管制东说念主采用次序进行催收，基金管制东说念主应负责向商量当事东说念主追偿基金财产的耗费。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）终点收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方 的讹诈、武断、罪恶或歇业等原因给基金财富形成的耗费等不承担背负。      （二）基金召募技巧及召募资金的验资                             。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等商量端正后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在端正技巧内，基金管制东说念主应遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资报 告由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 宜。      （三）基金资金账户的开立和管制                                             ）， 辅助基金的银行进款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“创金合 信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。                     创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金管制东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主算帐职责，基金 管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负 公司的端正执行。 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按商量端正开立、使用并管制；若无联系端正， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正执行。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的商量端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 见知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必及 时讲演基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管制东说念主保 证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在联系尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照商量法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按商量端正使用 并管制。                      创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议   （七）基金财产投资的商量有价笔据等的辅助   基金财产投资的商量什物证券等有价笔据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的辅助 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限背负公司或单子营业中心的代辅助库，什物辅助笔据由基金托管东说念主握有。什物证 券等有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构骨子有用欺压的有价笔据不承担辅助背负。   （八）与基金财产商量的首要合同的辅助   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产商量的首要合同的原件永别由基金管制东说念主、 基金托管东说念主辅助。除本协议另有端正外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产商量的首要 合同应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管制东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的恶果，由基金管制东说念主 负责。首要合同的辅助期限为基金合同终结后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                          创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                   六、指示的发送、阐述及执行      基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨终点他款项付款指示，基金托 管东说念主执行基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等商量事项。 基金管制东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。 电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（收受电子报文传送的电子指示、招商银行托管+ 轮廓事迹平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据管制东说念主同 意设定的业务公法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金管制东说念主给基金托管东说念主传真指示或 原件指示。      （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权      基金管制东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权讲演书（以下称“授权讲演书”），指定指 令的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权讲演书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/钤记样本、权 限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权讲演书应加盖基金管制东说念主公 司公章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授 权书，并写明顺利技巧，未写明顺利技巧的以授权讲演书的题名日历为顺利技巧。基金管制 东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权讲演书，同期电话 讲演基金托管东说念主。授权讲演书经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基 金托管东说念主招供的方式阐述后，于授权讲演书载明的顺利技巧顺利或授权讲演书的题名技巧生 效。基金管制东说念主在而后三个职责日内将授权讲演书的蓝本送交基金托管东说念主。授权讲演书蓝本 内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。      基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权讲演书负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主 及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法例端正或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      投资指示是在管制本基金时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）                 。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主钤记/署名。基金管 理东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、技巧、金额、出款和收款账户信息 等。      （三）指示的发送、阐述及执行的技巧和门径      基金管制东说念主选拔以下等（2）种方式向基金托管东说念主发送指示：      （1）基金管制东说念主通过招商银行托管+轮廓事迹平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划 款指示或投资指示。      招商银行托管+轮廓事迹平台是指基金托管东说念主基于 Internet 网罗，向基金管制东说念主提供的 客户事迹软件，结束基金管制东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、尊府传                      创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 递和信息事迹等纵贯式处理。   基金管制东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”轮廓事迹平台事迹协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”轮廓事迹平台事迹协议》的约定为准。   （2）基金管制东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管制东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管制东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见知基金托管东说念主本基金的财富代码。   对于基金管制东说念主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金管制东说念主不得否定其着力。   对于基金管制东说念主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金管制东说念主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式永别按照以下等（3）、（4） 款指示发送方式执行。   （3）基金管制东说念主选拔以传真方式发送指示   对于基金管制东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金管制东说念主不得否定其着力。   特别情况下，基金管制东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金管制东说念主须通过授权的电话号码讲演基金托管东说念主收受传真指示。如因基 金管制东说念主未讲演基金托管东说念主收受传真指示形成的耗费，基金托管东说念主不承担背负。上述特别情 况处分后，基金管制东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新讲演，并加盖基金管制东说念主在授 权讲演书中的预留印鉴。   （4）基金管制东说念主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示   如需变更指示发送体式，基金管制东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送体式的指示 发送方式变更讲演书。   基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+轮廓事迹平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供联系合同、交易笔据或其他解释材料。基金管制东说念主对 该等尊府的真确性、有用性、完好性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+轮廓事迹平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管制东说念主不得否定其着力。   对于新债申购等网下公劝诱行业务，基金管制东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金管制东说念主应于交易日历货收支金截止技巧前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东说念主。往常情况下由基金托管东说念主依据基金管制东说念主发出的收支金指示，通 逾期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧                      创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 急情况时，基金管制东说念主不错使用非银期转账手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管制东说念主讲演期货公司进行入金操作，出金由 基金管制东说念主讲演期货公司出金后，由期货公司依据基金管制东说念主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   执行完期货出金或入金的操作后，基金管制东说念主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金管制东说念主应与基金托管东说念主阐述已完成交易单元和 鼓动代码确立后方可进行。   对于银行间业务，基金管制东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金管制东说念主应与基金托管东说念主阐述基金托管东说念主已完成文凭和权限确立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金管制东说念主应 在首笔银行间交易时通过预留电话讲演基金托管东说念主，如基金管制东说念主未讲演基金托管东说念主，导致 指示未执行或执行失败的，基金托管东说念主不承担背负。   对于指定技巧出款的交易指示，基金管制东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应奋力执行，但不保证当 日出款，如出款不告捷，基金托管东说念主不承担背负。   基金管制东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐述，如因基金管制东说念主未讲演基 金托管东说念主收受传真指示形成的耗费，基金托管东说念主不承担背负。对于依照“授权讲演”发出的 指示，基金管制东说念主不得否定其着力。   基金管制东说念主在发送指示时，应确保出款账户有裕如的资金余额、文献尊府皆全，并为基 金托管东说念主留出执行指示所必需的技巧，因基金管制东说念主未给予合理必需的技巧导致基金托管东说念主 操作不告捷的，基金托管东说念主不承担背负。   基金托管东说念主阐述收到基金管制东说念主发送的指示后，应酬指示进行体式审查，考据指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否 和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在首要 各异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、误解，基金 托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金管制东说念主提交的指示按照本协议约定进行口头一 致性审查，不负责审查基金管制东说念主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、真确性、完 整性和有用性，基金管制东说念主应保证上述文献尊府正当、真确、完好和有用。如因基金管制东说念主 提供的上述文献不对法、不真确、不完好或失去着力而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三                      创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 东说念主带来耗费，由基金管制东说念主承担背负。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规如期限内实时执行。   在指示未执行的前提下，若基金管制东说念主驱除指示，基金管制东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话 讲演基金托管东说念主。若驱除电子指示，基金管制东说念主应通过联系系统驱除，系统功能不支握驱除 的，应参照驱除传真指示方式驱除电子指示。   （四）基金管制东说念主发送造作指示的情形和处理门径 能辨识或要素不全导致无法执行等情形。 暂停指示的执行，由基金管制东说念主驱除指示或驱除后再从头发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却执行指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》                             、《运作办法》、                                    《基金合同》                                         、 本协议或其他商量法律法例的端正时，应暂缓执行指示，并实时讲演基金管制东说念主，基金管制 东说念主收到讲演后应实时查对并鼎新；如联系交易已顺利，则应讲演基金管制东说念主在法例规如期限 内实时鼎新。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后执行了对基金管 理东说念主的讲小说务后，即视为十足执行了其投资监督职责。对于基金管制东说念主违抗《基金法》、                                        《运 作办法》、《基金合同》、本协议或其他商量法律法例的端正形成基金财产耗费的，由基金管制 东说念主承担全部背负，基金托管东说念主免于承担背负。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示执行的处理方法   对于基金管制东说念主的有用指示和讲演，除非违抗法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述造作，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延执行。除因专门或首要罪恶以致本基金、 基金管制东说念主的利益受到毁伤而负抵偿背负外，基金托管东说念主对执行基金管制东说念主的正当指示对基 金财产形成的耗费不承担抵偿背负。   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员、改变被授权东说念主员的权限、变更或新增收受传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金管制东说念主和基 金托管东说念主招供的方式从头向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公司公章的授权讲演书，同期电 话讲演基金托管东说念主。经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主 招供的方式阐述后，于授权讲演书载明的顺利技巧顺利，同期原授权讲演书失效。基金管制 东说念主在而后三个职责日内将被授权东说念主变更讲演的蓝本送交基金托管东说念主。授权讲演书蓝本内容与 基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换收受基金 管制东说念主指示的东说念主员，应提前讲演基金管制东说念主。                    创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议   （八）指示的辅助   指示若以传真体式发出，则蓝本由基金管制东说念主辅助，基金托管东说念主辅助指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）联系背负   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时算帐 所形成的耗费，由基金管制东说念主承担。因基金管制东说念主原因形成的传输不足时、未能留出裕如执 行技巧、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述以致资金未能实时算帐或交易失败所形成的损 失由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主正确执行基金管制东说念主发送的有用指示，基金财产发生耗费 的，基金托管东说念主不承担任何体式的背负。在往常业务受理渠说念和指示端正的技巧内，因基金 托管东说念主原因形成未能实时或正确执行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应 承担相应的背负，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议联系端正执行印鉴和签名的口头一致性体式审核职责，若是基金 管制东说念主的指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授权讲演书等情形，基金托 管东说念主不承担因执行商量指示或拒却执行商量指示而给基金管制东说念主或基金财富或任何第三方带 来的耗费，全部背负由基金管制东说念主承担，但基金托管东说念主未按本协议约定尽体式审核义务执行 指示而形成耗费的情形除外。                       创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                七、交易及算帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构 和端正足下基金财产投资权益而应许担的义务，包括但不限于选拔经纪商及投资标的等。基 金管制东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元四肢基金的交易单 元。基金管制东说念主和被选中的证券经营机构签订寄托协议，基金管制东说念主应提前讲演基金托管东说念主， 并将交易单元租用协议及联系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求收受结算数据。 基金管制东说念主应根据商量端正，在基金的中期论说和年度论说中将所选证券经营机构的商量情 况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与清晰，并 将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲演基金 托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的联系端正执行，若无明确端正的，可参照商量证券买 卖、证券经纪机构选拔的公法执行。   （1）基金管制东说念主所选拔的期货公司负责办理本基金的期货交易的算帐交割。   （2）基金管制东说念主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管制东说念主发送以 市集监控中心花式清楚本基金成交终结的交易结算论说及参照市集监控中心花式制作的清楚 本基金期货保证金账户权益现象的交易结算论说。经基金托管东说念主同意，可收受电子邮件的传 送方式四肢济急备份方式传输当日交易结算数据。   往常情况下当日交易结算论说的发送技巧应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金管制东说念主应实时讲演基金托管东说念主，并在归附后见知期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话阐述数据收受现象。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基 金管制东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管制东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讲演 基金托管东说念主，并电话阐述数据收受现象。   （3）基金管制东说念主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真确性负责。   由于交易结算论说的记录事项出现与骨子交易终结和权益不符形成本基金估值想象造作 的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担背负。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内算帐交收及联系风险欺压方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》的要求执行。   （三）基金申购、赎回和退换业务处理的基本端正                       创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 基金管制东说念主应酬传递的申购、赎回、退换绽放式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一绽放日上述商量数据，并保证联系数据的准确、完好。 发送商量数据，如因多样原因，该系统无法往常发送，两边可协商处分处理方式。基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按商量端正保存。 行。不然，由基金管制东说念主承担相应的背负。   为知足申购、赎回、退换及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金算帐的专用账 户，该账户由登记机构管制。 账日历并讲演基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲演 基金管制东说念主采用次序进行催收，由此形成基金耗费的，基金管制东说念主应负责向商量当事东说念主追偿 基金的耗费。   划付赎回款、退换转出款时，如基金资金账户有裕如的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主不承担背负， 背负由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资商量的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、收受和阐述方式等与投资指示相似。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算解任“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管制东说念主提供得当方式，便于基金管制东说念主进行查询和账 务管制。当存在资金账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户 划往基金资金账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询终结；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 算帐账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询终结。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有裕如的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时讲演基                     创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 金管制东说念主，基金托管东说念主不承担背负；如系基金管制东说念主的原因形成，背负由基金管制东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 端正在中国证监会端正绪言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。                          创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                  八、基金财富净值想象、估值和司帐核算      （一）基金财富净值的想象、复核与完成的技巧及门径      基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。      往常情况下，本基金各样基金份额的基金份额净值的想象终结精准到 0.0001 元，少量点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或耗费由基金财产承担。若单个绽放日内，本基金某类 基金份额的净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购申 请份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额）跳动前一绽放日日终该类基金份额的 入，由此产生的收益或耗费由基金财产承担。国度另有端正的，从其端正。      基金管制东说念主每个职责日想象基金财富净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正公 告。      基金管制东说念主每职责日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、各样基金份额净值发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 基金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金商量的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计 算终结对外赐与公布。      （二）基金财富的估值      基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。      （三）基金份额净值造作的处理方式      基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。      （四）基金司帐轨制      按国度商量部门端正的司帐轨制执行。      （五）基金账册的建立      基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照两边约定的兼并记账方法和司帐处 理原则，永别独当场确立、记录和辅助本基金的全套账册，对子系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财富的安全。      （六）基金财务报表与论说的编制和复核      基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。                      创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时讲演基金管制东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据十足一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月结尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结尾之日起 15 个职责日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年结尾之日起 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度商量端正为准。基金年度论说的财务司帐论说应 当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同顺利不足两个月 的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制终结。                  创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议               九、基金收益分派 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                       创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                    十、基金信息清晰   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的商量端正进行信息清晰，拟公开披 露的信息在公开清晰之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息清晰办法》终点他有 关端正进行信息清晰外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取 的业务信息应予守密。关联词，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 管机构的号令、决定所作念出的信息清晰或公开。   （二）信息清晰的内容   基金的信息清晰内容主要包括基金招募阐发书、基金合同、托管协议、基金居品尊府概 要、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金如期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、算帐论说、澄 清公告、基金份额握有东说念主大会有计议、实施侧袋机制技巧的信息清晰、投资财富支握证券的信 息清晰、参与国债期货交易的信息清晰、投资信用养殖品的信息清晰、中国证监会端正的其 他信息。基金年度论说中的财务司帐论说需经合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计后，方可清晰。   基金管制东说念主应在基金年度论说及中期论说中清晰其握有的财富支握证券总额、财富支握 证券市值占基金净财富的比例和论说期内通盘的财富支握证券明细。基金管制东说念主应在基金季 度论说中清晰其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和论说期 末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。   本基金参与国债期货交易的，基金管制东说念主应在基金季度论说、基金中期论说、基金年度 论说等如期论说和《招募阐发书》               （更新）等文献中清晰国债期货交易情况，包括交易计策、 握仓情况、损益情况、风险目标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是 否合乎既定的交易计策和交易方向。   基金管制东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募阐发书（更新）等 文献中精良清晰信用养殖品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用 养殖品对基金总体风险的影响，以及是否合乎既定的投资方向及策略。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息清晰中的职责和信息露外出径   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息清晰过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，敦朴 信用，严守神秘。基金管制东说念主负责办理与基金商量的信息清晰事宜，对于根据联系法律法例 和基金合同端正的需要由基金托管东说念主复核的信息清晰文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由                     创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 基金管制东说念主赐与公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其执行按照法定方式和限时清晰 的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会端正的技巧内，将应予清晰的基金信息通过中国证监会规 定的世界性报刊及端正互联网网站清晰。根据法律法例应由基金托管东说念主公开清晰的信息，基 金托管东说念主在端正绪言公开清晰。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清晰基金联系信息：   （1）发生基金暂停估值的情形；   （2）不可抗力；   （3）法律法例端正、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按商量端正须经基金托管东说念主复核的信息清晰文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中端正需要清晰的事项时，按基金合同端正公布。   照章必须清晰的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理技巧获取上述文献的 复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                         创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                       十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提表率和支付方式如下：      本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.08%年费率计提。托管费的想象方法如 下：      H＝E×0.08%÷过去天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日想象，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职责日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                     创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议               十二、基金份额握有东说念主名册的辅助   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和辅助，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应永别辅助基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善辅助，则按联系法 律法例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东说念主应将商量尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金管制东说念主和基金 托管东说念主不得将所辅助的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜保 密义务。                      创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                十三、基金商量文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府。基金管制东说念主和基金托管 东说念主都应当按端正的期限辅助。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立 管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主收受相应 文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易记录和遑急合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上。                    创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议            十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责终结后，仍应妥善辅助基金管制业务尊府，保证不作念出对基金份 额握有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制 业务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对 基金财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东说念主职责终结后，仍应妥善辅助基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念 出对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金管制东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。                       创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                    十五、不容行动      本协议当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担耗费。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管制过程中任何尚未按法律法例 端正的方式公开清晰的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高档管制东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或 托管协议的端正进行刑事背负的除外。      （九）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法例商量端正，由中 国证监会端正不容基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                     创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议           十六、托管协议的变更、终结与基金财产的算帐   （一）托管协议的变更门径   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的端正有任何粗豪。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管协议终结的情形 月内无其他得当的托管机构相接其原有权益义务； 月内无其他得当的基金管制公司相接其原有权益义务；   （三）基金财产的算帐   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                    创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                  十七、走嘴背负   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不执行本协议或执行本协议不合乎约定的，应当承担违 约背负。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违抗《基金法》、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当永别对各自的行动依 法承担抵偿背负；因共同业为给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当根据各自的 差错进度对由此形成的径直耗费永别承担相应的背负。   （三）一方当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主或基金财产形成耗费的，应就径直耗费进行赔 偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向走嘴方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错 免责： 而形成的耗费等； 耗费等；   （四）一方当事东说念主走嘴，另一方当事东说念主在任责鸿沟内有义务实时采用必要的次序，奋力 驻防耗费的扩大。莫得采用得当次序以致耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求抵偿。 非走嘴方因驻防耗费扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴行动虽已发生，但本托管协议不详连接执行的，在最大戒指地保护基金份额 握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连接执行本协议。若基金管制东说念主或基金 托管东说念主因执行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可欺压的身分导致业务出现差错，基金管制东说念主和 基金托管东说念主诚然照旧采用必要、得当、合理的次序进行搜检，关联词未能发现造作的，由此造 成基金财产或投资东说念主耗费，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。关联词基金管制东说念主和基金 托管东说念主应积极采用必要的次序缓慢或摒除由此形成的影响。                      创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                十八、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议商量的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理技巧，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接古道、用功、 遵法地执行基金合同和本托管协议端正的义务，保重基金份额握有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之目标，不含港澳台立法）统领。                     创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                十九、托管协议的着力   两边对托管协议的着力约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改并稳健签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为稳健文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管协议的 有用期自其顺利之日起至基金财产算帐终结报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自顺利之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金管制东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律着力。                    创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、商量法律法例等端正协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                  创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日                        创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议                  附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用注意结算风险，范例结算行动，进 一步明确财富托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的背负，根据《中华东说念主民 共和国民法典》       《中华东说念主民共和国证券法》                  《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算 管制办法》《中国证券登记结算有限背负公司结算公法》《中国证券登记结算有限背负公司结 算备付金管制办法》         《债券质押式回购交易结算风险欺压带领》等商量端正，以及证券交易所 或其他世界性证券交易神情及证券登记结算机构联系业务公法，财富管制东说念主及财富托管东说念主就 参与中国证券登记结算有限背负公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务联系事宜约 定如下：   第一条    财富托管东说念主，系经国度金融监督管制总局、中国证监会终点他商量金融监管部 门核准具备证券投资基金、保障财富、企业年金基金、财富管制想象，以终点他与中国结算 办理结算业务联系的托管业务履历的生意银行；财富管制东说念主，系经国度金融监督管制总局、 中国证监会终点他商量金融监管部门批准设立的证券期货经营机构、保障公司、保障财富管 理公司等投资管制机构。   第二条    财富管制东说念主管制并由财富托管东说念主托管的财富在证券交易所或其他世界性证券交 易神情达成的合乎多边净额结算要求的证券及回购交易，采用托管东说念主结算模式的（包括证券 投资基金、财富管制想象、企业年金等）                  ，应由财富托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务； 财富托管东说念主负责四肢结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，财富管制东说念主应当按照财富 托管东说念主提供的算帐终结，按时执行交收义务，并承担对财富托管东说念主的最终交收背负，不得以 财富寄托东说念主/受托东说念主走嘴为由而拒却承担交收背负。   第三条    财富管制东说念主同意战胜中国结算制定的业务公法，洞悉并配合落实中国结算制定 的各项业务公法。在不违抗中国结算业务公法的前提下，以本协议约定为准。   第四条    多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东说念主负责办 理与中国结算之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与财富管制东说念主管制财富之间证 券和资金的二级算帐交收。财富托管东说念主与财富管制东说念主管制财富之间的证券划付，寄托中国结 算代为办理。   第五条    财富托管东说念主依据交易算帐日（T 日）算帐终结，按照中国结算联系业务公法，与 中国结算完成最终不可驱除的证券和资金交收处理；同期在端正时限内，与财富管制东说念主管制                       创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 财富完成不可驱除的证券和资金交收处理。   第六条   财富管制东说念主管制财富交收走嘴应解任谁差错谁抵偿的原则。   (一)因财富管制东说念主原因导致的交收走嘴骨子耗费，由财富管制东说念主承担。   (二)因财富托管东说念主原因导致的交收走嘴骨子耗费，由财富托管东说念主承担。   (三)由第三方差错导致的交收走嘴耗费，按照最猛进度保护财富管制东说念主管制财富握有东说念主合 法权益的原则，由两边协商处理，由财富管制东说念主承担最终交收背负，并负责向第三方追偿， 财富托管东说念主应提供协助。   第七条   财富托管东说念主按照中国结算的端正，以财富托管东说念主自己口头向中国结算央求开立 联系结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算联系业务端正应开立的其他结算账 户，用于办理财富托管东说念主所托管财富管制东说念主管制财富在证券交易所或其他世界性证券交易场 所的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务公法，财富托管东说念主照章向财富管制东说念主管制财富收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额终点额度诊治按照中 国结算业务公法，以及财富托管东说念主和财富管制东说念主的其他书面协议或约定（如有）执行，于中 国结算端正的诊治日进行诊治。财富托管东说念主有权根据中国结算公法选拔最低结算备付金比例 计收方式（固定备付金比例/各异化备付金比例）。财富托管东说念主变更最低结算备付金比例计收方 式的，应于变更前实时讲演财富管制东说念主，无用征得财富管制东说念主书面同意。   如收受各异化备付金比例计收方式，财富托管东说念主应于每月第三个交易日前将财富管制东说念主 管制财富适用的最低结算备付金诊治比例讲演财富管制东说念主，无用征得财富管制东说念主书面同意。   若财富管制东说念主管制财富结算备付金账户余额低于诊治后展望算的其最低结算备付金名额 的，财富管制东说念主应于最近诊治日按照本协议第十四合同定时点补足款项。未按第十四合同定 补足的，财富托管东说念主有权将其视为财富管制东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送， 监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收走嘴联系条件进行处置。   第九条   财富托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日历（含孳息）将属于财富管制 东说念主的部分向财富管制东说念主管制财富支付。   第十条   财富托管东说念主于交易算帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交终结想象的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，永别用以想象财富管制东说念主管制财富资金 和证券的应收或应付净额，形成财富管制东说念主管制财富当日交易算帐终结。   第十一条 财富托管东说念主完成托管财富交易预算帐后，对于交收日财富管制东说念主管制财富可能                       创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 发生透支的情况，应实时与财富管制东说念主疏浚或以约定方式见知财富管制东说念主。财富托管东说念主于交 收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据想象的财富管制东说念主 T 日交易算帐终结，完成 财富管制东说念主管制财富资金和证券的交收。   第十二条 财富管制东说念主对财富托管东说念主提供的算帐数据存有异议，应实时与财富托管东说念主疏浚， 但财富管制东说念主不得因此拒却执行或蔓延执行交收义务。经两边核实，确属财富托管东说念主算帐差 错的，财富托管东说念主应赐与更正并承担财富管制东说念主管制财富的骨子耗费；若经核实，确属中国 结算算帐差错的，财富管制东说念主应配搭伙产托管东说念主与中国结算疏浚。若因财富管制东说念主在托管交 易单元上进行非托管财富交易、指定交易单元造作等原因，以致财富托管东说念主收受算帐数据不 完好不正确，形成算帐差错的，财富管制东说念主应优先完成资金交收，并由财富管制东说念主承担托管 财富、财富托管东说念主骨子耗费。   第十三条 为确保财富托管东说念主与中国结算的往常交收，不影响财富托管东说念主通盘托管财富的 往常运作，交易日（T 日）日终财富管制东说念主应保证其管制的各托管财富资金账户有裕如的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因财富管制东说念主管制财富资金账户 T 日无法知足 T+1 日交收要求时，财富管制 东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时 点永别补足相应市集应付金额：对于财富托管东说念主收受固定比例最低备付金计收方式的，财富 管制东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。                        对于财富托管东说念主收受各异化最低备付金比例计收方式的， 财富管制东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保财富托管东说念主实时完成算帐交收。财富管 理东说念主未按约定时限补足透支金额，导致收受各异化最低结算备付金比例计收方式的财富托管 东说念主的最低结算备付金比例增多的，财富托管东说念主有权依据影响大小诊治联系财富管制东说念主管制资 产的最低结算备付金，并于变更前实时讲演财富管制东说念主并无需征得财富管制东说念主的同意。   第十五条 财富管制东说念主可通过“托管+”系统查询托管财富“可售交收锁定”打标情况、 担保品提交终结、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券终结等信息。财富托管 东说念主可依据财富管制东说念主央求为财富管制东说念主向中国结算央求证券加设瑰丽信息的联系明细数据。   第十六条 财富管制东说念主应充分领略以下结算公法，并招供由此可能对财富管制东说念主管制财富 产生的影响：   （一）根据中国结算业务公法，当 T 日日终财富托管东说念主四肢资金净应付结算参与东说念主发生 应付资金核验不足额情形时，财富托管东说念主不错向中国结算呈报财富管制东说念主应收证券四肢中国 结算加设“可售交收锁定”瑰丽的证券，T+1 日财富托管东说念主不错向中国结算呈报财富管制东说念主的 已加设“可售交收锁定”瑰丽证券转为“待处置交收锁定”证券，具体进程见本协议第十八                         创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 条第（二）款；   财富托管东说念主有权在辩论资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面身分后，决定 向中国结算呈报优先或免除瑰丽指示。   （二）财富管制东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时讲演财富托管东说念主。财富管 理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白天需使用无瑰丽证券的业务的（如 T 日买入的证券想象用于 T+1 日开展收受实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向财富 托管东说念主发送免除瑰丽指示，并按照免除瑰丽指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户），财富托管东说念主应在现款担保额度鸿沟内于中 国结算端正的截止时点前向中国结算呈报免除瑰丽指示。若财富管制东说念主呈报免除瑰丽指示后， T+1 日该证券并未骨子开展 RTGS 等 T＋1 日白天需使用无瑰丽证券业务，财富托管东说念主后续有 权拒却向中国结算呈报财富管制东说念主的免除瑰丽指示。财富托管东说念主不向财富管制东说念主承诺优先标 识或免除瑰丽指示呈报终结有用。   （三）财富托管东说念主四肢结算参与东说念主对中国结算发生资金交收走嘴的，财富管制东说念主管制资 产的联系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小限定选拔证券账户， 所选证券账户内的全部“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以 弥补财富托管东说念主对中国结算的交收走嘴金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定” 瑰丽的证券并优先受偿。   第十七条 财富管制东说念主某管制财富发生证券交收走嘴的，财富托管东说念主有权暂不寄托该管制 财富走嘴交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延寄托、强制补购、临时 借约或现款结算等机制进行走嘴处置时，财富管制东说念主应赐与配合。财富托管东说念主按中国结算有 关走嘴金的表率向财富管制东说念主收取走嘴金及资金成本利息。财富管制东说念主须 T+1 日内补足走嘴 交收的联系证券终点权益，财富管制东说念主未能补足的所产生的全部耗费由财富管制东说念主承担，收 益归托管财富通盘。   第十八条 财富管制东说念主应积极采用各项次序执行资金交收义务，包括并不限于收受自有或 其他正当合规开首资金实时补足待交收金额。如因财富管制东说念主原因形成财富管制东说念主管制财富、 财富托管东说念主骨子耗费，由财富管制东说念主承担。财富管制东说念主未实时补足资金的，财富托管东说念主有权 径直扣划走嘴资金账户的资金，以及按照本协议第二十三条联系条件对财富管制东说念主实施风险 管制次序。财富管制东说念主未按约定时点补足透支金额，组成资金交收走嘴，财富托管东说念主照章按 以下方式处理，且财富管制东说念主应赐与配合：   （一）未形成财富托管东说念主对中国结算走嘴的：                        创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议   财富管制东说念主领略并同意，财富托管东说念主有权向中国结算呈报将财富管制东说念主管制财富对应证 券账户内十分于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价想象或两边招供的第三方估值基准 事迹机构提供的估值价钱孰高想象）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品辅助库的 回购质押券划转至财富托管东说念主的证券处置账户，并不错依据商量端正进行处置，呈报划转的 证券品种、数目不错由财富托管东说念主细目。中国结算根据财富托管东说念主呈报的证券品种、数目办 理划转。财富管制东说念主亦可按上述公法向财富托管东说念主指定交收担保物，财富托管东说念主不错辩论资 产管制东说念主意见后进行呈报。财富托管东说念主差错导致财富管制东说念主管制财富正当权益受到毁伤的， 财富管制东说念主不错向财富托管东说念主主见权益，并由财富托管东说念主承担对财富管制东说念主管制财富形成的 骨子耗费。   财富管制东说念主应向财富托管东说念主出具其同意中国结算协助财富托管东说念主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。财富管制东说念主出具上述书面文献的，视为已取得财富寄托东说念主的同意。如财富 管制东说念主不配合出具上述同意或阐述的书面文献的，财富托管东说念主仍有权按本条的约定办理。   财富管制东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收走嘴金额和利息、走嘴金 （若有）及联系用度。财富托管东说念主阐述财富管制东说念主按时足额补足全部应付资金后，应实时向 中国结算央求将交收担保物划回财富管制东说念主证券账户。若财富管制东说念主未能于 T+2 日补足相应 资金，T+3 日起财富管制东说念主应配搭伙产托管东说念主对划转证券赐与处置。如财富管制东说念主不配合，资 产托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时讲演财富管制东说念主，财富托管东说念主该等处置 对财富管制东说念主托管财富和财富管制东说念主形成耗费的，由财富管制东说念主承担全部背负，财富托管东说念主 不承担任何背负。处置所得在扣除处置用度后，应最初用于完成交收及送还财富管制东说念主的违 约背负，有剩余的，将由财富托管东说念主返还财富管制东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，资 产托管东说念主有权对财富管制东说念主连接追偿。财富管制东说念主或其管制的财富出资东说念主不得以财富托管东说念主 处置该财富时未能作念出最好选拔为意义向财富托管东说念主主见权益，亦不得以财富托管东说念主处置该 财富时未经财富管制东说念主同意为意义拒却承担交易终结或向财富托管东说念主主见权益。   （二）形成财富托管东说念主对中国结算走嘴的：   财富管制东说念主 T+1 日无法足额执行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向财富托管东说念主 书面呈报可足额弥补 T+1 日日终资金交收走嘴金额的待处置证券，财富托管东说念主应实时向中国 结算完成呈报。   如财富管制东说念主管制财富当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条件指定交收 担保物。若财富管制东说念主未按时呈报待处置证券和交收担保物，财富托管东说念主有权在财富管制东说念主 该走嘴财富证券鸿沟内自行细目和呈报待处置证券及交收担保物，并讲演财富管制东说念主。若因                       创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 财富管制东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时呈报或呈报造作而形成财富托 管东说念主对中国结算发生资金交收走嘴，进而导致中国结算采用交收走嘴处理次序而产生的财富 托管东说念主全部骨子耗费，由财富管制东说念主承担。   财富管制东说念主于 T+2 日向财富托管东说念主补足相应资金的，包括交收走嘴金额和利息、走嘴金 （若有）及联系用度，财富托管东说念主在中国结算端正技巧前向中国结算补足上述资金，中国结 算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”瑰丽废除。   T+3 日起，如财富托管东说念主四肢结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券终点权益，财富管制东说念主须领略并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致 中国结算向财富托管东说念主追索的，财富托管东说念主有权要求财富管制东说念主立即支付交收走嘴金额和利 息、走嘴金（若有）及联系用度等。若财富管制东说念主未支付导致财富托管东说念主垫付的，财富托管 东说念主将连接向财富管制东说念主追索，并要求财富管制东说念主进一步承担抵偿背负。   第十九条 财富管制东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险欺压带领》内容建立健全内 部风险欺压机制，并结合自己风险承受材干，对融资回购限制、融资回购限制增长率、回购 融资欠债率、表率券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库联结度、 流动性格况、欠库次数等风险身分进行检测并欺压，并建立压力测试机制。财富管制东说念主终点 管制财富不得径直或通过其他利益联系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回 购交易提供便利；同期应密切情怀中国结算和证券交易所或其他世界性证券交易神情发布的 联系信息，实时作念好应酬安排，严格注意融资回购交易发生欠库和资金交收走嘴风险。   第二十条 财富管制东说念主应积极配搭伙产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险欺压指 引》项下要求财富托管东说念主对财富管制东说念主进行的如期轮廓评估及采用的其他风险欺压次序要求； 积极配搭伙产托管东说念主执行法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对财富托管东说念主的履 职要求，如因财富管制东说念主未赐与配合的，应许担由此给财富托管东说念主形成的全部骨子耗费。双 方应建立日常疏浚机制，财富托管东说念主向财富管制东说念主发送违纪领导或转发中国结算违纪领导时， 财富管制东说念主应第一技巧配搭伙产托管东说念主对违纪情况进行处理，并向财富托管东说念主响应违纪处理 论说。   第二十一条 为注意财富管制东说念主管制财富参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应战胜以下约定：   （一）财富管制东说念主应主动加强质押券管制，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补 券或提交现款担保品。财富托管东说念主发现财富管制东说念主有可能发生欠库的，财富托管东说念主应讲演资 产管制东说念主补券；若财富管制东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，                     创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 按照财富托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。财富管制东说念主有义务配合补券、提交现款担保 品并根据讲演要求响应财富托管东说念主联系信息。   （二）若财富管制东说念主未按要求完成补券，形成欠库的，财富管制东说念主应实时弥补回购欠库 扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资限制，若出现链接欠库，财富管制东说念主应根据《中国 证券登记结算有限背负公司上海/深圳分公司结算账户管制及资金结算业务指南》联系端正， 寄托回购欠库扣款金额和欠库走嘴金，执行资金交收义务。   第二十二条 财富管制东说念主应积极采用各项次序执行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 收受自有或其他资金实时补足待交收金额。若因财富管制东说念主原因发生资金交收走嘴，财富托 管东说念主有权对走嘴资金账户实施见款即扣等方式，以及按照本协议第二十三条联系条件对财富 管制东说念主实施风险管制次序。财富管制东说念主领略并阐述，财富管制东说念主管制财富中提交入库的债券 将四肢财富托管东说念主联系结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若财富管制东说念主债 券回购交收走嘴，财富托管东说念主有权依照中国结算联系公法进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收走嘴风险，财富管制东说念主招供并同意以下事项：   财富管制东说念主或其管制的财富应在融资回购业务应付资金交收走嘴后的第一个交易日 12︰ 约金的，财富管制东说念主应向财富托管东说念主具体指定走嘴财富证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置限定）；财富托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的商量端正，要求财富管制东说念主处置该走嘴财富。若财富管制东说念主未实时处置该走嘴资 产，财富托管东说念主有权向中国结算央求将财富管制东说念主走嘴财富证券账户中的财富划转至财富托 管东说念主专用证券送还账户。财富管制东说念主或其管制的财富出资东说念主不得以财富托管东说念主处置该财富时 未能作念出最好选拔为意义向财富托管东说念主主见权益，亦不得以财富托管东说念主处置该财富时未经资 产管制东说念主同意为意义拒却承担交易终结或向财富托管东说念主主见权益。   （二）财富管制东说念主管制的走嘴财富中，可供刑事背负的质押券刑事背负所得不足以弥补其联系未 支付融资回购业务应付资金、利息、走嘴金及刑事背负质押券产生的全部用度等款项时，财富托 管东说念主有权对该财富证券账户内的其他证券采用冻结或划转等次序连接追索。在冻结或划转证 券后的两个交易日内，若是财富管制东说念主或其管制的走嘴财富补足上述不足款项，财富托管东说念主 将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，财富托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证 券，以抵补前款所述款项。由此形成的骨子耗费由财富管制东说念主承担。   第二十三条 财富托管东说念主根据自己的风险欺压管制要求，有权基于财富管制东说念主以下风险特 征对财富管制东说念主采用各异化的风险管制次序：                          创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议      （一）链接 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比跳动 80%的，该比 例可放宽至 90%）；      （二）链接 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库联结度占比跳动 10%；      （三）链接 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保联结度超标，即：对于上月 日均回购未到期限制小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保联结度高于 50%；对于 上月日均回购未到期限制大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保联结 度高于 30%；      （四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收走嘴；      （五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）财富托管东说念主认定的其他高风险情形。      财富托管东说念主采用的风控次序包括并不限于：      （一）要求其裁减回购限制或将交易所债券质押式回购诊治为协议式正回购；      （二）要求其裁减某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管财富征收非凡结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他世界性证券交易神情对托管财富采用联系自律 监管次序，或者戒指其融资回购交易；      （五）按照中国结算表率计收走嘴资金的利息和走嘴金；      （六）调高财富管制东说念主管制的托管财富的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会论说；      （八）暂停为其提供联系结算业务及联系证券交易事迹或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）财富托管东说念主以为必要的其他次序。      上述风险管制次序待激发该次序的特征修正后，根据监管部门或联系行业协会意见（如 有），经两边约定后终结。      第二十四条 财富管制东说念主应战胜商量法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管端正的目标要求的（发诞辰为 T 日）                                           ， 财富管制东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其管制的财富回购未到期余额、质押券、托管债 券及信用债等标的及业务要素实时进行诊治，直至合乎上述戒指。      第二十五条 若是因不可抗力不成执行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除                       创金合信恒睿 90 天握有期债券型证券投资基金托管协议 背负。不可抗力是指财富托管东说念主或财富管制东说念主不成预料、不可幸免、不成克服的客不雅情况， 包括但不限于地震、台风、大水、失火、疫情、夭厉、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、 歇工、大面积停电、东说念主民银行中央支付算帐系统故障以及新法律或国度计策的颁布或对原法 律或国度计策的修改等。任何一方因不可抗力不成执行本协议时，应实时讲演对方并在合理 期限内提供受到不可抗力影响的解释，并采用得当次序驻防耗费的扩大。发生临时停市时， 财富管制东说念主应密切情怀证券交易所或其他世界性证券交易神情、中国结算发布的临时停市、 归附交易、登记结算应酬安排等公告，作念好联系流动性风险管制等职责。      第二十六条 本协议有用技巧，若因法律法例、中国结算业务公法发生变化导致本协议的 内容与届时有用的法律法例、业务公法的端正不一致的，应当以届时有用的法律法例、业务 公法的端正为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务公法对本协议进行相应的修改和补 充。      第二十七条 两边一致招供本协议照旧两边充分协商，并非花式合同。本协议未尽事宜， 可由两边协商处分并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分， 与本协议具有同等法律着力。      第二十八条 本协议四肢托管协议的附件和组成部分，与其同等法律着力，在托管协议生 效时顺利。