嘉实中证港股通高股息投资交易型怒放式      指数证券投资基金        托管公约   基金不断东说念主：嘉实基金不断有限公司   基金托管东说念主：招商证券股份有限公司       二○二四年十二月    鉴于嘉实基金不断有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限遭殃公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金不断东说念主的履历和才能；   鉴于招商证券股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的证 券公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才能；   鉴于嘉实基金不断有限公司拟担任嘉实中证港股通高股息投资交易型怒放 式指数证券投资基金的基金不断东说念主，招商证券股份有限公司拟担任嘉实中证港股 通高股息投资交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确嘉实中证港股通高股息投资交易型怒放式指数证券投资基金基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本公约。   一、托管公约当事东说念主   （一）基金不断东说念主（或简称“不断东说念主”）   称号：嘉实基金不断有限公司   住所：中国（上海）解放买卖纯属区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单位   法定代表东说念主：经雷   建造日历：1999 年 3 月 25 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织体式：有限遭殃公司（外商投资、非独资）   注册本钱：1.5 亿元东说念主民币   存续期限：捏续规划   洽商电话：（010）6521 5588   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   法定代表东说念主：霍达   成立时候：1993 年 8 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：86.97 亿元   存续时期：捏续规划   基金托管履历批文及文号：证监许可201478 号   洽商东说念主：韩鑫普   洽商电话：0755-26951111   二、托管公约的依据、想法、原则和证明注解   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“      《基金法》”）、             《公开召募证券投资基金运作不断办法》                              （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息泄露不断办法》                          （以下简称“《信息泄露 办法》”）、      《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断章程》、                              《公开召募证券 投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》偏激他关系法律法则与《嘉实中证 港股通高股息投资交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》                           （以下简称“《基金 合同》”）签订。   （二）想法   签订本公约的想法是明确嘉实中证港股通高股息投资交易型怒放式指数证 券投资基金基金托管东说念主和嘉实中证港股通高股息投资交易型怒放式指数证券投 资基金基金不断东说念主之间在基金财产的维持、投资运作、净值策划、收益分派、信 息泄露及相互监督等联系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保 护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金不断东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真挚信用的原则，经协商一致，签 订本公约。   （四）证明注解   除非文义另有所指，本公约的悉数术语与《基金合同》的相应术语具有疏通 含义。若有违抗，应以《基金合同》为准，并依其条件证明注解。   三、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程对基金不断东说念主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股(含存托根据，下同)。 此外，为更好地完毕投资方向，本基金可小数投资于部分非成份股（包含创业板、 科创板、照章刊行上市的其他港股通标的股票、存托根据偏激他照章刊行上市的 股票）、债券钞票（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 蜕变债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资 券、超短期融资券等）、钞票支捏证券、养殖器具（股指期货、股票期权、国债 期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现款钞票以及中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的联系章程）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行妥当 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 金融器具的投资比例合乎法律法则和监管机构的章程。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10％；   （3）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得高出基金钞票净值的   （4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得高出 该钞票支捏证券范围的 10％；   （5）本基金不断东说念主不断且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始 权益东说念主的各种钞票支捏证券，不得高出其各种钞票支捏证券计算范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时期，若是其信用品级下落、不再合乎投资标准，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所陈诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；   （9）本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%，过问世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金若参与股指期货交易，应当合乎下列投资限定：   ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基金 钞票净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 100%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票 支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金捏 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧差计 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得高出上一交易日基金钞票净值的 20%；   ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后， 本基金应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   （11）本基金若参与国债期货交易，应当合乎下列投资限定：   ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 钞票净值的 15%；   ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易 保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   ③本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 100%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票 支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金捏 有的债券总市值的 30%；   ⑤本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，计算(轧差策划)应当合乎基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一交易日基金钞票净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权交易，应当合乎下列投资限定：   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得高出基金钞票净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏 有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得高出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数策划；   （13）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限定：   ①出借证券钞票不得高出基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险不断章程》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得高出基金捏有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均策划；   因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金不断东说念主之外的要素致 使基金投资不合乎上述章程的，基金不断东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值计算不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东说念主之外 的要素甚而基金不合乎本款所章程比例限定的，本基金不断东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）本基金投资存托根据的比例限定依照国内照章刊行上市的股票奉行， 与国内照章刊行上市的股票合并策划；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（6）、（14）、（15）、（16）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限定等基金 不断东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金不断东说念主应 当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行调治，但中国证监会章程的零散 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 运转。   为革新基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程胁制的其他行径。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金不断东说念主利用基金财产买卖基金管 理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基 金的投资方向和投资策略，解任基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益突破， 成就健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱奉行。联系交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以泄露。紧要关联交易应提交基金 不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂静董事通过。基金 不断东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 胁制行径等作出强制性调治的，本基金应当按照法律法则或监管部门的章程奉行。   （二）基金参与转融通证券出借业务，基金不断东说念主应当降服审慎规划原则， 配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险不断轨制，完善业务 过程，有用防护和限制风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。   （三）基金托管东说念主应根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值策划、基金份额净值策划、基金份额累计净值策划、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息泄露、基金宣传推介材料中 登载基金功绩明白数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金不断东说念主 违背上述约定，应实时书面辅导基金不断东说念主，基金不断东说念主收到辅导后应实时查对 证据并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随 时对辅导事项进行复查。基金不断东说念主对基金托管东说念主辅导的违法事项未能在限期内 创新的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲演。   （五）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资指示违背法律法则、本公约的章程， 应当拒却奉行，实时辅导基金不断东说念主。基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交易要领 还是奏凯的指示违背法律法则、本公约章程的，应当实时辅导基金不断东说念主，并应 依照法律法则的章程实时向中国证监会讲演。   （六）基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时候内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行证明注解或 举证，提供联悉数据辛苦和轨制等。   四、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查 降服联系法律法则偏激行业监管要求的基础上，基金不断东说念主有权对基金托管东说念主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基 金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户、复核基金不断东说念主 策划的基金钞票净值、基金份额净值和基金份额累计净值、根据基金不断东说念主指示 办理算帐交收、联系信息泄露和监督基金投资运作等行径。 不断、无正直情理未奉行或蔓延奉行基金不断东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背法律法则、《基金合同》及本公约关系章程时，应实时以书面体式告知 基金托管东说念主限期创新，基金托管东说念主收到告知后应实时查对并以书面体式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金不断东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不断东说念主告知的违法事项未能在限期内创新的，基 金不断东说念主应依照法律法则的章程讲演中国证监会。 关辛苦以供基金不断东说念主核查托管财产的完好性和果真性，在章程时候内回应基金 不断东说念主并改正。   五、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 律法则、《基金合同》及本公约另有章程，不得自行利用、刑事遭殃、分派基金的任 何财产。 户。 整与寂静。 外，基金托管东说念主不得委派第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏凯前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关系章程的， 由基金不断东说念主在法如期限内聘用合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资讲演。出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 东说念主或联系机构按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应给以必要的协助和配合。   （三）基金的托管账户的开设和不断 立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主维持和使用。本基金的一切货币收 支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过本基金的托管账户进行。 托管东说念主和基金不断东说念主不得假借本基金的步地开立其他任何托管账户；亦不得使用 本基金的托管账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和不断   基金不断东说念主以基金步地在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的维持和使用。在上述账户开立 和账户联系信息变更过程中，基金不断东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的联系辛苦。   本基金投资银行入款时，基金不断东说念主应当与入款银行签订具体入款公约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账姿色、支取姿色、账户不断等细 则。入款公约须约定“为确保资金安全，基金不断东说念主承诺入款证实书不得被质押， 不得用于背书和转让。入款行不得吸收基金不断东说念主或基金托管东说念主任何一方片面 建议的对入款进行改名、转让、挂失、质押、排除、变更印鉴及汇款账户信息等 可能导致财产转化的操作苦求。将托管东说念主为本基金开立的托管账户指定为独一趟 款账户，除另有约定外，任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他 账户”或近似条件。   （五）基金证券账户、证券资金账户偏激他投资账户的开设和不断 证券登记结算有限遭殃公司（以下简称“中登公司”）开设证券账户。 托管东说念主和基金不断东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行径。 不断东说念主负责。 金账户，并告知基金托管东说念主，该证券资金账户与基金托管账户之间成就银证转账 对应关系。 额存放在基金不断东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基 金不断东说念主所取舍的证券经纪机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资 金算帐，也不负责维持证券资金账户内存放的资金。 的，触及联系账户的开设、使用的，按关系章程开设、使用并不断；若无联系规 定，则基金托管东说念主应当比照并降服上述对于账户开设、使用的章程。 的章程，在基金不断东说念主和基金托管东说念主洽商后开立。新账户按关系功令使用并不断。 理。   （六）债券托管账户的开设和不断   基金合同奏凯后，基金不断东说念主负责以基金的步地苦求并取得过问世界银行间 同行拆借商场的交易履历，并代表基金进行交易；由基金不断东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的步地在中央国债 登记结算有限遭殃公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的关系有价根据的维持   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价根据由基金托管东说念主负责 妥善维持。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不断东说念主的指示办理。 基金托管东说念主对其之外机构履行有用限制的有价根据不承担遭殃。   （八）与基金财产关系的紧要合同及关系根据的维持   基金托管东说念主按照法律法则维持由基金不断东说念主代表基金签署的与基金关系的 紧要合同及关系根据。基金不断东说念主代表基金签署关系紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金 不断东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原本，以便基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。紧要合同由 基金不断东说念主与基金托管东说念主按章程各自维持，维持期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其果真性偏激与原件的皆备一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   六、指示的发送、证据及奉行   在利用基金财产开展场内证券交易前，基金不断东说念主通过基金托管账户与证券 资金账户已成就的第三方存管系统，在基金托管账户与证券资金账户之间划款， 即银证互转。基金不断东说念主通过基金托管东说念主进行银证互转，由基金不断东说念主向基金托 管东说念主发送指示，基金托管东说念主操作。   基金不断东说念主利用基金财产向基金托管东说念主发送场酬酢易资金划拨偏激他款项 付款指示，基金托管东说念主奉行基金不断东说念主的指示、办理基金名下的资金来去等关系 事项。   基金不断东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示等。但不管选拔何种体式， 均应经基金不断东说念主与基金托管东说念主以合理姿色事前达成一致，以证据其正当服从。   （一）基金不断东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金不断东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主 员的权限范围。基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留 印鉴样本和签章样本。 金不断东说念主应当以传真的体式或其他两边认同的体式将授权告知发送给基金托管 东说念主，并在发送授权告知当日通过电话向基金托管东说念主证据，授权告知自基金托管东说念主 证据收到后于授权告知载明的奏凯时候奏凯（如基金托管东说念主收到授权告知的时候 晚于授权告知载明的奏凯时候，则授权告知自基金托管东说念主证据收到授权告知的时 间奏凯）。基金不断东说念主在与基金托管东说念主电话证据授权告知后的三个责任日内将授 权告知的原本送交基金托管东说念主。基金不断东说念主应确保授权告知的原本与扫描件或传 真件一致。若授权告知原本内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的， 以基金托管东说念主收到的已奏凯的扫描件或传真件为准。 得向指示发送东说念主员及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露、泄露，法律法则另有章程 或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金不断东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资 指示。基金不断东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。联系登记结算公司向基金托管 东说念主发送的结算告知视为基金不断东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、证据和奉行 或其他两边证据的姿色向基金托管东说念主发送。基金不断东说念主有义务在发送指示后实时 电话告知基金托管东说念主或用其他两边认同的姿色与基金托管东说念主进行证据，因不断东说念主 未能实时与托管东说念主进行指示证据，甚而资金未能实时到账所变成的亏本由基金管 理东说念主承担。对于指示发送东说念主员依约定要领发出的指示，基金不断东说念主不得否定其效 力。但若是基金不断东说念主还是排除或窜改对指示发送东说念主员的授权，而况基金托管东说念主 已收到该告知，则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指 令，基金不断东说念主不承担遭殃。 规的章程，在其正当的规划权限和交易权限内，并依据联系业务功令发送指示。 告知相符等进行步地一致性的查验，对正当合规、合乎基金合同及本托管公约的 指示，基金托管东说念主应在规如期限内奉行，不得不对理延误。基金托管东说念主有权要求 基金不断东说念主提供联系交易根据、合同或其他有用管帐辛苦，以确保基金托管东说念主有 实足的辛苦来判断指示的有用性。基金不断东说念主应保证所提供的文献辛苦的果真、 有用、完好、准确、正当，莫得任何紧要遗漏或伪善、误导性述说；基金托管东说念主 对此类文献辛苦仅进行体式审查，对其果真性和有用性不作履行性判断，不承担 相应遭殃。 的奉行指示的时候。指示传输不足时未能留出实足的奉行时候，甚而指示未能及 时奉行所变成的亏本由基金不断东说念主承担。   （四）基金不断东说念主发送不实指示的情形和处理要领   基金不断东说念主发送不实指示的情形主要包括：指示要素不实、指示要素不全或 含义敷衍、无投资行径的指示、预留印鉴不实等情形。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主的指示不实时，应当拒却奉行，并实时告知基金 不断东说念主改正。对基金不断东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对质据后方 能奉行。   （五）基金托管东说念主依照法律法则拒却奉行指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金不断东说念主的指示违背法律法则矩程或者《基金合同》约定， 应当不予奉行，并实时告知基金不断东说念主要求其变更或排除联系指示，若基金不断 东说念主在基金托管东说念主发出上述告知后仍未变更或排除联系指示，基金托管东说念主应当拒却 奉行，并向中国证监会讲演。   基金不断东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的托管账户有实足的资金 余额，确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及高出证券 账户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予奉行，但应实时告知基金不断东说念主，由此 变成的亏本，由基金不断东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金不断东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主因未正确奉行基金不断东说念主正当合规的指示，甚而本基金的利益受 到毁伤，基金托管东说念主答应担径直经济亏本的抵偿遭殃。除此之外，基金托管东说念主对 正确奉行基金不断东说念主的正当合规指示对基金变成的亏本不承担任何遭殃。   （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金不断东说念主若对授权告知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日告知基金托管东说念主；修改 授权告知的文献应由基金不断东说念主加盖公章。基金不断东说念主对授权告知的修改应当以 传真的体式或其他两边认同的体式发送给基金托管东说念主，同期于变更告知当日通过 电话向基金托管东说念主证据。被授权东说念主变更告知，自基金托管东说念主证据收到授权告知后 于授权告知载明的奏凯时候奏凯（如基金托管东说念主收到授权告知的时候晚于授权通 知载明的奏凯时候，则授权告知自基金托管东说念主证据收到授权告知的时候奏凯）。 基金不断东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更告知的原本送交基金托管东说念主。若 授权告知修改的原本内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金 托管东说念主收到的已奏凯的扫描件或传真件为准。基金不断东说念主还是排除或窜改对指示 发送东说念主员的授权，而况已按约定告知基金托管东说念主并经基金托管东说念主证据，则对于在 变更告知奏凯后该东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不断东说念主不承 担遭殃。   （八）联系的遭殃   基金托管东说念主正确奉行基金不断东说念主合乎基金合同及本公约约定、正当合规的划 款指示，基金财产发生亏本的，基金托管东说念主不承担任何体式的遭殃。在闲居业务 受理渠说念和指示章程的时候内，因基金托管东说念主原因导致未能实时或正确奉行合乎 基金合同及本公约约定、正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管 东说念主答应担相应的遭殃，但托管账户偏激他账户余额不足或基金托管东说念主遭受不可抗 力等非可归责于托管东说念主原因的情况除外。若是基金不断东说念主的划款指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能按时提供划款指示东说念主员的预留印鉴和签章样本等非 基金托管东说念主原因变成的情形，只好基金托管东说念主根据本公约联系章程考证关系印鉴 与签名无误，基金托管东说念主不承担因正确奉行关系指示而给基金不断东说念主或基金财产 或任何第三东说念主带来的亏本。   七、交易及算帐交收安排   （一）基金不断东说念主负责取舍代理本基金证券/期货买卖的证券/期货规划机构。 证券经纪机构签订本基金的证券经纪办事公约，明确三方在本基金进行证券买卖 中的各种证券交易、证券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。因联系法律 法则或交易功令的修改带来的变化，以届时有用的法律法则和联系交易功令为准。   基金不断东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息及变更情况实时以 书面体式告知基金托管东说念主，以便基金托管东说念主估值核算使用。 期货交易结算办事公约，其他事宜根据法律法则、                      《基金合同》的联系章程奉行。 若无明确章程的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构取舍的功令奉行。   （二）基金的算帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的场内交易由证券经纪机构看成结算参与东说念主 代理本基金进行结算；本基金其他场外证券交易由基金托管东说念主或联系机构负责结 算。   基金托管东说念主、基金不断东说念主、证券经纪机构应共同降服中登公司制定的联系业 务功令和章程，该等功令和章程自动成为本条件约定的内容。   基金不断东说念主在投资前，应充分领路与明白中登公司针对各种交易品种制定结 算业务功令和章程。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的闲居结算、交收业务无法完 成的遭殃；若由于基金不断东说念主原因变成的闲居结算业务无法完成，遭殃由基金管 理东说念主承担。   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金不断东说念主合乎本托管公约约定的 有用资金划拨指示和联系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投本钱金及收益 的划回，由不断东说念主负责合作联系资金划拨回本基金托管账户的联系事宜。   （三）交易资金最高额度 公司证券交易资金前端风险限制业务功令》（以下简称“《业务功令》”）的章程， 基金不断东说念主应当依据在基金托管东说念主处托管的基金计算钞票总数以两边认同的方 式向基金托管东说念主提供资金前端限制最高额度（以下简称“最高额度”）联系信息， 基金不断东说念主应确保提供的最高额度联系信息完好、果真有用且合乎联系章程。因 基金不断东说念主未实时向基金托管东说念主提供最高额度信息或所提交最高额度信息有误 或不完好而导致最高额度陈诉失败，由此变成的遭殃及亏本由基金不断东说念主承担。 金托管东说念主发现基金不断东说念主提供的最高额度联系信息违背法律法则矩程或联系业 务章程时，不予陈诉，并应实时以两边认同的体式告知基金不断东说念主创新。在闲居 业务受理渠说念和陈诉章程的时候内，因基金托管东说念主原因未能实时提交或正确陈诉 基金不断东说念主提交的合乎业务章程且果真有用的信息导致对基金不断东说念主最高额度 限制变成影响的，基金托管东说念主答应担相应的遭殃，因不可抗力、不测事件等非基 金托管东说念主原因变成的情形，基金托管东说念主不承担遭殃。 设额度。基金不断东说念主应如期对自设额度进行评估、优化并对全天净买入陈诉金额 及额度使用情况进行监测，出现接近最高或自设额度情形的，应当实时进行核查， 采用联系门径保险后续交易的闲居进行。因基金不断东说念主自设额度与最高额度产生 突破而变成的亏本，基金托管东说念主不承担相应遭殃。 应确保托管东说念主有实足的处理时候（至少为 2 个责任小时）。在每个交易日 13:00 （盘中迫切陈诉为 10:00）以后收到的最高额度联系信息或盘中迫切陈诉信息， 基金托管东说念主不保证当日完成陈诉过程。基金不断东说念主因最高额度信息有误或发生重 大变化需进行盘中迫切陈诉时，需按照中国结算联系章程提交相应材料，并在事 后链接基金托管东说念主（如需要）向沪、深交易所提交书面证明。 预案，制定完备的资金前端限制业务过程，如期对资金前端限制联系责任进行合 规审查；因任何一方未按照《业务功令》章程而导致的效果，由该方承担。 东说念主代为办理而免除。   （四）资金、证券账目和交易记载查对   基金不断东说念主和基金托管东说念主应酬本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。   （五）基金申购、赎回业务处理的基本章程 责。 东说念主。基金不断东说念主应酬传递的申购、赎回本基金的数据果真性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金不断东说念主指示实时划付赎回对价。 日 15:00 向基金托管东说念主发奉上述关悉数据，并保证联悉数据的准确、完好。 原因，该系统无法闲居发送，两边可协商处置处理姿色。基金不断东说念主向基金托管 东说念主发送的数据，两边各自按关系章程保存。 关事宜按时进行。不然，由基金不断东说念主承担相应的遭殃。   为清高申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不断东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构不断。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额偏激他对价的 算帐交收适用《上海证券交易所交易型怒放式指数基金业求实施确定》、                                《中国证 券登记结算有限遭殃公司对于交易所交易型怒放式证券投资基金登记结算业务 实施确定》和参与各方联系公约的关系章程。如上海证券交易所、中国证券登记 结算有限遭殃公司修改或更新上述功令并适用于本基金的，则按照新的功令奉行， 并在招募证明书中进行更新。   若是登记机构和基金不断东说念主在算帐交收时发现弗成闲居践约的情形，则依据 《上海证券交易所交易型怒放式指数基金业求实施确定》、                          《中国证券登记结算有 限遭殃公司对于交易所交易型怒放式证券投资基金登记结算业求实施确定》和参 与各方联系公约的关系章程进行处理。   （六）证券交易资金前端风险限制   在本基金成立之前，基金不断东说念主和基金托管东说念主签署《证券交易资金前端风险 限制公约》，就证券交易资金前端风险限制的额度诞生及陈诉姿色等事宜作出明 确约定，明确遭殃承担和业务联系风险。   八、基金钞票净值策划和管帐核算   （一）基金钞票净值的策划和复核 照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目策划，精准到 基金不断东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的， 从其章程。   本基金的估值日为本基金联系的证券交易局势的交易日以及国度法律法则 章程需要对外泄露基金净值的非交易日。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金不断东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值落幕发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主 按照章程对外公布。 公允价值时，基金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值。 要领及联系法律法则的章程或者未能充分革新基金份额捏有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处置。 金份额净值不实。基金份额净值策划出现不实时，基金不断东说念主应当立即给以创新， 通报基金托管东说念主，并采用合理的门径注意亏本进一步扩大；不实偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；不实 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，通报基金托管东说念主，并 报中国证监会备案。 原因变成估值不实，导致其他当事东说念主遭受亏本的，遭殃东说念主应当对由于该估值不实 遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直亏本按下述“估值不实处理原则”给予赔 偿，承担抵偿遭殃。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：辛苦陈诉差错、数据传输差错、数 据策划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主变成亏本机，估值不实遭殃方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实遭殃方承担； 由于估值不实遭殃方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主变成亏本的，由估 值不实遭殃方对径直亏本承担抵偿遭殃；若估值不实遭殃方还是积极合作，而况 有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则该有协助义务确当事东说念主 应当承担相应抵偿遭殃。估值不实遭殃方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行证据， 确保估值不实已得到更正。   （2）估值不实的遭殃方对关系当事东说念主的径直亏本负责，不对障碍亏本负责， 而况仅对估值不实的关系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值不实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实遭殃方仍应酬估值不实负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益亏本(“受损方”)，则估值不实责 任方应抵偿受损方的亏本，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求委派欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和高出其履行亏本的差额部分支付给估值不实遭殃方。   （4）估值不实调治选拔尽量规复至假定未发生估值不实的正确情形的姿色。 另有通行作念法，基金不断东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益 的原则进行协商。 值机构、证券经纪商或登记结算公司发送的数据不实，或国度管帐战略变更、市 场功令变更等非基金不断东说念主或基金托管东说念主原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然已 经采用必要、妥当、合理的门径进行查验，仍未能发现不实的，由此变成的基金 钞票估值不实，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除抵偿遭殃。但基金不断东说念主、基金托 管东说念主应当积极采用必要的门径裁减或摒除由此变成的影响。 经协商未能达成一致，以基金不断东说念主的观点为准。基金不断东说念主不错按照其对基金 份额净值的策划落幕对外给以公布，基金托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备 案。   （二）基金管帐核算   基金不断东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分别独当场诞生、登记和维持基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金不断东说念主的处理方法为准。   基金不断东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并创新。   基金财务报表由基金不断东说念主和基金托管东说念主每月分别寂静编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成；《基金合同》奏凯后，基金招募证明书 的信息发生紧要变更的，基金不断东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书 并登载在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每 年更新一次。基金阻隔运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募证明书。基金不断 东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在 章程网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在章程报刊上。基金不断东说念主应当在上 半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在章程网站 上，并将中期讲演辅导性公告登载在章程报刊上。基金不断东说念主应当在季度扫尾之 日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登载在章程网站上， 并将季度讲演辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏凯不足两个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度讲演、中期报 告或者年度讲演。   基金不断东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核落幕书面告知基金不断东说念主。基金 不断东说念主在季度讲演完成当日，将关系讲演提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核落幕书面告知基金不断东说念主。基金不断 东说念主在中期讲演完成当日，将关系讲演提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 10 个责任日内完成复核，并将复核落幕书面告知基金不断东说念主。基金不断东说念主 在年度讲演完成当日，将关系讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 金托管东说念主之间的上述文献来去均以传真的姿色或两边约定的其他姿色进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理姿色为准；若双 方无法达成一致以基金不断东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 不断东说念主提供的讲演上签章证据，或出具签章版复核观点书或进行电子证据，两边 各自留存一份。若是基金不断东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，基金不断东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就联系情况报中国证监会备案。   九、基金收益分派   基金不断东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。   十、基金信息泄露   （一）守秘义务   基金不断东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法则、《基金合同》及本公约章程的 义务所必要之外，不得为其他想法使用、利用其所瞻念察的基金的信息，而况应当 将基金的信息限定在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然而， 如下情况不应视为基金不断东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息泄露或公开； 守守秘义务。   （二）信息泄露的内容   基金的信息泄露内容主要包括基金招募证明书、                       《基金合同》、基金托管公约、 基金家具辛苦纲目、基金份额发售公告、                  《基金合同》奏凯公告、基金净值信息、 申购赎回清单、基金份额上市交易公告书、基金份额申购、赎回对价、基金份额 折算日公告、基金份额折算落幕公告、基金如期讲演（包括基金年度讲演、基金 中期讲演和基金季度讲演）、临时讲演、表示公告、基金份额捏有东说念主大会有筹划、 算帐讲演、股指期货、国债期货的投资情况、股票期权的投资情况、参与融资与 转融通证券出借业务的情况、钞票支捏证券的投资情况、港股通标的股票的投资 情况、中国证监会章程的其他信息。基金年度讲演需经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计后，方可泄露。   （三）基金不断东说念主和基金托管东说念主在信息泄露中的职责和信息泄露要领                         《基金合同》的章程各自 承担相应的信息泄露职责。基金不断东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定姿色和时限泄露的义务。 告、临时讲演、基金净值信息公告偏激他必要的公告文献，由基金不断东说念主和基金 托管东说念主按照关系法律法则的章程给以公布。 章程的管帐师事务所审计。 金托管东说念主不错根据需要在其他全球序言泄露信息，然而其他全球序言不得早于规 定序言和上市交易的证券交易所网站泄露信息，而况在不同序言上泄露归并信息 的内容应当一致。   照章必须泄露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 轨则程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。基金不断东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额捏有东说念主查询关系文献提 供必要的局势和其他便利。   基金不断东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 金信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所或外汇商场遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金不断东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）法律法则矩程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   （四）基金托管东说念主讲演   基金托管东说念主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息泄露办法》和其他关系法律 法则的章程于上半年扫尾之日起两个月内、每年扫尾之日起三个月内在基金中期 讲演及年度讲演均分别出具托管东说念主讲演。   十一、基金用度   （一）基金用度的种类 印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金偏激他近似性质的用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付姿色   本基金的不断费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。不断费的策划 方法如下：   H＝E×0.50%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主向基 金托管东说念主发送基金不断费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金不断东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，顺延至最近 可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的策划 方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。 按用度履行支拨金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏本； 目。   （四）基金税收   本基金支付给基金不断东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务机关的联系章程。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行，但本基金运作过程中应交纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按 照税务机关的要求以基金不断东说念主步地交纳。   十二、基金份额捏有东说念主名册的维持   （一）基金份额捏有东说念主名册的内容   基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的 基金份额。   基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金不断东说念主应在每半 年度扫尾后 5 个责任日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期扫尾时的基金 份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大 会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册，基金不断东说念主应在联系的名册生成后 5 个工 作日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额捏有东说念主名册的维持   基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和维持，基 金不断东说念主和基金托管东说念主应分别维持基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法定最低 期限。如弗成妥善维持，则按联系法则承担遭殃。   十三、基金关系文献档案的保存   （一）基金不断东说念主应保存基金财产不断业务行径的记载、账册、报表和其他 联系辛苦，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系 辛苦，保存期限不少于法定最低期限。   （二）基金不断东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行守秘义务，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。   十四、基金托管东说念主和基金不断东说念主的更换   （一）基金不断东说念主职责阻隔后，仍应妥善维持基金不断业务辛苦，并与新任 基金不断东说念主或临时基金不断东说念主实时办理基金不断业务的打法手续。基金托管东说念主应 给予积极配合，并与新任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责阻隔后，仍应妥善维持基金财产和基金托管业务辛苦， 并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金不断东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主核 对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的联系约定。   十五、胁制行径   （一）《基金法》第二十条、第三十八条胁制的行径。   （二）《基金法》第七十三条胁制的投资或行径。   （三）除根据基金不断东说念主的指示或《基金合同》、本公约另有章程外，基金 托管东说念主不得动用或刑事遭殃基金财产。   （四）基金不断东说念主、基金托管东说念主的高等不断东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼 职。   （五）法律法则、《基金合同》和本公约胁制的其他行径。   法律法则或监管部门调治或取消上述限定的，本基金从其章程。   十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   （二）托管公约的阻隔   发生以下情况，本托管公约应当阻隔：   （三）基金财产的算帐   基金不断东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律法则的章程对本基 金的财产进行算帐。   十七、违约遭殃和遭殃分裂   （一）本公约当事东说念主不履行本公约或履行本公约不合乎约定的，应当承担违 约遭殃。   （二）因本公约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应 当分别对各自的行径照章承担抵偿遭殃；因共同行径给基金财产或者基金份额捏 有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿遭殃。本公约所述对任何亏本的抵偿，仅限 于对径直亏本的抵偿。然而如发生下列情况之一的，相应确当事东说念主应当免责： 定或交易所功令看成或不看成而变成的亏本等；   （三）一方当事东说念主违背本公约，给另一方当事东说念主变成亏本的，答应担抵偿责 任。本公约所指亏本均为径直经济亏本。   （四）当事东说念主阻误履行后发生不可抗力的，弗成免除遭殃。   （五）当事东说念主一方违约，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的门径， 勤劳注意亏本的扩大。莫得采用妥当门径甚而亏本进一步扩大的，不得就扩大的 亏本要求抵偿。守约方因注意亏本扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （六）违约行径虽已发生，但本公约偶然不断履行的，在最大限定地保护基 金份额捏有东说念主利益的前提下，基金不断东说念主和基金托管东说念主应当不断履行本公约。   （七）为明确遭殃，在不影响本公约本条其他章程的多量适用性的前提下， 基金不断东说念主和基金托管东说念主对由于如下行径变成的亏本的遭殃承担问题，明确如下： 由基金不断东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得取得基金不断东说念主的履行授权（例 如基金不断东说念主在排除或变更授权权限后未能实时告知基金托管东说念主）； 果真性审核，导致基金托管东说念主奉行了应当无效的指示，基金不断东说念主与基金托管东说念主 应根据各自间隙进度承担遭殃； 管东说念主维持时期的损坏、灭失，由此产生的遭殃应由该基金托管东说念主承担； 托管东说念主复核后同意基金不断东说念主的策划落幕，则基金托管东说念主也答应担未正确履行复 核义务的相应遭殃； 若是基金托管东说念主复核后同意基金不断东说念主的策划落幕，则基金托管东说念主也答应担未正 确履行复核义务的相应遭殃； 限遭殃公司的业务功令实时算帐的，由遭殃方承担由此给基金财产、基金份额捏 有东说念主及受毁伤方变成的径直亏本。若由于两边原因导致本基金弗成依据中国证券 登记结算有限遭殃公司的业务功令实时算帐的，两边应按照各自的间隙进度对造 成的径直亏本合理摊派遭殃； 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足变成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何遭殃。如基金份额捏有东说念主因 此建议抵偿要求，联系法律遭殃和亏本由基金不断东说念主承担。   （八）由于基金不断东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现差错，基 金不断东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、妥当、合理的门径进行查验，仍未能 发现不实的，由此变成基金财产或投资东说念主亏本，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿遭殃，然而基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的门径摒除或裁减由此造 成的影响。   十八、适用法律与争议处置姿色   （一）本公约受中国法律（为本公约之想法，不包括香港止境行政区、澳门 止境行政区和台湾地区法律）统帅。   （二）基金不断东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约关系的一切 争议，各方当事东说念主应尽量通过协商、长入处置。协商、长入弗成处置的任何一方 有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员会，按照中国国外经济买卖仲裁委员 会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲 裁两边当事东说念主均具有收敛力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应信守各自的职责，不断 诚恳、勤勉、尽职地履行本公约的其他章程，革新基金份额捏有东说念主的正当权益。   十九、托管公约的服从   （一）基金不断东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管公约 草案，应经托管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权代表签章并加盖公章，公约 当事东说念主两边根据中国证监会的观点修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注 册的文本为阐发文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同奏凯之日起奏凯。本公约 的有用期自其奏凯之日起至基金财产算帐落幕报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自奏凯之日起对两边当事东说念主具有同等的法律收敛力。   （四）本公约原本一式三份，公约两边各执一份，由基金不断东说念主根据需要上 报中国证监会一份，每份具有同等法律服从。   二十、托管公约的签订   见签署页。 （以下无正文）