嘉实中证港股通高股息投资交易型   通达式指数证券投资基金      招募阐述书  基金经管东谈主：嘉实基金经管有限公司  基金托管东谈主：招商证券股份有限公司      二〇二四年十二月 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书                     重要教导   本基金已于2023年8月3日赢得中国证券监督经管委员会准予注册的批复（证监许可【2 批复》），并于2024年6月17日赢得中国证券监督经管委员会宽限召募备案的回函（机构司 函【2024】1177号《对于嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金宽限募 集备案的回函》）。   基金经管东谈主保证本招募阐述书的内容信得过、准确、齐备。本招募阐述书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场前程作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额时应肃肃阅 读本招募阐述书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等成分产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投老本基金前，应全面 了解本基金的居品特性，充分洽商自身的风险承受才能，感性判断市场，并承担基金投资中 出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统 性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管 风险、本基金的特定风险等等。   本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与 货币市场基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特征与 标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。本基金的投资范围包含股指期货、股票期 权、国债期货等金融繁衍品、资产支握证券等品种，并可根据联系法律法则和基金合同的约 定参与融资业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风险。   本基金投资联系股票市场交易互联互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合交易所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场轨制以及交易执法等相反带来的私有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限定，港股可能阐扬出比A股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普通交易，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证的，除与其他仅投资于境内市场股票 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 的基金所濒临的共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪过错把握未达约定标的、指数编 制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募阐述书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为中证港股通高股息投资指数。    中证港股通高股息投资指数从稳妥港股通条件的香港上市公司证券中录取30只流动性 好、一语气分红、股息率高的上市公司证券四肢指数样本，采取股息率加权，以反应港股通范 围内一语气分红且股息率较高的上市公司证券的全体阐扬。    中证香港300指数样本中稳妥港股通条件的证券且畴前三年一语气现款分红，每年现款股 息率均大于0的证券。    （1）剔除样本空间内畴前一年日均成交金额低于5000万港元的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，诡计其畴前三年的平均现款股息率并由高到低排行，选 取排行前30的证券四肢指数样本。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csi ndex.com.cn。    投资者投老本基金时需具有上海证券账户，但需瞩目，使用上海证券交易所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市场交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应开立上 海证券交易所A股账户。    投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募阐述书、基金合同和基金居品贵寓 概要，全面理会本基金的风险收益特征和居品特性，并充分洽商自身的风险承受才能，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往事迹并不预示其将来阐扬。基金经管东谈主承诺以恪称包袱、老诚信用、严慎勤 勉的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或投资 本金不受损失。    基金经管东谈主深知个东谈主信息对投资者的重要性，资料于投资者个东谈主信息的保护。基金经管 东谈主承诺按照法律法则和联系监管要求的端正处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金经管东谈主直 销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金经管有限公司旗下基金居品的整个个东谈主投资者。 基金经管东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉十分法定代表东谈主、受益整个东谈主、承办东谈主等个东谈主 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                       招募阐述书 信息，也将遵从上述承诺进行处理。详情请暖和嘉实基金官网（http://www.jsfund.cn/ma in/include/privacy/index.shtml）败露的“嘉实基金诡秘计策”十分后续作出的时常改造。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                                                                                                             招募阐述书                                                                      目 录 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募阐述书                    一、绪 言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管 端正》（以下简称《流动性风险经管端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号— —指数基金指引》、《证券投资基金信息败露内容与阵势准则第5号式>》等联系法律法则以及《嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金基 金合同》编写。   基金经管东谈主承诺本招募阐述书不存在职何空幻纪录、误导性陈诉或者重要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律管事。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。如本招募阐述书内容与基金合同有破损或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金 合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同十分他联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                      招募阐述书                        二、释 义   本招募阐述书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 资交易型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 券投资基金招募阐述书》十分更新 金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市交易公告书》 行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等以及颁布机关对其时常 作念出的改造          ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改造             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其时常作念出的改造 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改造 业求实施细目》十分时常改造的版块、中国证券登记结算有限管事公司发布实施的《中国证 券登记结算有限管事公司对于交易所交易型通达式证券投资基金登记结算业求实施细目》及 其时常改造的版块，以及基金经管东谈主、上海证券交易所、中国证券登记结算有限管事公司发 布十分时常改造的其他联系执法和端正 实施细目》界说的“交易型通达式指数基金”，简称 ETF 通过投资于本基金致密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，采取通达式 运作方式的基金，简称 ETF 献媚 政区及台湾地区) 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及联系法律法则端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主坚决了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 证券投资基金登记结算业求实施细目》十分时常改造以及联系业务执法所界说的基金份额的 登记、存管和结算等联系业务 记结算有限管事公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 交易所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机构对 该交易机制的修改或调整 易日。具体交易日安排，由两地证券交易所、证券交易服务公司对市场公布 非港股通交易日，则基金经管东谈主不通达基金份额申购、赎回或其他业务） 请购买基金份额的步履 以申购赎回清单端正的申购对价肯求购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单端正的赎回对价的步履 替代、现款差额十分他对价 书端正应托付给赎回肯求东谈主的现款替代、现款差额十分他对价 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 可能发生的变更，或基金经管东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 主义 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代申购赎回清单中所端正证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 资产的价值总和 额净值的过程 率差额之日 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券交易所发布的基 金份额参考净值，简称“IOPV” 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的步履 之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为最先日从头诡计） 盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为最先日从头 诡计） 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 金基金居品贵寓概要》十分更新 败露办法》端正的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等绪论 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                               招募阐述书                            三、基金经管东谈主 （一）基金经管东谈主基本情况 称号         嘉实基金经管有限公司 注册地址       中国（上海）解放贸易教授区陆家嘴环路1318号1806A单元 办公地址       北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 法定代表东谈主      经雷 成立日历       1999年3月25日 注册老本       1.5 亿元 股权结构       中诚信托有限管事公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立            信投资有限管事公司30%。 存续期间       握续筹画 电话         （010）65215588 传真         （010）65185678 筹商东谈主        罗朝伟      嘉实基金经管有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成齐、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司赢得首批世界社保基金、企业年金投资经管东谈主、QDII 和特定资产经管业务等资历。      （二）主要东谈主员情况      安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司船 舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产经管有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚信托有限管事公司党委文牍、总裁。      王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信托有限 管事公司。2011年5月加入中诚信托有限管事公司，曾任信托业务总部业务团队负责东谈主（MD）、 信托业务三部总司理、资产经管中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本经管（北京） 有限公司总司理等职，现任中诚信托有限管事公司党委委员、副总裁，兼任中诚老本经管（北 京）有限公司董事长、法定代表东谈主。      Stefan Hoops先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayre 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                            招募阐述书 uth），赢得工商经管学位及经济学博士学位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意志银行） 并担任过债券销售负责东谈主、融资与责罚决策负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交易银行部负 责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022年6月起担任DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席实行官及总裁部负责东谈主，同期担任DB Group Management Committee（德银集团经管委 员会）委员。2023年1月起，担任DWS Management GmbH（DWS集团）投资部负责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），赢得数学与精 算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算商讨集团高档参谋人；于好意思 世集团（MERCER）担任首席商讨参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花旗 集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方汇 理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方汇 理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于2021年9月加入德意志投 资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任DWS Group董事总司理兼亚太 区客户主管，现任DWS Group亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济经管学院工业企业经管专科，硕士研究生。1990年2 月至2000年5月任海问证券投资商讨有限公司总司理。1994年于今任北京德恒有限管事公司 总司理，2001年11月于今任立信投资有限管事公司董事长，2004年于今任陕西秦明电子（集 团）有限公司董事长，2013年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，零丁董事，好意思国Fordham University经济学博士。并购公会独创会长，金融 博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座老师。2004 年主握创建 了全联并购公会；2005年担任经济互助与发展组织（OECD）投资委员会民众委员，2007年起 担任上海证券交易所公司治理民众委员会成员；2010年创建了系列金融博物馆，在北京、上 海、天津、宁波、苏州、成齐、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金 融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司零丁董事、北京中关村银行股份有限公司 零丁董事、上海仁会生物制药股份有限公司零丁董事。    汤欣先生，零丁董事，法学博士，清华大学法学院老师、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届零丁董事委员会主任委员、上海证券交易所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院实行特邀商讨民众、深圳证券交易所法律 专科商讨委员会委员、中国证券投资基金业协会法制管事委员会委员、中国上市公司协会学 术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司零丁董事、民生证券股份有限公司零丁董事、万 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                                 招募阐述书 达电影股份有限公司零丁董事。    陈重先生，零丁董事，博士，中共党员，明石投资经管有限公司副董事长，兼任明石创 新技能集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究 部副主任、主任，常务副理事长、党委副文牍；重庆市东谈主民政府副秘书长（分管金融管事）； 新华基金经管股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客技能发展股份 有限公司监事会主席、豆神教授科技（北京）股份有限公司零丁董事、四川省投资集团股份 有限管事公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司零丁董事。    类承曜先生，零丁董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济 学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学老师、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、                                                               《投资研究》 编委会委员等职。2020年受聘为财政部财政风险研究民众管事室民众。现兼任北汽财务公 司零丁董事、余姚农商行零丁董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分 析师（CFA）。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高档投资分析师、副总 裁；2008年5月至2013年9月任盟国中国区资产经管中心首席投资总监、副总裁。2013年10 月加入嘉实基金经管有限公司，2013年10月至2018年3月任公司首席投资官（固收/机构）                                             ，2    沈树忠先生，监事长，正高档管帐师，经管学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主 握管事）、法定代表东谈主；兼任北京华堂阛阓有限公司董事、中日结伴成齐伊藤洋华堂阛阓有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限管事公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限管事公司财务主管。2001年11月于今任立信投 资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司 证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事务主管， 任工银瑞信基金经管有限公司法律合规司理。2010年12月加入嘉实基金经管有限公司,曾任 稽核部实行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明管帐师事务 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                招募阐述书 所高档审计师，2010年7月至2011年1月任梦想（北京）有限公司历程分析师，2011年1月至2 限公司，曾任合规经管部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011年加入嘉实基金经管有限公司，曾任股票研 究部研究员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投 研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006年7月至2022年4月，历任海通证券股份有限公 司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022年 4月加 入嘉实基金经管有限公司，现任机构业务联席首席投资官兼开拔责罚决策战队负责东谈主、公司 副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息技能部董事总司理，瑞信集团信 息技能部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金经管有限公 司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，守护长，硕士研究生。曾任职于国度外汇经管局、中汇储投资有限管事公司、 国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司守护长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、始创证券经纪有限管事公 司。2000年12月于今任嘉实基金经管有限公司首席财务官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限管事公司投资司理助理。 险官。   归凯先生，成长立场投资总监，硕士研究生。曾任国齐证券研究所研究员、投资司理。   巨流先生，均衡立场投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券经管总部信息研究 部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务经管部副总司理，兴业证券研究发展中 心高档研究员、理会服务中心首席理会分析师，上海证券资产经管分公司客户资产经管部副 总监，圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入嘉实基金经管有限公司，曾任上海GARP投 资策略组投资总监。   张金涛先生，价值立场投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                        招募阐述书 投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金经管有限 公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013年11月加入嘉实基金经管 有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东谈主、 基金司理。2020年8月加入嘉实基金经管有限公司。    王紫菡女士，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业资历。中国国籍。2016 年 6 月加入嘉实基金经管有限公司，历任指数投资部投资司理助理、投资司理。2021 年 9 月 9 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略交易型通达式指数证券投资基金基 金司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值交易型通达式指数 证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策 略交易型通达式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实 中证新兴科技 100 策略交易型通达式指数证券投资基金献媚基金基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要糜费交易型通达式指数证券投资基金发起式献媚基金 基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要糜费交易型通达式指数证 券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生交易型开 放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医疗保 健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科技交 易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红 利低波动交易型通达式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型通达式指数证券投资基金献媚基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉 实中证医药健康 100 策略交易型通达式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今 任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实 中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力 交易型通达式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略交易型通达式指数证券投资基金献媚基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证 细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                   招募阐述书 绿色电力交易型通达式指数证券投资基金发起式献媚基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今 任嘉实中证疫苗与生物技能交易型通达式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日 于今任嘉实上证科创板生物医药交易型通达式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证国外中国互联网 30 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2 （QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药交易型通达式指数证 券投资基金发起式献媚基金基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实恒生糜费指数型发起式 证券投资基金（QDII）基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈想法 峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士， 指数基金司理若何女士，增强立场投资总监刘斌先生。   （三）基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回、调整和登记结算事宜；   （四）基金经管东谈主的承诺 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 立健全里面把握轨制，采取灵验措施，驻防违反联系法律法则、基金合同和中国证监会联系 端正的步履发生。 规，建立健全的里面把握轨制，采取灵验措施，驻防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会端正禁止的其他步履。 律法则及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱十分他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正禁止的其他行动。   （1）依照联系法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方十分代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律法则、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄 露在职职期间细察的联系证券、基金的交易秘密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额握有东谈主利益的证券交易十分他行动。   （五）基金经管东谈主的里面把握轨制   为加强里面把握，防护和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验筹画，保障基金份额握 有东谈主利益，根据《证券投资基金经管公司里面把握领导意见》并结合公司具体情况，公司已 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书 建立健全里面把握体系和里面把握轨制。   公司里面把握轨制由里面把握大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分构成。公司内 部把握大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是各项基本经管轨制的概要和统辖。 基本经管轨制包括投资经管、信息败露、信息技能经管、公司财务经管、基金管帐、东谈主力资 源经管、贵寓档案经管、事迹评估调查、合规经管和风险把握、热切应变等轨制。部门业务 规章是对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭管事、操作守则等具体阐述。   （1）健全性原则：里面把握包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、实行、监督、反馈等各个要领；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，调理内控轨制 的灵验实行；   （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保握相对零丁；   （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此零丁；   （5）成本效益原则：运用科学化的筹画经管方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合 理的把握成本达到最好的里面把握成果。   （1）公司董事会对公司建立里面把握系统和援救其灵验性承担最终管事。董事会下设 风控与内审委员会，负责检查公司里面经管轨制的正当合规性及内控轨制的实行情况，充分 阐扬零丁董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组 成，负责领导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险把握委员会为公司风险经管的最高决策机构，由公司总司理、守护长及联系 总监构成，负责全面评估公司筹画经管过程中的各项风险，并提议防护化解措施。   （4）守护长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面把握轨制的实行情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会陈诉公司里面把握实行情况。   （5）合规经管部门：公司经管层敬爱和支握合规风控管事，并保证合规经管部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规经管部门十分各岗亭的职责和工 作历程、组织标准。合规经管部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控 制轨制的实行情况的监控检查管事。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募阐述书   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险把握第一管事东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时陈诉的义务。   （7）岗亭职工：公司努力竖立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险防护意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险强劲贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。职工在其岗亭职责范围内承担相应 的内控管事，并负有对岗亭管事中发现的风险隐患或风险问题实时陈诉、反馈的义务。   公司确立“轨制上把握风险、技能上量化风险”，积极经受或采取先进的风险把握技能 和技能，进行里面把握和风险经管。   （1）公司冉冉健全法东谈主治理结构，充分阐扬零丁董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益运输和里面东谈主把握炫耀的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司建树的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此零丁。公司冉冉建立决策科学、运营范例、经管高效的运行机制，包括 民主、透明的决策要领和经管议事执法，高效、严谨的业求实行系统，以及健全、灵验的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了执法递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭阐述书和业务历程，各岗亭东谈主员在上岗前均须细察并 以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担管事；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通轨制，联系部门和岗亭之间彼此监督制衡。   （4）公司建立灵验的东谈主力资源经管轨制，健全激励敛迹机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相适合的职业操守和专科胜任才能。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防护和化解风险。   （6）授权把握应当贯串于公司筹画行动的经久，授权把握的主要内容包括：   ①鼓励会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权标 准和要领，确保授权轨制的贯彻实行；   ②公司各部门、分公司及职工在端正授权范围内利用相应的职责；   ③重要业务授权采取书面样式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募阐述书   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄托资产以及不同基金的资产之间实行零丁运作，分别核算，实时、准确和 齐备地反应基金资产的情状。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分散各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等重要岗亭不得有东谈主员的重复。投资、研究、交易、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理隔绝。   （9）建立和调理信息经管系统，严格信息经管，保证客户贵寓等信息安全、信得过和完 整。积极调理信息沟通渠谈的领略，建立明晰的陈诉系统，各级沟通、部门及职工均有明确 的陈诉路线。   （10）建立和完善客户服务范例，加强基金销售经管，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售步履和不正派竞争步履。   （11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危急处理机制和要领，对发生严重影响基金 份额握有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会健硕的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，守护长、合规经管部门对公司里面把握轨制的实行情况 进行握续的监督，保证里面把握轨制落实；依期评价里面把握的灵验性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务稳妥有 关法律、行政法则、部门规章及行业监管执法；   ②对里面风险把握轨制的握续监督。合规经管部门握续完善“风险管事授权体系”机制， 组织联系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险管事东谈主，确保整个识别出的枢纽风险点 均有对应把握措施，实时防护和化解风险；   ③守护长按照公司端正，向董事会、筹画经管主要负责东谈主陈诉公司筹画经管的正当合规 情况和合规经管管事开展情况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面把握的败露信得过、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市场变化和基金经管东谈主发展不停完善里面把握体系和里面控 制轨制。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书                            四、基金托管东谈主      （一）基金托管情面况      称号：招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）      住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号      办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号      法定代表东谈主：霍达      成立期间：1993 年 8 月 1 日      组织样式：股份有限公司      注册老本：86.97 亿元      存续期间：握续筹画      基金托管资历批文及文号：证监许可201478 号      筹商东谈主：韩鑫普      筹商电话：0755-26951111      招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团经久积淀的 转变精神、市场化经管理念、国际化运营模式及稳健筹画的立场，经过三十年的发展，已成 为国内领有证券市场业务全执照的一流券商。招商证券具有健硕握续的盈利才能、科学合理 的风险经管架构、全面专科的服务才能。领有多档次客户服务渠谈，在国内设有 259 家证券 营业部，领有 5 家一级全资子公司――招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商证 券资产经管有限公司、招商致远老本投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金 经管公司、招商基金经管公司。同期，以香港公司为国际化平台，在英国、新加坡、韩国设 立子公司，构建起国内、国际业务一体化的玄虚证券服务平台。招商证券资料于开辟“特色 知道、转变引颈、质地第一、孝顺不凡的中国最好投资银行”，将以不凡的金融服求已毕客 户价值增长，推动证券行业进取，成为客户相信、社会尊重、鼓励闲散、职工自爱的优秀企 业。      招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作警戒、管帐师事务所审计警戒，以 及大型 IT 公司的软件联想与开发警戒，东谈主员专科配景遮蔽了金融、管帐、经济、诡计机等 各畛域，其中本科以上东谈主员占比 100%，高档经管东谈主员均领有硕士研究生或以上学历。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书      招商证券是国内首批赢得证券投资基金托管业务的证券公司，可为种种公开召募资金设 立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有零丁的安全监控设施，健硕、高效的托管业务 系统，完善的业务经管轨制。招商证券托管部本着“老诚信用、严慎勤勉”的原则，为基金 份额握有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券于 2014 年 1 月赢得了中国证监会 对于核准招商证券股份有限公司证券投资基金托管资历的批复，成为业内首批可从事证券投 资基金托管业务的券商之一，警戒丰富，服务优质，事迹凸起。扬弃 2024 年三季度，招商 证券共托管 67 只公募基金。      （二）基金托管东谈主的里面把握轨制      招商证券四肢基金托管东谈主：      （1）托管业务的筹画运作遵从国度联系法律法则和行业监管执法，自发形成称职筹画、 范例运作的筹画想想和筹画理念。      （2）建立科学合理、把握严实、运行高效的里面把握体系，保握托管业务里面把握制 度健全、实行灵验。      （3）防护和化解筹画风险，提高筹画经管效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全 齐备，已毕托管业务的握续、健硕、健康发展。      （4）不停改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、历程，提高业务运作效率和效 果。      招商证券股份有限公司筹画经管层面设立了风险经管委员会。四肢公司里面最高风险决 策机构，风险经管委员会负责审批公司全面风险经管轨制、公司风险偏好、风险容忍度及各 类风险名额主义，全面审议公司的风险经管情况。风险经管部、法律合规部及稽核部为公司 的风险经管职能部门。      托管部里面建树有意负责稽核管事的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照联系法律规 章，对业务的运行零丁利用监督稽核权利。      招商证券托管部制定了各项经管轨制和操作规程，建立了科学合理、把握严实、运行高 效的里面把握体系，保握托管业务健全、灵验实行；安全援救基金财产，保握基金财产的独 立性；实行筹画时势顽固式经管，并配备灌音和摄像监控系统；有零丁的托管业务系统；业 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募阐述书 务经管实行复核和检查机制，建立了严格灵验的操作制约体系；托管部竖立内控优先和风险 经管的理念，培养部门全体职工的风险防护和逃匿强劲。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法则的端正和基金合同、托管公约的 约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限定等进行监督，并及 时教导基金经管东谈主违章风险。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主投资指示或推行投资运作违反法律法则、基金合同和托管协 议的端正，应实时以电话提醒或书面教导等方式文告基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积 极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文告后应在限期内实时查对并 以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐述违章原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                             招募阐述书                       五、联系服务机构   （一）召募期间基金份额发售机构   详见基金份额发售公告。   嘉实基金经管有限公司直销中心   办公地址       北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层   电话         （010）65215588        传真   （010）65215577   筹商东谈主        黄娜  详见基金份额发售公告。   投资者可凯旋通过具有基金销售业务资历及上海证券交易所会员资历的证券公司办理 网上现款认购业务。详见基金份额发售公告。   本基金召募期末端前赢得基金销售业务资历的上交所会员可通过上交所网上系统办理 本基金的网上现款认购业务。   基金经管东谈主可根据联系法律法则要求，采纳其他稳妥要求的机构代理销售本基金或变更 上述发售代理机构，并实时在基金经管东谈主网站公示。   （二）申购赎回代理券商、二级市场交易代办证券公司   详见届时本基金经管东谈主发布的临时公告。   （三）登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限管事公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话： 010-50938782   传真： 010-50938991   筹商东谈主：赵亦清   （四）出具法律意见书的讼师事务所 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                              招募阐述书   称号        上海源泰讼师事务所   住所、办公地址   上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主       廖海                   筹商东谈主   刘佳   电话        （021）51150298        传真    （021） 51150398   承办讼师      刘佳、李筱筱   （五）审计基金财产的管帐师事务所   称号        容诚管帐师事务所（特殊世俗合伙）             北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至   住所        901-26             北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至   办公地址      901-26   实行事务合伙东谈主   肖厚发、刘维               筹商东谈主          蔡晓慧   电话        010-66001391         传真           010-66001392   承办注册管帐师   张激越、蔡晓慧 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                招募阐述书                   六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同十分他法律 法则的联系端正召募。本基金已于 2023 年 8 月 3 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监 许可【2023】1694 号《对于准予嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基 金注册的批复》），并于 2024 年 6 月 17 日赢得中国证监会宽限召募备案的回函（机构司函 【2024】1177 号《对于嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金宽限募 集备案的回函》）。   （一）基金运作方式、类型和标的指数   （二）基金存续期   不依期   （三）基金份额的召募期限、召募方式实时势、召募对象   网上现款认购是指投资者通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金经管东谈主十分指定的发售代理机构 使用证券交易所网上系统之外的系统以现款进行的认购。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构如实经受到认 购肯求。投资者按照基金合同的约定提交认购肯求并缴纳认购基金份额的款项或股票时，基 金合同成立；基金经管东谈主按照端正办理完毕基金召募的备案手续，基金合同奏效。认购着实 认以登记结算机构的阐述结果以及基金合同奏效为准。对于认购肯求及认购份额的阐述情况， 投资者应实时查询。   投资者应当在基金经管东谈主十分指定发售代理机构办理基金发售业务的营业时势，或者按 基金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金经管东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额 发售公告。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                  招募阐述书   基金经管东谈主不错根据情况加多、减少或调整基金的发售代理机构，并在基金经管东谈主网站 公示。发售代理机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （四）召募标的   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   基金经管东谈主不错对召募期间的本基金召募限制建树上限。召募期内突出召募限制上限时， 基金经管东谈主不错采取比例阐述或其他方式进行阐述，具体办法参见基金份额发售公告。   （五）基金的认购份额面值、认购价钱   本基金每份基金份额最先面值为 1.00 元，按最先面值发售。   （六）认购要领   投资者认购期间安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见本基金的基金份额发售 公告。   （七）认购用度   认购用度由投资者承担，不高于 0.8%，认购费率如下表所示：             认购份额（M）             认购费率              M＜50万份              0.8%             M≥100万份          按笔收取，1000元/笔   基金经管东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购用度用于本基金的 市场扩充、销售、登记结算等召募期间发生的各项用度，不列入基金资产。   （八）网上现款认购 其整数倍，最高不得突出 99,999,000 份。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 认购手续。   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度） 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度） 结相应的认购资金，登记结算机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售妥协东谈主，发售 妥协东谈主于网上现款认购末端后将推行到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。   （九）网下现款认购 认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金经管东谈主持理网下现款认购 的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设 上限。 在认购本基金时，需按基金经管东谈主的端正办理联系认购手续，并备足认购资金，认购金额和 利息折算的份额的诡计公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的诡计。   T 日通过基金经管东谈主提交的网下现款认购肯求，由基金经管东谈主于 T＋2 日内进行灵验认 购款项的算帐交收，将认购资金划入基金经管东谈主预先开设的基金召募专户。现款认购款项在 召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主整个，认购款项利息数额以基金管 理东谈主的记录为准。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现款认购的终末一个管事日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现 金认购肯求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购申 请。之后，登记结算机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售妥协东谈主，发售妥协东谈主将 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 推行到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。   （十）召募资金利息的处理方式   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折算为基 金份额归基金份额握有东谈主整个，其中利息转份额以基金经管东谈主或登记结算机构的记录为准。 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记结算机构算帐 交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   （十二）召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入有意账户，在基金召募步履末端前，任何东谈主不得动用。   基金召募期间的信息败露费、管帐师费、讼师费以十分他用度，不得从基金财产中列支。   （十三）ETF 献媚基金   本基金基金合同奏效后，基金经管东谈主可刊行并经管本基金的献媚基金，该 ETF 献媚基金 将投资于本基金，与本基金追踪归拢标的指数。   （十四）在不违反法律法则强制性端正的前提下，基金经管东谈主可根据基金发展需要，经 与基金托管东谈主协商一致并履行联系要领后，为本基金增设基金份额类别，或通达场外申购、 赎回联系业务并制定、公布相应的交易执法等，无用召开基金份额握有东谈主大会审议。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书                 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额灵验认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满 或基金经管东谈主依据法律法则及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在募集完毕之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金经管东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。   《基金合同》奏效时，通过基金经管东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产 生的利息，将折算为基金份额归投资者整个，其中利息转份额以基金经管东谈主或登记结算机构 的记录为准；网上现款认购的灵验认购资金在登记结算机构算帐交收后产生的利息，计入基 金财产，不折算为投资者基金份额。   （二）基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列管事： 纳的款项并加计银行同期活期进款利息。   如基金召募失败，基金经管东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求报酬。基金经管东谈主、基 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   基金合同奏效后，一语气 20 个管事日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期陈诉中赐与败露；一语气 60 个管事日出现 前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会陈诉并提议责罚决策，如握续 运作、调整运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握 有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书                八、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《上海证券交易所证券投 资基金上市执法》，进取海证券交易所肯求基金份额上市：   （二）基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需撤职《上海证券交易所交易执法》、                                    《上海证券 交易所证券投资基金上市执法》、               《上海证券交易所交易型通达式指数基金业求实施细目》等 联系端正。   在确定上市交易的期间后，基金经管东谈主应依据法律法则端正在端正绪论上刊登基金份额 上市交易公告书。   （三）基金份额参考净值的诡计与公告   基金经管东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金经管东谈主或基金经管东谈主委 托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计 基金份额参考净值（IOPV）              ，并将诡计结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所对外 发布，基金份额参考净值（IOPV）仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清 单中退补现款替代成份证券的数目、最新成交价以及汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   汇率公允价包括指数公司在发布和诡计境外指数居品中采取的实时汇率价钱、基金经管 东谈主审慎决定的其他公允价钱等。   （四）基金份额的圮绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可圮绝基金份额的上市交易， 并报中国证监会备案： 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所圮绝上市 的，本基金将由交易型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市通达式指数基金，且因上述 召开基金份额握有东谈主大会。届时，基金经管东谈主可变更本基金的登记结算机构并相应调整申购 赎回业务执法，同期，基金经管东谈主可按照《信息败露办法》的端正，公告变更后的基金合同 及招募阐述书。若届时本基金经管东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则基金经管东谈主 将本着调理基金份额握有东谈主正当权益的原则，将本基金与该指数基金合并而无需召开基金份 额握有东谈主大会，或在履行适当要领后录取其他合适的指数四肢标的指数。   （五）在不违反法律法则强制性端正并履行适当要领的前提下，本基金不错肯求在其他 证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （六）法律法则、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有端正的，从其端正。   （七）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限管事公司加多了基金上市交易的新功 能，基金经管东谈主不错在履行适当的要领后加多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募阐述书                九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回时势   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时势或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金经管东谈主在最先办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据推行 情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，若该日为非港股通交易日，则基金经管东谈主 不通达基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理期间为证券交易所的普通交易日的交易时 间，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易期间变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的联系端正在端正绪论上公告。   基金合同奏效后，基金经管东谈主在满足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金最先办理申购的具体日历，具体业务办理期间在申购最先公告中端正。   基金合同奏效后，基金经管东谈主在满足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金最先办理赎回的具体日历，具体业务办理期间在赎回最先公告中端正。   本基金可在基金上市交易之前最先办理申购、赎回，在基金肯求上市期间，可暂停办理 申购、赎回；具体申购、赎回业务办理期间在申购、赎回最先公告中端正。   在确定申购最先与赎回最先期间后，基金经管东谈主应在最先办理申购、赎回前依照《信息 败露办法》的联系端正在端正绪论上公告申购与赎回的最先期间。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回肯求的，登记结算机构有权断绝，如登 记结算机构经受的，视为投资东谈主鄙人一通达日提议的申购、赎回肯求，并按照下一通达日的 肯求处理。   （三）申购和赎回的数目限定 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书   基金经管东谈主可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等成分，对基金的最小申购 赎回单元进行调整并提前公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额握有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险把握的需要，可采取上述措 施对基金限制赐与把握。具体见基金经管东谈主联系公告。 基金经管东谈主可根据市场情况、市场变化以及投资者需求等成分，在不违反法律法则强制性规 定的情况下，调整申购与赎回的数目或比例限定，基金经管东谈主必须在调整前依照《信息败露 办法》的联系端正在端正绪论上公告。   （四）申购和赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在不违反法律法则强制性端正的前提下，或依据上海证券交易所或登记结 算机构联系执法十分变更调整，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新执法最先实施前 依照《信息败露办法》的联系端正在端正绪论上公告。   （五）申购和赎回的要领   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主端正的要领，在通达日的具体业务办理 期间内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须握有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供稳妥要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者握有的稳妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                     招募阐述书 或基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   投资者申购的基金份额算帐交收完成后方可卖出和赎回。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额十分他对价的算帐交收适 用联系业务执法和参与各方联系公约十分时常改造的联系端正。   对于本基金的申购业务采取实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简 称 RTGS）模式；赎回业务触及的现款替代采取代收代付处理；申购、赎回业务触及的现款 差额和现款替代退补款采取代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记结算机构在 T 日日 间实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单阐述或白昼资金不及的，登记 结算机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的算帐交收；在 T+1 日内办 理现款差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。基金管 理东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回肯求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的算帐 交收，在 T+1 日内办理现款差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和 基金托管东谈主。基金经管东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。赎回现款替 代款将自灵验赎回肯求之日起 7 个通达日内划往基金份额握有东谈主账户。如遇国度外汇局联系 端正有变更或本基金境外投资主要市场的交易算帐执法有变更、基金境外投资主要市场及外 汇市场休市或暂停交易、港股通非交收日导致延长交收、交易所或登记结算机构联系申购赎 回交易结算执法发生改变、登记公司系统故障、交易所或交易市场数据传输延长、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能把握的成分影响业务处 理历程，则赎回现款替代款的支付期间可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同联系条件处理。   如果登记结算机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现不可普通践约的情形，则依据业务规 则和参与各方联系公约十分时常改造的联系端正进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或 基金资产的损失。   基金经管东谈主、上海证券交易所、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对基金份额 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 申购赎回的要领以及算帐交收和登记的办理期间、方式、处理执法等进行调整，基金经管东谈主 应最迟于最先实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正绪论上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度十分用途 回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托付的现款替代、现款差额十分 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的联系用度。 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后诡计，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行适当要领，不错适当延长诡计或公告。申购赎回清单由基金管 理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。将来，若市场情况发生 变化，或联系业务执法发生变化，基金经管东谈主不错在不违反联系法律法则的情况下对基金份 额净值、申购赎回清单的诡计和公告期间进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与阵势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值十分他联系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐述书的端正，用于替代 组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：必须现款替代（标识为“必须”）和退补现款替代（标 志为“退补”）。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代，基金 经管东谈主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   退补现款替代是指在申购赎回基金份额时，允许使用现款四肢该成份证券的替代，基 金经管东谈主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进行相应结算。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限定投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护握有东谈主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金经管东谈主以为合理的其 他方法。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券是指基金经管东谈主以为需要在投资者申购或赎回期间 投资者买入或卖出的证券。   ②申购现款替代保证金：   对于退补现款替代的证券，申购现款替代保证金的诡计公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券 T 日瞻望开盘价×T-1 日估值汇率   申购现款替代保证金＝替代金额×（1＋现款替代溢价比例）   建树溢价比率的原因是，基金经管东谈主需要在收到申购阐述信息后，在香港市场买入组 合证券，结算成本与替代金额可能有所相反。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预 先确定溢价率，并据此收取申购现款替代保证金。如果申购现款替代保证金高于购入该部分 证券的推行结算成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的申购现款替代保 证金低于基金购入该部分证券的推行结算成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金经管东谈主不错根据市场情况和推行需要确定和调整现款替代溢价比例，具体的现款 替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   ③申购现款替代保证金的处理要领   对于阐述到手的 T 日申购肯求，T 日内基金经管东谈主根据申购限制进行组合证券的代理买 入。T 日日终，基金经管东谈主根据所购入的被替代证券的推行单元购入成本（包括买入价钱与 联系用度，按照汇率折算为东谈主民币）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（按照汇率折算为 东谈主民币；T 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末 成交价）诡计被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代保 证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T+3 日（指通达日）内，基金经管东谈主将 应退款或补款与联系申购赎回代理券商办理交收，当交收期间出现港股通交易日为非港股通 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 交收日时，款项交收日历不错顺延。若发生特殊情况，基金经管东谈主不错对交收日历进行相应 调整。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国东谈主民银行或其授权机构最新 公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东谈主民币对主要货币参考汇率、与基金托 管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇经管局或中国外汇交易中心肃肃对 外公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度不及等特殊情况，组合证券的代理买入及 结算价钱可秩序顺延至下一港股通交易日直死党易普通。如遇证券经久停牌、流动性不及等 可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行 调整，如果基金经管东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值 产生较大影响，为了更好的调理握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其复 牌后按照推行交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益 变动，则进行相应调整。   ④赎回替代金额的处理要领   对于阐述到手的 T 日赎回肯求，T 日内，基金经管东谈主根据赎回限制进行组合证券的代理 卖出。T 日日终，基金经管东谈主根据所卖出的被替代证券的推行单元卖出金额（扣除联系用度， 按照汇率折算为东谈主民币）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（按照汇率折算为东谈主民币；被 替代证券 T 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末 成交价）诡计被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。 T+7 日（指通达日）内，基金经管东谈主将应支付的赎回替代金额与联系申购赎回代理券商办理 交收，当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日历不错顺延。若发生 特殊情况，基金经管东谈主不错对交收日历进行相应调整。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国东谈主民银行或其授权机构最新 公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东谈主民币对主要货币参考汇率、与基金托 管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇经管局或中国外汇交易中心肃肃对 外公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可秩序顺延至下一 港股通交易日直死党易普通。如遇证券经久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交 价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调整，如果基金经管东谈主以为 该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书 调理握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按照推行交易成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整。   ⑤将来若港股通的交易、结算执法发生改变，或上海证券交易所、登记结算机构联系 申购赎回交易结算执法发生改变，或基金经管东谈主与基金托管东谈主之间的结算联系安排发生改变， 基金经管东谈主可对上述联系现款替代处理执法进行调整，并按端正公告。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与相应证券调整 后 T 日开盘参考价及 T-1 日估值汇率的相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价 及 T 日估值汇率的相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，                  需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购 的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回 的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。 基本信息   嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                 招募阐述书   最新公告日历                                    202X-XX-XX                        嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资   基金称号                                              基金   基金经管公司称号                              嘉实基金经管有限公司   一级市场基金代码   T-1 日信息内容   现款差额（单元：元）    最小申购、赎回单元净值（单元：元）    基金份额净值（单元：元）   T 日信息内容   最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）   现款替代比例上限   申购上限   赎回上限   是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元（单元:份）   申购赎回的允许情况   成份股信息内容                                         赎回现款替   替代金额                 股票数目   现款替代标   申购现款替代 证券代码   证券简称                             代折价比率   (单元：东谈主民                 (股)    志       溢价比率                                                 币元)        阐述：此表仅为暗示，具体以上海证券交易所公布的推行清单为准。        若上海证券交易所或中国证券登记结算有限管事公司对申购赎回清单的阵势进行调整，   基金经管东谈主将视情况春联系阵势进行相应的调整，并依照《信息败露办法》的联系端正在规   定绪论上公告。        （八）断绝或暂停申购的情形        发生下列情况之一时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：   在交易期间非普通停市），导致基金经管东谈主无法诡计当日基金资产净值。   申购赎回清单编制失误或基金份额参考净值诡计失误。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 申购、赎回，或者指数编制机构、联系证券、期货交易所等因颠倒情况使申购赎回清单无法 编制或编制欠妥。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法普通运行。 被阐述到手，会使本基金当日申购突出申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购肯求将 被断绝。 值技能仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 务公司等机构认定的交易颠倒情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行普通交易的情形。   上述颠倒情况指基金经管东谈主无法想到并不可把握的情形，包括但不限于系统故障、集聚 故障、通信故障、电力故障、数据失误等。   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金经管东谈主决定断绝或暂停接受基金投资者的 申购肯求时，基金经管东谈主应根据《信息败露办法》的联系端正在端正绪论上刊登暂停申购公 告。在断绝或暂停申购肯求的情形排斥时，基金经管东谈主应实时复原申购业务的办理并依照《信 息败露办法》联系端正在端正绪论上刊登基金复原申购业务的公告，并公告最近 1 个通达日 的基金份额净值。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回对价： 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                招募阐述书 在交易期间非普通停市），导致基金经管东谈主无法诡计当日基金资产净值。 申购赎回清单编制失误或基金份额参考净值诡计失误。 申购、赎回，或者指数编制机构、联系证券、期货交易所等因颠倒情况使申购赎回清单无法 编制或编制欠妥。 肯求被阐述到手，会使本基金当日赎回份额突出申购赎回清单中端正的赎回份额上限时，该 笔赎回肯求将被断绝。 值技能仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行普通交易的情 形。      上述颠倒情况指基金经管东谈主无法想到并不可把握的情形，包括但不限于系统故障、集聚 故障、通信故障、电力故障、数据失误等。      发生上述情形之一（第 6 项、第 8 项除外）且基金经管东谈主决定暂停接受投资者的赎回申 请或降速支付赎回对价时，基金经管东谈主应根据联系端正在端正绪论上刊登暂停赎回公告。已 接受的赎回肯求，基金经管东谈主应当足额支付。在暂停赎回肯求的情形排斥时（上述第 6 项除 外），基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并依照《信息败露办法》联系端正在端正绪论 上刊登基金复原赎回业务的公告。      （十）其他申购赎回方式 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额握有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式 等联系事项届时将另行公告。 金通达特殊申购，不收取申购用度。 回对价构成，并提前公告。 东谈主制定并依照《信息败露办法》的联系端正实时公告。 应依照《信息败露办法》的联系端正在端正绪论上公告。   （十一）基金份额折算   基金经管东谈主可向登记结算机构肯求办理基金份额折算与变更登记，无需召开基金份额握 有东谈主大会。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将 发生调整，但调整后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本色性影响。基金 份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金经管东谈主应 就其具体事宜进行必要公告，并提前文告基金托管东谈主。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金经管 东谈主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。   （十二）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构认同、稳妥法律法则的其它非交易过户。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼公益性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文书和协助实行文告书要求登记结算机构将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结 算机构要求提供的联系贵寓，对于稳妥条件的非交易过户肯求按基金登记结算机构的端正办 理，并按基金登记结算机构端正的范例收费。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书   （十三）基金份额的冻结妥协冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构认同、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有端正的除外。   （十四）基金经管东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主本色利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。   （十五）若上海证券交易所和中国证券登记结算有限管事公司针对交易型通达式指数证 券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金经管东谈主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或 新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并 在本基金的招募阐述书十分更新中赐与更新，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金               招募阐述书                  十、基金的投资   （一）投资标的   本基金进行被迫式指数化投资，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小 化，力求日均追踪偏离度的实足值不突出 0.35%，年化追踪过错不突出 4%。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证，下同)。此外，为 更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、科创板、照章刊行 上市的其他港股通标的股票、存托凭证十分他照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调整债券（含分离交易可转债）、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、繁衍器用（股 指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行进款、同行存单、现款资产以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会的联系端正）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。股指期货、股票期权和国债期货十分他金融器用的投资比例稳妥法 律法则和监管机构的端正。   （三）投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股构成十分权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股十分权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（如流动性 原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或者因为法律法则的限定无法投资某只股 票时，基金经管东谈主将采取其他指数投资技能适当调整基金投资组合，以达到追踪标的指数的 主义。   如因标的指数编制执法调整或其他成分导致追踪偏离度和追踪过错突出投资标的所述 范围的，基金经管东谈主应采取合理措施幸免追踪过错进一步扩大。   本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用及格 境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募阐述书   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及多样类的固定收益类金融器用之间的比例进行应时、动态的分 配和调整，确定最能稳妥本基金风险收益特征的资产组合。投资的主义是在保证基金资产流 动性的基础上，镌汰追踪过错。本基金将采取宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面进 行债券资产的投资，通过主要采取组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可调整债券与可交换公司债券投资策略   可调整债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本 基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可调整债券/可交换公司债券 的债底保护，防护信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才能以确定 可调整债券/可交换公司债券中经久的高涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行 业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才能、治理结构等方面进行覆按， 精选财务稳健、信用失约风险小的可调整债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量 分析与主动研究相结合的基础上，结合可调整债券/可交换公司债券订价模子、交易价钱以 十分转股价值，对可调整债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采纳合适的调整 时机。   资产支握证券为本基金的扶植性投资器用，本基金将采取久期配置策略与期限结构配置 策略，结合定量分析和定性分析的方法，玄虚分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等成分，采纳具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。   为更好地已毕投资标的，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主义，参与股指期货的投资，以提高投资 效率，把握基金投资组合风险水平，更好地已毕本基金的投资标的。本基金经管东谈主运用股指 期货等金融繁衍器用必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、镌汰追踪过错的主义， 不得应用于投契交易主义，或用作杠杆器用放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要主义，充分洽商股票 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。   本基金参与国债期货交易，应当根据风险经管的原则，以套期保值为主要主义。基金管 理东谈主将充分洽商国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期 货投资。   为更好地已毕投资标的，在加强风险防护并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、 本基金历史申赎数据、出借证券流动特性况等成分，合理确定出借证券的范围、期限和比例。 若联系融资及转融通业务的法律法则发生变化，本基金将从其最新端正。 根据法律法则的联系端正，在履行适当要领后相应调整或更新投资策略，并公告。   （四）标的指数和事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证港股通高股息投资指数，事迹比拟基准为经估值汇率调整后的 中证港股通高股息投资指数收益率。   将来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个管事日内向中国证监会陈诉并提议责罚决策，如更换基金标的指数、调整运 作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进 行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原则援救基金 投资运作。   （五）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币市场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所 表征的市场组合的风险收益特征相似。   本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场，除了需要承担 市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                 招募阐述书 通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等私有风险。      （六）投资限定      基金的投资组合应谨守以下限定：      （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；      （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；      （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；      （4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得突出该资产支握 证券限制的 10％；      （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 突出其种种资产支握证券共计限制的 10％；      （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳妥投资范例，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （8）基金总资产不得突出基金净资产的 140%；      （9）本基金参加世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （10）本基金若参与股指期货交易，应当稳妥下列投资限定：      ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的      ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 100%；      其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得突出基金握有的股票总 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 市值的 20%；    ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应 当保握不低于交易保证金一倍的现款；    （11）本基金若参与国债期货交易，应当稳妥下列投资限定：    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保握不低于交易保证金一倍的现款；    ③本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金握有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，共计(轧差诡计)应当稳妥基金合同对于债券投资比例的联系约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一 交易日基金资产净值的 30%；    （12）本基金若参与股票期权交易，应当稳妥下列投资限定：    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权 所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数诡计；    （13）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%； 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳妥下列投资限定：   ①出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得突出基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   因证券市场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资 不稳妥上述端正的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金不稳妥 本款所端正比例限定的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照国内照章刊行上市的股票实行，与国内照章 刊行上市的股票合并诡计；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（6）       、（14）           、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金 限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金经管东谈主之外的成分致使 基金投资比例不稳妥上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可交易之日起 10 个 交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起最先。   为调理基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱十分他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正禁止的其他行动。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金 托管东谈主十分控股鼓励、推行把握东谈主或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他重要关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，谨守基 金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场 公谈合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。重 大关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律法则或监管部门的端正实行。   （七）基金经管东谈主代表基金利用联系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募阐述书                 十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金握有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款以十分他投资 所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构和基 金销售机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的援救和责罚   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构的财产，并 由基金托管东谈主援救。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财 产承担其自身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法则和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章磨灭或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募阐述书                 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易时势的交易日以及国度法律法则端正需要对 外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支握证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门联系端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重要事件的，应采取最近交易日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的， 应报酬价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中洽商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，如果该限定 是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限定四肢特征洽商。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其无数握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值技能确定公允价值。采取估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的，可参考雷同投资品 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书 种的现行市价及重要变化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调整债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采取估值技能确定公允价值。交易所上 市的资产支握证券，采取估值技能确定公允价值；   （6）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市场行动或 市场行动很少的情况下，应采取估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值技能确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定 公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，应采取估值技能确定其公允价值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，采取最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的端正估值。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书 进行估值。 方估值机构未提供估值价钱的，应采取估值技能确定其公允价值。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市场交易互联互通机制触及的境外 交易时势所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收端正调整或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将 在联系税金调整日或推行支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及联系法 律法则的端正或者未能充分调理基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   本基金的管帐管事方由基金经管东谈主担任，负责基金净值诡计和基金管帐核算，就与本基 金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （五）估值要领 量诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从 其端正。 的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照端正对外公布。   （六）估值失误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为基金份额净 值失误。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原因形成估值错 误，导致其他当事东谈主际遇损失的，管事东谈主应当对由于该估值失误际遇损不当事东谈主(“受损方”) 的凯旋损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿管事。      上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报舛错、数据传输舛错、数据诡计舛错、 系统故障舛错、下达指示舛错等。      （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误管事方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误管事方承担；由于估值失误管事方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误管事方对凯旋损失承担补偿 管事；若估值失误管事方一经积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而 未更正，则该有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿管事。估值失误管事方应酬更正的情况 向联系当事东谈主进行阐述，确保估值失误已得到更正。      （2）估值失误的管事方春联系当事东谈主的凯旋损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对 估值失误的联系凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 管事方仍应酬估值失误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误管事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的赔 偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和突出其推行损失的差额部分支付给估值失误管事 方。      （4）估值失误调整采取尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。      估值失误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：      （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的管事方； 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金               招募阐述书      （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；      （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的管事方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值诡计出现失误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。      （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的过错 不四肢基金资产估值失误处理。      （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、指数编制机构、第三方估值机构、 证券经纪商或登记结算公司发送的数据失误，或国度管帐计策变更、市场执法变更等非基金 经管东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、适当、合理的措施 进行检查，仍未能发现失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免 除补偿管事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施率性或排斥由此形成的影 响。      （七）暂停估值的情形 营业时； 值技能仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 暂停估值；      （八）基金净值的阐述 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募阐述书   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金 经管东谈主应于每个估值日交易末端后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净 值赐与公布。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书               十三、基金的收益与分配   （一）基金收益分配原则 时，基金经管东谈主不错进行收益分配； 配次数，每次基金收益分配数额着实定原则为：使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴 近标的指数同期增长率；若基金合同奏效起火 3 个月可不进行收益分配； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分配金额后可能低于面值；   在不违反法律法则端正及基金合同约定的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分配原则和 支付方式进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （二）基金收益分配数额着实定原则   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为最先日从头诡计）； 标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为最先日从头诡计）。   扬弃收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率的差额达到 1%以上时， 基金经管东谈主不错进行收益分配。 时，以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分 配数额。   （三）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配期间、分配数额及比例、 分配方式及联系手续费等内容。   （四）收益分配决策着实定、公告与实施   基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金经管东谈主依照《信 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募阐述书 息败露办法》的联系端正在端正绪论上公告。   （五）基金收益分配中发生的用度   收益分配时发生的银行转账等手续用度由基金份额握有东谈主自行承担。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书                十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息败露用度；    《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼或仲裁费； 管费、过户费、手续费、券商佣金十分他雷同性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。 开销金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的联系用度；                            ；   （四）基金税收   本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务机关的联系端正。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行，但本基 金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基 金经管东谈主口头缴纳。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐计策 按照联系端正编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的联系端正在端正绪论公告。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书                十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险经管端正》、       《基金合同》十分他联系端正。联系法律法则对于信息败露的端正发生变化时， 本基金按照最新端正实行，无需召开基金份额握有东谈主大会审议批准。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予败露的基金信息通过稳妥 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及稳妥《信息败露办法》端正 的互联网网站（以下简称“端正网站”）等绪论败露，并保证基金投资者好像按照《基金合 同》约定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应采取华文文本。同期采取外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除脱落阐述外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的执法及具体要领，阐述基金居品的特性等触及基金投资者重要利益的事项的 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募阐述书 法律文献。   （2）基金招募阐述书应当按照法律法则及监管要求败露影响基金投资者决策的全部事 项，阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基 金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生重要变更的， 基金经管东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募阐述书并登载在端正网站上；基金招募阐述 书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再 更新基金招募阐述书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产援救及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募阐述书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生重要变更的，基金经管东谈主应 当在三个管事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运 作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募阐述书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在端正网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募阐述 书确当日登载于端正绪论上。    《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正绪论上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金经管东谈主 应当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日 /交易日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日/交易日的基金 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个通达日，通过端正网站、 申购赎回代理券商或其他绪论公告当日的申购赎回清单。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交易 3 个管事 日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将基金份额上市交易公告书教导性 公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在基金合同、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回对 价的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。基金经管东谈主有权确定基金份额折算日，并 提前公告。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于端正绪论上。   基金经管东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在端正网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在端正报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在端正网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他重要信息”项下 败露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伴产情况十分流动性风险 分析等。   本基金发生重要事件，联系信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的联系端正编制 临时陈诉书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金圮绝上市交易、              《基金合同》圮绝、基金算帐；   （3）本基金调整基金运作方式、与其他基金合并；   （4）本基金更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，本基金改聘管帐 师事务所；   （5）基金经管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓励、变更基金经管东谈主的推行把握东谈主；   （8）本基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金经管东谈主高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系步履受到重要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓励、推行把握 东谈主或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）本基金收益分配事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金最先办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌或圮绝上市交易；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重要事项时；   （23）调整最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成；   （24）调整基金份额类别的建树；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球绪论中出现的或者在市场精好意思传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，联系 信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开深切，并将联系情况立即陈诉基金上市交 易的证券交易所。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同圮绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在端正网站上，并将算帐陈诉教导性公 告登载在端正报刊上。   本基金若投资股指期货、国债期货，基金经管东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 依期陈诉和招募阐述书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货交易情况，包括投资计策、 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 握仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否稳妥既定的投资计策和投资标的等。      若本基金参与股票期权交易的，应当在依期信息败露文献中败露参与股票期权交易的有 关情况，包括投资计策、握仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定投资计策和投资标的。      若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定 期陈诉和招募阐述书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险十分经管情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的重要关联交易事项作念详备的阐述。      本基金若投资资产支握证券，基金经管东谈主应按照监管机关的要求在基金年报及中期陈诉 中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个 的资产支握证券明细。      基金经管东谈主应在基金季度陈诉中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。      基金经管东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募阐述书（更新）等 文献中败露参与港股通标的股票交易的联系情况。      （六）信息败露事务经管      基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定有意部门及高档经管东谈主 员负责经管信息败露事务。      基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息败露内容与 阵势准则等法则的端正。      基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金依期陈诉、更新的招募阐述书、 基金居品贵寓概要、基金算帐陈诉等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募阐述书 理东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正绪论上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 绪论败露信息，然而其他全球绪论不得早于端正绪论、基金上市交易的证券交易所网站败露 信息，况且在不同绪论上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，联系档案的保存期限不低于法律法则端正的最低年限。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主训诫信息败露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律执法的联系端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则端正将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况之一时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金信息： 业时； 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募阐述书                  十七、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   货币计策、财政计策、产业计策等国度计策的变化对质券市场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运行情状将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期凯旋影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器用，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的主义是使基金资产保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得 的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的筹画情状受多种成分影响，如市场、技能、竞争、经管、财务等齐会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交易过程发生交收失约，或者基金所投资其他基金所投资的债券失约，导致基 金资产损失。   （三）经管风险   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东谈主对经济时势和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管技能等对基金收 益水平存在影响。   （四）操作或技能风险   指联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面把握存在劣势或者东谈主为成分形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、管帐部门诈骗、交易失误、IT 系 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募阐述书 统故障等风险。   在通达式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者舛错而影 响交易的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金经管公司、 登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   （五）合规性风险   指基金经管或运作过程中，违反国度法律法则的端正，或者基金投资违反法则及基金合 同联系端正的风险。   （六）本基金私有的风险   标的指数并不可完全代表整个这个词股票市场。标的指数成份股的平均陈诉率与整个这个词股票市场 的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹画情状、投资者心思 和交易轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪过错把握未达约定标的：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率突出标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管才能，举例追踪指数的水平、技能 技能、买入卖出的时机采纳等，齐会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书 踪进度。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖空、对冲机制十分他器用 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东谈主不错依据调理投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交易成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和调理，将来指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的经管和调理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日内向中国证监会陈诉并提议责罚决策，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握 有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。因此，投资东谈主将濒临更换 基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金经管东谈主按照指数 编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原则援救基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与联系市场阐扬有在相反， 影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折 价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明 显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主将按照基金份额握 有东谈主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时春联系成份股进行调整，从而可能产生追踪 偏离、追踪过错把握未达约定标的的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市场交易价钱的折溢价把握在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的情 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金               招募阐述书 形，即存在价钱折溢价的风险。   基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果进取海证券交 易所发送，由上海证券交易所对外发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOP V 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 诡计还可能出现失误，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再稳妥证券交易所上市条件被圮绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不可陆续进行二级市场交易的风险。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树现款替代比例 上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的稳妥要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金经管东谈主可能根据成份股市值限制变化等成分调整最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元 全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。   （1）本基金的申购、赎回安排   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，若该日为非港股通交易日，则基金经管东谈主 不通达基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理期间为证券交易所的普通交易日的交易时 间，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易期间变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的联系端正在端正绪论上公告。   （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经覆按中证港股通高股息投资指数的 成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可满足本基金投资 的要求；本基金在组合构建过程中，将根据通达日申购和赎回情况，决定投资标的指数成份 股及备选成份股的期间和方式。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不废除在特定阶 段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特 殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金经管东谈主将根据市场情况，并结合警戒判断， 采取包括成份股替代策略等在内的其他指数投资技能适当调整基金投资组合，以期灵验把握 本基金的流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险经管器用的情形、要领及对投资者的潜在影响：   本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价等器用的情形、要领见招募阐述书“九、基金份 额的申购、赎回”的联系端正。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回 其握有的基金份额。若本基金降速支付赎回对价，赎回对价支付期间将后延，可能对投资者 的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、要领见招募阐述书“十二、基金资产估值”的联系端正。若本基 金暂停基金估值，一方面投资者将无法融会本基金的基金份额净值，另一方面本基金将暂停 接受申购赎回肯求或降速支付赎回对价，进而导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对 价支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （4）对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能濒临因市场交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。   本基金收益分配原则为使收益分配后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增 长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不以弥补失掉为前提，收益分配后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或圮绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调整结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来理会偏差的风险。同样的风 险还可能来自于证券交易所十分他代理机构。   （3）证券交易所、登记结算机构、基金托管东谈主、申购赎回代理券商十分他代理机构可 能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。   港股通业务存在逐日额度限定。在香港联合交易整个限公司开市前阶段，当日额度使用 完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所握续交易时段，当日额度使用完毕的， 当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交易的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在交易期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最斥逐算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限管事公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交易，确定交易推行适用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。   （1）本基金将通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在市 场参加、投资额度、可投资对象、税务计策等方面齐有一定的限定，而且此类限定可能会不 断调整，这些限定成分的变化可能对本基金参加或退出当地市场形成艰难，从而对投资收益 以及普通的申购赎回产生凯旋或盘曲的影响。   （2）香港市场交易执法有别于内地 A 股市场执法，此外，在“内地与香港股票市场交 易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 股更为剧烈的股价波动； 为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普通交易，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险； 者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易异 常情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临 在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                 招募阐述书 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地证券交易 服务公司另有端正的除外；因港股通股票权益分配或者调整等情形取得的联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股 通买入或卖出。 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的握有四肢诡计基准；投票数目超出握稀有量的，按照比例分配握有基数。 以 上所述成分可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   本基金采取证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金经管东谈主采纳的证券经纪商进 行场内交易，并由采纳的证券经纪商四肢结算参与东谈主代理本基金进行结算，该种交易结算模 式可能存在信息系统风险、操作风险、效率镌汰风险、交易结算风险、投资信息安全逃匿风 险等风险。   （七）本基金可投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品，具备一些私有的 风险点： 等。具体为：   （1）市场风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。市场风险是股指期 货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于市场流动性差或合约交易活跃性差，交易参与者少，买卖意 愿不高，期货交易难以连忙、实时、浅薄的成交所产生的风险。   （3）基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险是指由于保证金交易的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的 变动就可能会使投资者权益际遇较大损失。而且股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果没 有在端正的期间内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来重要损失。 市场利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 操作风险等。 金资产可能由于无法实时筹措资金满足建立或者援救国债期货头寸所要求的保证金而濒临 保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市场风 险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风 险。      （八）融资及转融通证券出借的风险 在交易过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的援救担保比率，这种 “盯市”的方式对本基金流动性的经管提议了更高的要求。      （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回对价的风险。      （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。      （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。      （九）投资于资产支握证券的风险      市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级资产支握证券握 有东谈主收益。如果采取固定利率结构，当市场利率上升时，资产支握证券的相对收益水平就会 镌汰。      资产支握证券偿付本金和收益的现款流来自于基础资产将来产生的现款流，即特定财产 权利的债务东谈主将来偿付的本金及利息。若将来债务东谈主未能履行相应义务，将导致基础资产损 失。      资产支握证券中优先级资产支握证券不错通过中国证监会批准的流通方式进行流通。在 交易敌手有限的情况下，握有资产支握证券的本基金将濒临无法在合理的期间内以公允价钱 出售资产支握证券而际遇损失的风险。      （十）存托凭证的投资风险 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证的，除与其他仅投资于境内市场股票 的基金所濒临的共同风险外，还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险，以 及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法 律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、利用表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （十一）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有际遇损失的风险。基金经管东谈主、基金托 管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法普通管事，从而影 响基金的各项业务按普通时限完成。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书        十八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案或变更注册。 实行，信息败露义务东谈主应自决议奏效后依照《信息败露办法》的联系端正在端正绪论公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当圮绝： 贯串的； 标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师构成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的管事主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书   （1）基金财产算帐小构成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现等客不雅成分的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的端正由 基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则端正的最低 年限。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书                 十九、基金合同内容摘抄      （一）基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      A.基金份额握有东谈主的权利和义务      基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      （7）监督基金经管东谈主的投资运作；      （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）肃肃阅读并遵从《基金合同》、招募阐述书、基金居品贵寓概要、业务执法以及基 金经管东谈主按照端正就本基金发布的联系公告；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）暖和基金信息败露，实时利用权利和履行义务；      （4）实时足额缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所端正的 用度； 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》圮绝的有限管事；      （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）遵从基金经管东谈主、证券交易所、销售机构和登记结算机构的联系交易及业务执法；      （10）如实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时常赐与更新和补充；      （11）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      B.基金经管东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配决策；      （9）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （10）依照法律法则为基金的利益利用因基金财产投资所产生的权利；      （11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金肯求和办理融资、转融通证 券出借等联系业务；      （12）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （13）采纳、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、管帐、证券经纪商等服务的机构并确定联系费率，对该等服务机构的联系步履进行监 督和处理； 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书   （14）在稳妥联系法律、法则、                 《基金合同》、联系证券交易所及登记结算机构联系业务 执法的前提下，制订、修改并公布联系基金认购、申购、赎回十分他联系业务执法；   （15）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法稳妥 《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他联系端正，履行信息败露及陈诉义务；   （12）保守基金交易秘密，不知道基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》十分他联系端正另有端正或向有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信 息公开败露前应予逃匿，不向他东谈主知道；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他联系端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书      （16）按端正保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保 存期限不低于法律法则端正的最低年限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正期间发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临完毕、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担管事；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 经管东谈主应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期进款利息）在基金召募期末端后 30 日内 退还基金认购东谈主；      （25）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）若本基金采取证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金经管东谈主采纳的证券 经纪商进行场内交易，并由采纳的证券经纪商四肢结算参与东谈主代理本基金进行结算，则基金 经管东谈主、基金托管东谈主须与采纳的证券经纪商坚决联系公约，约定证券经纪商应履行的联系交 易结算和交易监控等职责；      （28）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      C.基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全援救基金财 产； 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市场执法，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；      （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；      （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全援救基金财产；      （2）设立有意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业时势，配备饱和的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；      （5）援救由基金经管东谈主代表基金坚决的与基金联系的重要合同及联系凭证；      （6）按端正开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金交易秘密，除《基金法》                       、《基金合同》十分他联系端正另有端正或向有 权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开败露前赐与逃匿，不得向他东谈主 知道；      （8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；      （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，阐述基金经管 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金               招募阐述书 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金经管东谈主有未实行《基 金合同》端正的步履，还应当阐述基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法 律法则端正的最低年限；   （12）保存从基金经管东谈主或其寄托的登记结算机构处经受的基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》十分他联系端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临完毕、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会，并文告基 金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿管事，其补偿管事不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决要领和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主构成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金 份额领有对等的权利。   ETF 献媚基金的基金合同奏效后，鉴于本基金和 ETF 献媚基金的联系性，ETF 献媚基金 的基金份额握有东谈主不错凭所握有的 ETF 献媚基金的基金份额出席或者托福代表出席本基金 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，ETF 献媚基金握有东谈主握有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，ETF 献媚基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的 ETF 献媚基金份额占 ETF 献媚基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                   招募阐述书      ETF 献媚基金的基金经管东谈主不应以 ETF 献媚基金的口头代表 ETF 献媚基金的全体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份利用表决权，但可接受 ETF 献媚基金的特定基金 份额握有东谈主的寄托以 ETF 献媚基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额 握有东谈主大会并参与表决。      ETF 献媚基金的基金经管东谈主代表 ETF 献媚基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金 份额握有东谈主大会的，须先撤职 ETF 献媚基金基金合同的约定召开 ETF 献媚基金的基金份额握 有东谈主大会，ETF 献媚基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会 的，由 ETF 献媚基金的基金经管东谈主代表 ETF 献媚基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基 金份额握有东谈主大会。      A.召开事由 应当召开基金份额握有东谈主大会：      （1）圮绝基金合同；      （2）更换基金经管东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调整基金运作方式；      （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬范例；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东谈主大会要领；      （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；      （11）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所圮绝上市的情形 除外；      （12）法律法则或基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事 项。 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）在对现有基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，加多、减少、调整本 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金               招募阐述书 基金份额类别建树或调整本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）基金推出新业务或服务；   （4）基金经管东谈主、证券交易所、销售机构和登记结算机构在基金合同端正的范围内调 整联系基金认购、申购、赎回、交易、转托管、收益分配、非交易过户等业务的执法；   （5）调整基金的申购赎回方式（如加多场外申赎）及申购对价、赎回对价构成；   （6）调整基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告期间或频率；   （7）本基金的献媚基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）因相应的法律法则、上海证券交易所或者登记结算机构的联系业务执法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （9）监管机关或证券交易所要求或决定本基金圮绝上市；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （11）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   B.会议召集东谈主及召集方式 定外，基金份额握有东谈主大会由基金经管东谈主召集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 6 的基金份额握有东谈主就归拢事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书 面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有 东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                招募阐述书 经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、干 扰。      C.召开基金份额握有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 的端正在端正绪论发布召开基金份额握有东谈主大会的文告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载 明以下内容：      （1）会议召开的期间、所在和会议样式；      （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和所在；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关十分筹商方式和筹商东谈主、书面 表决意见投递的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定所在对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。      D.基金份额握有东谈主出席会议的方式      基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许或 基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说稳妥法律法则、                          《基金合同》和会议文告的端正， 况且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显示，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止期间以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内一语气公布联系 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式统计基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加统计书面表决意见的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主凯旋出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主凯旋出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主凯旋出具书面意见或授权他东谈主 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说稳妥法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错采取书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   E.议事内容与要领   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第 G 条文定要领确定和公布计票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止日历前至少 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 提前 30 日公布提案，在所文告的收取表决意见截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下 由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      F.表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和脱落决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以脱落决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以脱落决议通过 方为灵验。      基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证解说，不然提交稳妥会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议文告端正的 书面表决意见视为灵验表决，表决意见模糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      G.计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议最先后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由 基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有 东谈主大会的主握东谈主应当在会议最先后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额 握有东谈主代表担任计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。计票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对 其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      H.奏效与公告      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基金份额握有东谈主 大管帐票完成且计票结果稳妥法律法则和基金合同端正的决议通过条件之日。      基金份额握有东谈主大会决议奏效后应依照《信息败露办法》的联系端正在端正绪论上公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      I.本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等端正， 但凡凯旋援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致联系内容被 取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可凯旋对本 部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      （三）基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐      A.《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 实行，信息败露义务东谈主应自决议奏效后依照《信息败露办法》的联系端正在端正绪论公告。      B.《基金合同》的圮绝事由 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书   有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当圮绝： 贯串的； 标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   C.基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师构成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的管事主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产算帐小构成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现等客不雅成分的，算帐期限相应顺延。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募阐述书   D.算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   E.基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   F.基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的端正由 基金财产算帐小组进行公告。   G.基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则端正的最低 年限。   （四）争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，各方当 事东谈主应尽量通过协商、统一责罚。协商、统一不可责罚的任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。 仲裁所在为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同 端正的义务，调理基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之主义，不包括香港脱落行政区、澳门脱落行政区 和台湾地区法律）统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式叁份，除上报联系监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各 握有一份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金   招募阐述书 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                招募阐述书                二十、基金托管公约的内容摘抄   （一）基金托管公约当事东谈主                  ）   称号：嘉实基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易教授区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   法定代表东谈主：经雷   设立日历：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织样式：有限管事公司（外商投资、非独资）   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   存续期限：握续筹画   筹商电话：（010）6521 5588                  ）   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立期间：1993 年 8 月 1 日   组织样式：股份有限公司   注册老本：86.97 亿元   存续期间：握续筹画   基金托管资历批文及文号：证监许可201478 号   筹商东谈主：韩鑫普   筹商电话：0755-26951111   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   A. 基金托管东谈主根据联系法律法则的端正对基金经管东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证，下同)。此外，为 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金               招募阐述书 更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、科创板、照章刊行 上市的其他港股通标的股票、存托凭证十分他照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调整债券（含分离交易可转债）、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、繁衍器用（股 指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行进款、同行存单、现款资产以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会的联系端正）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。股指期货、股票期权和国债期货十分他金融器用的投资比例稳妥法 律法则和监管机构的端正。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得突出该资产支握 证券限制的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各 类资产支握证券，不得突出其种种资产支握证券共计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳妥投资范例，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （9）本基金参加世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 期；      （10）本基金若参与股指期货交易，应当稳妥下列投资限定：      ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的      ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 100%；      其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得突出基金握有的股票总 市值的 20%；      ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；      ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 交易日基金资产净值的 20%；      ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应 当保握不低于交易保证金一倍的现款；      （11）本基金若参与国债期货交易，应当稳妥下列投资限定：      ①本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的      ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保握不低于交易保证金一倍的现款；      ③本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 100%。      其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      ④本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金握有的债券总 市值的 30%；      ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，共计(轧差诡计)应当稳妥基金合同对于债券投资比例的联系约定；      ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金              招募阐述书 交易日基金资产净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权交易，应当稳妥下列投资限定：   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权 所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数诡计；   （13）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳妥下列投资限定：   ①出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得突出基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   因证券市场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资 不稳妥上述端正的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金不稳妥 本款所端正比例限定的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照国内照章刊行上市的股票实行，与国内照章 刊行上市的股票合并诡计；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（6）、（14）            、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金 限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金经管东谈主之外的成分致使 基金投资比例不稳妥上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可交易之日起 10 个 交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起最先。   为调理基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱十分他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正禁止的其他行动。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金 托管东谈主十分控股鼓励、推行把握东谈主或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他重要关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，谨守基 金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场 公谈合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。重 大关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律法则或监管部门的端正实行。   B. 基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当遵从审慎筹画原则，配备技能系统 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务历程，灵验防护和把握风 险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   C. 基金托管东谈主应根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、基金份额累计净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行复核。   D. 基金托管东谈主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金经管东谈主违反上述约定，应实时 书面教导基金经管东谈主，基金经管东谈主收到教导后应实时查对阐述并以书面样式对基金托管东谈主发 出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金经管东谈主对基金托 管东谈主教导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募阐述书   E. 基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违反法律法则、本公约的端正，应当断绝执 行，实时教导基金经管东谈主。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要领一经奏效的指示违反法 律法则、本公约端正的，应当实时教导基金经管东谈主，并应依照法律法则的端正实时向中国证 监会陈诉。   F. 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在端正时 间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供联整个据贵寓 和轨制等。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A. 在本公约的灵验期内，在不违反公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵从联系法 律法则十分行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全援救基金财产、开设基金财产的托管账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额 累计净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等步履。   B. 基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无正 当事理未实行或延长实行基金经管东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反法律法则、                                       《基 金合同》及本公约联系端正时，应实时以书面样式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面样式对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的违章事项未能 在限期内纠正的，基金经管东谈主应依照法律法则的端正陈诉中国证监会。   C. 基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供 基金经管东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在端正期间内回应基金经管东谈主并改正。   （四）基金财产的援救   A. 基金财产援救的原则                                       《基 金合同》及本公约另有端正，不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。            、《运作办法》                  、《基金合同》十分他联系法律法则端正外，基金托 管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书   B. 基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、                 《运作办法》等联系端正的，由基金经管东谈主在法依期限 内聘用稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告。出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 构按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。   C. 基金的托管账户的开设和经管 基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主援救和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的行动。   D. 基金进行依期进款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的援救和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程 中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵寓。   本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行坚决具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等细目。进款公约须约定“为 确保资金安全，基金经管东谈主承诺进款证实书不得被质押，不得用于背书和转让。进款行不得 经受基金经管东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对进款进行改名、转让、挂失、质押、 磨灭、变更印鉴及汇款账户信息等可能导致财产回荡的操作肯求。将托管东谈主为本基金开立的 托管账户指定为独一趟款账户，除另有约定外，任何情况下，进款银行齐不得将进款本息划 往任何其他账户”或雷同条件。   E. 基金证券账户、证券资金账户十分他投资账户的开设和经管 算有限管事公司（以下简称“中登公司”）开设证券账户。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行动。 文告基金托管东谈主，该证券资金账户与基金托管账户之间建立银证转账对应关系。 金经管东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金经管东谈主所采纳的证券 经纪机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责援救证券资金账 户内存放的资金。 关账户的开设、使用的，按联系端正开设、使用并经管；若无联系端正，则基金托管东谈主应当 比照并遵从上述对于账户开设、使用的端正。 基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系执法使用并经管。   F. 债券托管账户的开设和经管   基金合同奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行间同行拆借市 场的交易资历，并代表基金进行交易；由基金经管东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限管事公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场 债券和资金的算帐。   G. 基金财产投资的联系有价凭证的援救   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善援救。 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对其之外机 构推行灵验把握的有价凭证不承担管事。   H. 与基金财产联系的重要合同及联系凭证的援救   基金托管东谈主按照法律法则援救由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的重要合同及 联系凭证。基金经管东谈主代表基金签署联系重要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有端正外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金联系 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书 的重要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份原本的原件。重要合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按端正各自援救，援救期限不少于 法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其信得过性十分与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得回荡。   （五）基金资产净值诡计和管帐核算   A. 基金资产净值的诡计和复核 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错设立大额赎回情 形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   本基金的估值日为本基金联系的证券交易时势的交易日以及国度法律法则端正需要对 外败露基金净值的非交易日。 的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照端正对外公布。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法律法则的端正或者未能充分调理基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。 失误。基金份额净值诡计出现失误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 采取合理的措施驻防损失进一步扩大；失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案。 值失误，导致其他当事东谈主际遇损失的，管事东谈主应当对由于该估值失误际遇损不当事东谈主(“受 损方”)的凯旋损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿管事。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募阐述书   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报舛错、数据传输舛错、数据诡计舛错、 系统故障舛错、下达指示舛错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误管事方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误管事方承担；由于估值失误管事方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误管事方对凯旋损失承担补偿 管事；若估值失误管事方一经积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而 未更正，则该有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿管事。估值失误管事方应酬更正的情况 向联系当事东谈主进行阐述，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的管事方春联系当事东谈主的凯旋损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对 估值失误的联系凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 管事方仍应酬估值失误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误管事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿 额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和突出其推行损失的差额部分支付给估值失误管事方。   （4）估值失误调整采取尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。 法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。 券经纪商或登记结算公司发送的数据失误，或国度管帐计策变更、市场执法变更等非基金管 理东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、适当、合理的措施进 行检查，仍未能发现失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除 补偿管事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施率性或排斥由此形成的影响。 达成一致，以基金经管东谈主的意见为准，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对 外赐与公布，基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。   B. 基金管帐核算   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金           招募阐述书 计处理原则，分别独只怕建树、登记和援救基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主 的处理方法为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成；               《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生重要变更的， 基金经管东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募阐述书并登载在端正网站上；基金招募阐述 书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再 更新基金招募阐述书。基金经管东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉， 将年度陈诉登载在端正网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在端正报刊上。基金经管东谈主应 当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在端正网站上， 并将中期陈诉教导性公告登载在端正报刊上。基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个管事 日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在端正网站上，并将季度陈诉教导性公告登 载在端正报刊上。   基金合同奏效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后 应 3 个管事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度陈诉完成 当日，将联系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个管事日内完成复核， 并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期陈诉完成当日，将联系陈诉提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文告基 金经管东谈主。基金经管东谈主在年度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 15 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献交往均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的陈诉上签章阐述，或 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金            招募阐述书 出具签章版复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （六）基金份额握有东谈主名册的援救   A. 基金份额握有东谈主名册的内容   基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册包括以下几类：   B. 基金份额握有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东谈主名册，基金经管东谈主应在每半年度末端后 权益登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会权益登记日的基金份额握有东谈主 名册，基金经管东谈主应在联系的名册生成后 5 个管事日内向基金托管东谈主提供。   C. 基金份额握有东谈主名册的援救   基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和援救，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应分别援救基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法定最低期限。如不可妥善援救， 则按联系法则承担管事。   （七）适用法律与争议责罚方式   A. 本公约受中国法律（为本公约之主义，不包括香港脱落行政区、澳门脱落行政区和 台湾地区法律）统带。   B. 基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约联系的一切争议，各方当 事东谈主应尽量通过协商、统一责罚。协商、统一不可责罚的任何一方有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲 裁所在为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度由败诉方 承担，除非仲裁裁决另有决定。   C. 除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应坚守各自的职责，陆续诚实、勤勉、 尽责地履行本公约的其他端正，调理基金份额握有东谈主的正当权益。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金          招募阐述书   （八）托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐   A. 托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何破损。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   B. 托管公约的圮绝   发生以下情况，本托管公约应当圮绝：    《基金合同》圮绝；   C. 基金财产的算帐   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法则的端正对本基金的财产进 行算帐。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金                    招募阐述书              二十一、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   以下是基金经管东谈主提供的主要服务内容，基金经管东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市场 的变化，有权加多或变更服务样式。   （一）居品讯息商讨服务   投资者如果想查询基金净值、联系公告、基金居品与服务等信息，可通过拨打基金经管 东谈主客户服务电话 400-600-8800（免资料话费）、                            （010）85712266，或登录本基金经管东谈主网站 （www.jsfund.cn）进行商讨、查询。   （二）客户投诉与建议受理服务   客户对咱们管事的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等方式向 咱们提议，对于世俗投诉咱们会在两天内赐与回复，对于重要投诉的回复不突出 72 小时。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金   招募阐述书               二十二、其他应败露事项   无 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金         招募阐述书           二十三、招募阐述书存放及查阅方式   本招募阐述书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构住所、基金上市交易的证 券交易所，投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托 管东谈主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金             招募阐述书                 二十四、备查文献 册的文献    《嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金基金合同》    《嘉实中证港股通高股息投资交易型通达式指数证券投资基金托管公约》   （二）存放所在   备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取得备查文 件的复制件或复印件。                              嘉实基金经管有限公司