南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券    投资基金招募说明书（更新）    基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                   南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         环节辅导   本基金经中国证监会 2021 年 5 月 17 日证监许可[2021]1708 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 12 月 28 日肃肃告成。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分商量自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性 风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金资产投资于港股，会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往功令等互异带来的私有风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可普通来往，港股通股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金主要运作样式成就为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁 依期内基金份额执有东说念主不可就该基金份额提倡赎回央求。   本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉 的风险、与中国存托凭证刊行机制关联的风险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，存在阛阓风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来特等风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的关联度贬抑带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、 来往敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支执证券，因此可能靠近资产支执证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其始终平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。投资东说念主购买本基金并不就是将资金看成入款存放在银行或存 款类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金居品贵寓概要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 作念出投资决策，全面相识本基金的风险收益特征和居品性情，并充分商量自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。   基金管制东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其畴昔事迹表 现；基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金管制东说念主提醒 投资者基金投资的“买者欢快”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,相关财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称 “《信息线路办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》(以下简 称“《流动性风险管制规则》”)以及《南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金 基金合同》编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他相关规则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额执有东说念主的职权和义务，应慎重查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。                   南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验校正和补充 有期羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 金招募说明书》过火更新 额发售公告》 品贵寓概要》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈述等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其通常作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的校正                   南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其通常作念出的修 订 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其通常校正）及关联法律法则规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转变、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主坚决了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非来往过户等 或接受南边基金管制股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司                    南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 或基金份额申购央求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同告成日或基金份额申购申 请日次年的年度对日的前一日 积年现实不存在对应日历的，则顺延至下一办事日 本基金在绽开日接受投资东说念主的申购央求，但对于每份基金份额，可在该份额锁依期届满后的 下一个办事日起赎回（若该办事日为非港股通来往日，则本基金不绽开） 金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 央求将其执有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转变为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资样式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额总额后的余额) 进步上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》规则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 有东说念主服务的用度 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公征战行股票、资产 支执证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来往的债券等              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平允对待 别和香港聚会来往统统限公司（以下简称香港聚会来往所）建立技能伙同，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方来往所上市的股票。内地与香港 股票阛阓来往互联互通机制包括沪港股票阛阓来往互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 阛阓来往互联互通机制（“深港通”） 来往服务公司，向香港聚会来往所进行申报，买卖规则范围内的香港聚会来往所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产   以上释义中波及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令校正后，如适用本基 金，关联内容以校正后法律法则、业务功令为准。                    南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管制东说念主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副通知、总裁、党委 通知、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推论官、推论委员会主任、董事，                      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推论委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推论委员会主任助理等职务。 现任南边基金管制股份有限公司董事、党委通知。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东说念主员管制处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管制委员会企业指挥东说念主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副通知、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山征战（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市建造征战（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建造征战（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和睦东说念主寿保障股份有限公司监事，金融稳固发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司推论董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推论董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主执办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，莳植部长江学者特聘讲授，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院讲授，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学讲授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技转变协会副会长，江苏银行寂寞董事， 汇丰银行（中国）寂寞董事，东吴证券股份有限公司寂寞董事，上海证券来往所科创板轨制 评估内行委员会主任，南边基金管制股份有限公司寂寞董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寂寞董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂寞董事，中国重汽（香港）有限公司寂寞非推论董事， 协和新动力（香港）有限公司寂寞非推论董事，南边基金管制股份有限公司寂寞董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广 东省里面约束协会副会长，长城证券股份有限公司寂寞董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂寞董事，南边基金管制股份有限公司寂寞董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制 股份有限公司寂寞董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学陶冶。现任复旦大学管制学院 副讲授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂寞董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂寞董事，苏州汇科技能股份有限公司寂寞董事，南边基金管制股份有限公司寂寞董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管制部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金管制股份有限公司监事会主席。                  南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高档技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推论委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部招待及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高档筹谋司理，兴业 证券计谋发展部经营筹商与绩效分析司理、私财委科技金融部狡计发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和招待狡计处总监、资产管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥招待中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥招待中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部 推论董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部推论总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基 金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹商财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司督察长， 南边本钱管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限办事公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边本钱管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹商投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司来往部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管制股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：史博先生，管制时刻为 2021 年 12 月 28 日于今。    史博先生，硕士研究生学历，特准金融分析师（CFA），具有基金从业阅历。曾任职于 博时基金管制有限公司、中国东说念主寿资产管制有限公司、泰达宏利基金管制有限公司。2004 年 7 月 23 日至 2005 年 2 月 25 日，任泰达周期基金司理；2007 年 7 月 26 日至 2009 年 5 月 曾任研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益），现任南边基金副总裁。2014 年 2 月 26 日至 2018 年 11 月 16 日，任南边新优享基金司理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 11 月 28 日， 任南边耗尽活力基金司理；2017 年 3 月 27 日至 2020 年 7 月 24 日，任南边贤慧羼杂基金经 理；2018 年 5 月 10 日至 2020 年 7 月 24 日，任南边瑞祥一年羼杂基金司理；2019 年 3 月 12 日至 2020 年 11 月 20 日，任南边智诚羼杂基金司理；2021 年 8 月 25 日至 2024 年 6 月 28 日，任南边新动力产业趋势羼杂基金司理；2011 年 2 月 17 日于今，任南边绩优基金司理； 执有羼杂基金司理；2021 年 2 月 10 日于今，兼任投资司理；2021 年 12 月 28 日于今，任南 方港股转变视线一年执有羼杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，来往管制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，羼杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额执有东说念主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬金；              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）编制季度酬金、中期酬金和年度酬金；   （7）计较并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管制业务行动相关的信息线路事项；   （9）按照规则召集基金份额执有东说念主大会；   （10）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵寓；   （11）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳灵验措施，防护违反《基金法》过火他关联法律法则步履的发生。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来往行动；   （7）莽撞职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则谢却的其他步履。   为休养基金份额执有东说念主的正当权益，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、支配证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则谢却的其他行动。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、现实约束东说念主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资场地和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，防护利益 禁锢，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推论。关联来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。紧要关联来往应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的来往行动；   为了保证公司范例运作，灵验地防护和化解管制风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、圆善，从而最猛进度地保护基金份额执有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、约束严实、运行高效的里面约束轨制。   里面约束轨制是指公司为终了里面约束场地而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 循序与约束措施的总称。里面约束轨制由里面约束大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面约束大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统治和带领，里面约束大纲明确了内控场地、内控原则、约束环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面司帐约束轨制、风险约束轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息线路轨制、信息技能管制轨制、贵寓档案管制轨制、事迹评估探员轨制 和报复应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   健全性原则。里面约束机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个运作格式。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控循序，休养内控轨制的灵验 推论。   寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对寂寞，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量贬抑经营运作成本，擢升经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束效果。   （1）里面司帐约束轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度相关法律、法则制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险约束点建立严实的司帐 系统约束。   里面司帐约束轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理循序、基金估值轨制和循序、基 金财务计帐轨制和循序、成本约束轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、司帐档案看护和财务嘱托轨制等。   （2）风险管制约束轨制   风险约束轨制由风险约束委员会组织各部门制定，风险约束轨制由风险约束的机组成就、 风险约束的循序、风险约束的具体轨制、风险约束轨制推论情况的监督等部分组成。   风险约束的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、来往风险管制轨制、财务风险约束制 度、信息技能系统风险约束轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂寞董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当遁入的情况外，督察长享有充分的知情 权和寂寞的拜谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送办事酬金，并在董事会及董事会下设的关联特地委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情况。              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   公司设立监察稽核部门，具体推论监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员驯服相关法律、法则和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面约束轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                    南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时刻：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管制委员会批准，公司主营业务主要包括： 接收公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、参议、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督管制委员会批准经营的其他业务。   组织格式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：执续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号   磋议东说念主：朱萍   磋议电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制买卖银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保执较快增长， 各项经营场地在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并改名为资产托管部， 面前下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管制处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   面前，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信看护、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户招待托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行招待居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可餍足多界限客户、境表里阛阓的资产托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国建造银行大连市分行征战辨认行行 长，中国建造银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建造银行湖北省分行纪委通知、副 行长、党委委员，中国建造银行普惠金融事迹部（小企业业务部）总司理，中国建造银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会通知、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管制委员会主任， 总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委通知、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管界限为 14488.34 亿元， 托管证券投资基金共 454 只。   （四）基金托管东说念主的里面约束轨制 功令和本行规章轨制，形成称职经营、范例运作的经营想想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和圆善，确保业务行动信息的信得过、准确、圆善，保护基金份额执有东说念主的 正当权益。 业务部门建立并休养资产托管业务的里面约束体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管制部门。带领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控办事。总行资产托管手下设内控 管制处。内控管制处是全行托管业务条线的里面约束具体管制实施机构，并配备专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，寂寞诈骗监督稽核职责。 务的决策、推论、监督全过程，浸透到各业务经过和各操作格式，遮掩到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东说念主员。里面约束以防护风险、合规经营为起点，各项业务经过体现“内 控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工设立内控优先、轨制先行、全员化风险约束的风险管制理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险顽强链接到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个格式。 制定权责显然的业务授权管制轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念德范例、业 务数据备份和守秘等在内的各项业务管制轨制；建立严格完善的资产隔断和资产看护轨制， 托管资产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行寂寞运作、分别核算；对各样突发事件或故 障，建立完备灵验的救急决策，依期组织灾备演练，建立紧要事项酬金轨制；在基金运作办                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等技能技巧终了风险约束；依期对业务情况 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。   （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和循序   托管东说念主严格按摄影关政策法则、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管制办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》   （5）《基金合同》、《基金托管公约》；   （6）法律、法则、政策的其他规则。   我行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同告成之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金管制东说念主违纪风险。   （1）资产托管部成就核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内寂寞诈骗对 基金管制东说念主投资来往步履的监督职责，范例基金运作，休养基金投资东说念主的正当权益，不受任 何外界力量的滋扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督场地，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，终了系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化场地、投资指示、管制东说念主提供的各样报表和酬金等，采纳东说念主工监督的方 法。   （1）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资运作监督结果，采纳依期和不依期酬金格式向基 金管制东说念主和中国证监会酬金。依期酬金包括基金监控周报等。不依期酬金包括辅导函、临时 日报、其他临时酬金等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主违纪非法操作，以电话、邮件、书面辅导函的样式 陈述基金管制东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东说念主再对基金管制东说念主 违纪事项进行复查，如若基金管制东说念主对违纪事项未予纠正，基金托管东说念主将酬金中国证监会。 如若发现基金管制东说念主投资运作有紧要违纪步履时，基金托管东说念主应立即酬金中国证监会，同期 陈述基金管制东说念主限期纠正；              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的检查，应实时提供有 关情况和贵寓。                      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 关联服务机构   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋议东说念主：张锐珊 南边港股转变视线一年执有羼杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                       公司               路 12 号                                        办公地址：上海市中山东一                                        路 12 号                                        法定代表东说念主：张为忠                                        磋议东说念主：朱瑛                                        磋议电话：021-61618888                                        客服电话：95528                                        网址：www.spdb.com.cn                                        兴门内大街 55 号                                        法定代表东说念主：廖林                                        磋议东说念主：谢宇晨                                        客服电话：95588     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.icbc.com.cn                     融大街 25 号                     办公地址：北京市西城区闹                     市口大街 1 号院 1 号楼                     法定代表东说念主：张金良                     电话：010－66275654                     传真：010－66275654                     磋议东说念主：王嘉朔                     客服电话：95533                     网址：www.ccb.com                     国门内大街 69 号                     办公地址：北京市东城区建                     国门内大街 69 号                     法定代表东说念主：谷澍                     客服电话：95599                     网址：www.abchina.com                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     法定代表东说念主：任德奇                     电话：021-58781234                     传真：021-58408483                     磋议东说念主：高天                     客服电话：95559     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     公     司      网     址        ：                     www.bankcomm.com                     南正途 7088 号招商银行大                     厦                     办公地址：深圳市福田区深                     南正途 7088 号招商银行大                     厦                     法定代表东说念主：缪建民                     磋议东说念主：季平伟                     客服电话：95555                     网址：www.cmbchina.com                     华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                     办公地址：北京市向阳区光                     华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                     法定代表东说念主：方合英                     磋议东说念主：王晓琳                     电话：010-66637271                     客服电话：95558                     网            址              ：                     http://www.citicbank.com/                     平桥大街 25 号、甲 25 号中                     国光大中心      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：北京市西城区太                      平桥大街 25 号中国光大中                      心                      法定代表东说念主：吴利军                      磋议东说念主：闵爱勤                      电话：010-63637199                      传真：010-63639709                      客服电话：95595                      网址：www.cebbank.com                      办公地址：深圳市深南东路                      法定代表东说念主：谢永林                      磋议东说念主：赵杨                      电话：0755-22166574                      客服电话：95511-3                      网址:bank.pingan.com                      国门内大街 22 号                      办公地址：北京市东城区建                      国门内大街 22 号                      法定代表东说念主：李民吉                      磋议东说念主:王者凡                      磋议电话：010-85238890                      客服电话:95577                      网址：www.hxb.com.cn                      山区鸿宁路 1788 号      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：浙江省杭州市拱                      墅区环城西路 74 号                      法定代表东说念主：陆建强                      磋议东说念主：宋超                      磋议电话：0571-87659644                      传真：0571-87659954                      客服电话：95527                      网址：www.czbank.com                      河东路 218 号                      办公地址：天津市河东区海                      河东路 218 号                      法定代表东说念主：王锦虹                      磋议东说念主：王宏                      电话：022-58314846                      客服电话：95541                      网址：www.cbhb.com.cn                      州区宁南南路 700 号                      办公地址：浙江省宁波市鄞                      州区宁东路 345 号                      法定代表东说念主：陆华裕                      磋议东说念主：胡技勋                      磋议电话：0574-89068340                      客服电话：95574                      网址：www.nbcb.com.cn      公司              城区鸿福东路 2 号      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：东莞市东城区鸿                      福东路 2 号东莞农商银行大                      厦                      法定代表东说念主：卢国锋                      磋议东说念主：洪晓琳                      电话：0769-22866143                      传真：0769-22866282                      客服电话：0769-961122                      网址：www.drcbank.com                      庆区滨江中路一段 97 号 26                      栋                      办公地址：四川省成都市锦                      江区下东大街 258 号                      法定代表东说念主：黄毅                      磋议东说念主：赵梓伊                      电话：028-67678865                      客服电话：400-16-96869                      网址：www.tf.cn                      新路 60 号                      办公地址：西安市雁塔区高                      新路 60 号                      法定代表东说念主：梁邦海                      磋议东说念主：白智                      电话：029-88992881                      传真：029-88992891                      客服电话：4008696779                      网址：www.xacbank.com      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      由贸易试验区苏州片区苏州                      工业园区钟园路 728 号                      办公地址：中国（江苏）自                      由贸易试验区苏州片区苏州                      工业园区钟园路 728 号                      法定代表东说念主：崔庆军                      磋议东说念主：吴骏                      电话：0512-69868373                      传真：0512-69868373                      客服电话：96067                      网址：www.suzhoubank.com                      山新区科技路 68 号                      办公地址：辽宁省锦州市松                      山新区科技路 68 号                      法定代表东说念主：魏学坤                      磋议东说念主：吴舒钰                      电话：0416-4516095                      传真：0416-3220186                      客服电话：400-66-96178                      网址：www.jinzhoubank.com                      东新区 CBD 商务外环路 23                      号中科金座大厦                      办公地址：河南省郑州市郑                      东新区 CBD 商务外环路 23                      号中科金座大厦                      法定代表东说念主：郭浩                    南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                    磋议东说念主：田力源                                    电话：0371-61910219                                    客服电话：95186                                    网址：www.zybank.com.cn                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    办公地址： 长沙市岳麓区滨                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    法定代表东说念主： 赵小中                                    磋议东说念主： 龙秀芳                                    电话：0731-89736250                                    传真：0731-89736250                                    客服电话：40067-96511                                    网          址             ：                                    www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边港股创 新视线一年执有羼杂 A。 南边港股转变视线一年执有羼杂 A 代销券商过火他代销机构： 序号                 代销机构称号          代销机构信息                                    法定代表东说念主：张伟                                    磋议东说念主：庞晓芸                                    磋议电话：0755-82492193                                    客服电话：95597                                    网址：www.htsc.com.cn     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     岭中路 1012 号国信证券大                     厦十六层至二十六层                     办公地址：深圳市福田区福                     华沿途 125 号国信金融大厦                     法定代表东说念主：张纳沙                     磋议东说念主：于智勇                     电话：0755-82130833                     客服电话：95536                     网址：www.guosen.com.cn                     营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                     层 101                     办公地址：北京市丰台区西                     营街 8 号院 1 号楼青海金融                     大厦                     法定代表东说念主：王晟                     磋议东说念主：辛国政                     磋议电话：010-80928123                     客服电话：4008-888-888、                     网          址            ：                     www.chinastock.com.cn                     由贸易试验区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南                     京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东说念主：朱健                     磋议东说念主：芮敏祺     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     七路 86 号                     办公地址：山东省济南市市                     中区经七路 86 号                     法定代表东说念主：王洪                     磋议东说念主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东说念主：周杰                     传真：021-63809892                     磋议东说念主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     磋议东说念主：谢欢然                     磋议电话：010-56135799      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      新广州学问城升起一街 2 号                      办公地址：广州市河汉区马                      场路 26 号广发证券大厦                      法定代表东说念主：林传辉                      磋议东说念主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      田街说念金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福                      田街说念金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      法定代表东说念主：王军                      磋议东说念主:杨茜淳                      磋议电话:0755-83558761                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      田区中心三路 8 号超卓时期                      广场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮                      马桥路 48 号中信证券大厦      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主：张佑君                      磋议东说念主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      乐路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长                      乐路 989 号世纪商贸广场 45                      层                      法定代表东说念主：张剑                      磋议东说念主：鲍佳琪                      电话：021-33388378                      传真：021-33388224                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东说念主:刘秋明                      磋议东说念主:郁疆                      磋议电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      田路与福中路交壤处荣超商      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      务中心 A 栋第 18 层-21 层及                      第 04 层 01、02、03、05、                      办公地址：深圳市福田区益                      田路 6003 号荣超商务中心                      A 栋第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      磋议东说念主：万玉琳                      磋议电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客服电话：400-600-8008 、                      网址：www.ciccwm.com                      高新区（新市区）北京南路                      办公地址：新疆乌鲁木皆市                      高新区（新市区）北京南路                      法定代表东说念主：王献军                      磋议东说念主：梁丽                      磋议电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      心区湘府中路 198 号新南城                      商务中心 A 栋 11 楼                      办公地址：湖南省长沙市天                      心区湘府中路 198 号新南城                      商务中心 A 栋 11 楼                      法定代表东说念主：高振营                      磋议东说念主：江恩前                      磋议电话：021-50295432                      客服电话：95351                      网址：www.xcsc.com                      田街说念福华沿途 119 号安信                      金融大厦                      办公地址：深圳市福田区福                      田街说念福华沿途 119 号安信                      金融大厦                      法定代表东说念主：段文务                      磋议东说念主：陈剑虹                      磋议电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网           址            ：                      http://www.essence.com.cn/      公司              圳路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东                      海西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      磋议东说念主：赵如意      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      西城区闹市口大街 9 号院 1                      号楼                      法定代表东说念主：祝瑞敏                      磋议东说念主：苏呆板                      磋议电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com                      公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区朝                      阳门北大街 18 号中国东说念主保                      寿险大厦 12-18 层                      法定代表东说念主：张海文                      基金业务磋议东说念主：孙燕波                      磋议电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：四川省成都市高                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      法定代表东说念主：杨炯洋                      磋议东说念主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      汉区淮海路 88 号                      法定代表东说念主：金才玖                      磋议东说念主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                      网址：www.95579.com                      息争区南山街说念梦海正途                      座 1401-1408、1501-1508、                      办公地址：深圳市南山区梦                      海正途 5073 号华海金融创                      新中心 C 座 16-19 层                      法定代表东说念主：李剑峰                      磋议东说念主：陆玮璐                      磋议电话：13901892665                      客服电话：956019                      网址：www.csco.com.cn      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东说念主：李福春                      磋议东说念主:安岩岩                      磋议电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn                      太湖新城金融一街 8 号 7-9                      层                      办公地址：江苏省无锡滨湖                      区太湖新城金融一街 8 号 7-                      法定代表东说念主:葛小波                      磋议东说念主:郭逸斐                      磋议电话:0510-82832051                      客服电话:95570                      网址:www.glsc.com.cn                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      法定代表东说念主：陈照星                      磋议东说念主:彭淑娴                      磋议电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      征战区第二大街 42 号写字                      楼 101 室                      办公地址：天津市南开区宾                      水西说念 8 号                      法定代表东说念主：安志勇                      磋议东说念主：王星                      电话：022-28451922                      客服电话：956066                      网址：www.ewww.com.cn                      区金田路 4036 号荣超大厦                      办公地址：深圳市福田中心                      区金田路 4036 号荣超大厦                      法定代表东说念主：何之江                      磋议东说念主:王阳                      磋议电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      办公地址：北京市东城区东                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      法定代表东说念主：翁振杰                      磋议东说念主：张晖      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      阳街 5 号                      办公地址：苏州工业园区星                      阳街 5 号                      法定代表东说念主：范力                      磋议东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      磋议东说念主：何雯                      磋议电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东说念主：李剑锋                      磋议东说念主：曹梦媛                      磋议电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn                      湖新区紫云路 1018 号                      办公地址：安徽省合肥市滨                      湖新区紫云路 1018 号                      法定代表东说念主：章宏韬                      磋议东说念主：范超                      磋议电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      由贸易试验区浦电路 370 号                      办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区浦电路 370 号                      法定代表东说念主：刘加海                      磋议东说念主：闪雨晴                      电话：021-20515465                      传真：021-68408217-7517                      客服电话：4008209898                      网址：www.cnhbstock.com      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      西街 69 号山西国际贸易中                      心东塔楼                      办公地址：山西省太原市府                      西街 69 号山西国际贸易中                      心东塔楼                      法定代表东说念主：王怡里                      磋议东说念主：郭熠                      磋议电话：0351－8686659                      客服电话：400-666-1618 ，                      网址：www.i618.com.cn                      沿途 115 号投行大厦 20 楼                      办公地址:深圳市福田区福华                      沿途 115 号投行大厦 18 楼                      法定代表东说念主:吴礼顺                      磋议东说念主:单晶                      磋议电话:0755-23838750                      客服电话：95358                      网址:www.firstcapital.com.cn                      屏路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区                      滨江正途 5129 号陆家嘴滨                      江中心 N1 座                      法定代表东说念主：苏军良                      磋议东说念主：王虹                      电话：021-20655183      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      业路 1777 号海信南边大厦                      办公地址：深圳市南山区创                      业路 1777 号海信南边大厦                      法定代表东说念主：李永湖                      磋议电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      商务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区                      商务外环路 10 号                      法定代表东说念主：鲁智礼                      磋议东说念主：程月艳 李盼盼                      电话：0371-69099881、0371-                      传真：0371-65585899                      客服电话：95377                      网址：www.ccnew.com                      梵衲路 32 号西南证券总部                      大楼                      法定代表东说念主：吴坚                      磋议东说念主：杜巧      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中正途 1115 号                      北京银行大楼                      法定代表东说念主:徐丽峰                      磋议东说念主:占文驰                      磋议电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      城区迎宾街 15 号桐城中央                      办公地址：山西省太原市小                      店区长治路 111 号山西世贸                      中心 A 座 F12、F13                      法定代表东说念主：董祥                      磋议东说念主：纪肖峰                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网           址             ：                      http://www.dtsbc.com.cn                      陵西路 23 号投资广场 18 楼      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：上海市浦东新区                      东方路 1928 号东海证券大                      厦                      法定代表东说念主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客服电话：95531；400-8888-                      网址：www.longone.com.cn                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东说念主：徐朝日                      磋议东说念主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网           址           ：                      https://www.west95582.com                      环北路 27 号楼 12 层                      办公地址:北京市向阳区东三                      环北路 27 号楼 12 层                      法定代表东说念主：张威                      磋议东说念主：田芳芳                      磋议电话：010-83561146　                      客服电话：95399                      网址：www.cctgsc.com.cn      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      江东路 11 号 18、19 楼全层                      办公地址：广东省广州市天                      河区珠江东路 13 号高德置                      地广场 E 座 12 层                      法定代表东说念主：王达                      磋议东说念主:丁想                      磋议电话：020-83988334                      客服电话:95322 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                      磋议东说念主：彭莲                       磋议电话：020-81007761                       客服电话：95564                       公    司     网     址   ：                      http://www.ykzq.com                      业路 1 号都市之门 B 座 5 层                      办公地址：陕西省西安市雁                      塔区芙蓉西路 62 号开源证                      券                      法定代表东说念主：李刚                      磋议东说念主：杨淑涵                      电话：029-88365805      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      传真：029-88365835                      客服电话：95325                      网址：www.kysec.cn                      湖新技能征战区高新正途                      办公地址： 湖北省武汉市武                      昌区中北路 217 号天风大厦                      法定代表东说念主： 庞介民                      磋议东说念主：王雅薇                      电话：027-87107535                      客 服 电 话 ： 4008005000 或                      网址：www.tfzq.com                      由贸易试验区成都市高新区                      交子正途 177 号中海国际中                      心 B 座 17 楼                      办公地址：中国（四川）自 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                     客服电话：400-990-8826                      网址：www.citicsf.com                      宾路 360-1 号三亚阳光金融                      广场 16 层      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址： 北京市向阳区景                      辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                      中心                      法定代表东说念主： 李科                      磋议东说念主： 王超                      电话：010-59053996                      传真：010-59053929                      客服电话：95510                      网址：www.sinosig.com                      大名路 501 号 6211 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      张杨路 500 号华润时期广场                      法定代表东说念主：陶怡                      磋议东说念主：程艳                      电话：(021) 6807 7516                      传真：(021) 6859 6916                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com      公司              公司                      注册地址：浙江省杭州市余                      杭区五常街说念文一西路 969                      号 3 幢 5 层 599 室                      办公地址：浙江省杭州市西                      湖区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      磋议东说念主：韩爱彬      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      田路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      资产大厦）                      法定代表东说念主：其实                      磋议东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街说念同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东说念主：吴强                      磋议东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主：胡雄征                      磋议东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      川工业园区创业路 108 号                      办公地址：湖北省武汉市江                      汉区万松街说念后生路 278 号                      中海中心 32F-34F                      法定代表东说念主：邓晖                      磋议东说念主：丛瑞丰                      客服电话：95305-8                      网            址             ：                      www.huayuanstock.com                      溪路 900 弄 15 号 526 室                      办公地址：上海市虹口区临                      潼路 188 号                      法定代表东说念主：尹彬彬                      磋议东说念主：陈东                      电话：021-52822063                      传真：021-52975270                      客服电话：400-118-1188                      网            址             ：                      http://www.66liantai.com                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      磋议东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      磋议东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      环岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      磋议东说念主：邱湘湘 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                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：北京市向阳区创                      远路 34 号院融新科技中心                      C 座 20 层                      法定代表东说念主：李楠                      磋议东说念主：侯芳芳                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网            址              ：                      https://danjuanfunds.com/                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      银城中路 488 号太平金融大                      厦 1503 室                      法定代表东说念主： 王翔                      磋议东说念主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn      司               三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：         北京市通州区                      亦庄经济技能征战区科创十                      一街 18 号院京东集团总部                      A 座 17 层                      法定代表东说念主： 李骏      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      电话：     95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      办公地址：郑州市郑东新区                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      法定代表东说念主：温丽燕                      磋议东说念主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网           址            ：                      http://www.hgccpb.com/      公司              息争区前湾沿途 1 号 A 栋                      务秘书有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海                      天二路 33 号腾讯滨海大厦                      法定代表东说念主：刘明军                      磋议东说念主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                 客服电话：95017                                 网址：www.tenganxinxi.com                 司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                 法定代表东说念主：盛超                                 办公地址：北京市海淀区西                                 北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                 机构磋议东说念主：陈嘉义                                 电话：010-59403028                                 传真：010-59403027                                 客服电话：95055-4                                 网           址           ：                                 www.duxiaomanfund.com 南边港股转变视线一年执有羼杂 C 代销银行：      序号              代销机构称号           代销机构信息                 公司              路 12 号                                 办公地址：上海市中山东一                                 路 12 号                                 法定代表东说念主：张为忠                                 磋议东说念主：朱瑛                                 磋议电话：021-61618888                                 客服电话：95528                                 网址：www.spdb.com.cn                                 兴门内大街 55 号     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：廖林                     磋议东说念主：谢宇晨                     客服电话：95588                     网址：www.icbc.com.cn                     融大街 25 号                     办公地址：北京市西城区闹                     市口大街 1 号院 1 号楼                     法定代表东说念主：张金良                     电话：010－66275654                     传真：010－66275654                     磋议东说念主：王嘉朔                     客服电话：95533                     网址：www.ccb.com                     国门内大街 69 号                     办公地址：北京市东城区建                     国门内大街 69 号                     法定代表东说念主：谷澍                     客服电话：95599                     网址：www.abchina.com                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     法定代表东说念主：任德奇                     电话：021-58781234     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：021-58408483                     磋议东说念主：高天                     客服电话：95559                     公     司      网     址        ：                     www.bankcomm.com                     南正途 7088 号招商银行大                     厦                     办公地址：深圳市福田区深                     南正途 7088 号招商银行大                     厦                     法定代表东说念主：缪建民                     磋议东说念主：季平伟                     客服电话：95555                     网址：www.cmbchina.com                     华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                     办公地址：北京市向阳区光                     华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                     法定代表东说念主：方合英                     磋议东说念主：王晓琳                     电话：010-66637271                     客服电话：95558                     网            址              ：                     http://www.citicbank.com/      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      平桥大街 25 号、甲 25 号中                      国光大中心                      办公地址：北京市西城区太                      平桥大街 25 号中国光大中                      心                      法定代表东说念主：吴利军                      磋议东说念主：闵爱勤                      电话：010-63637199                      传真：010-63639709                      客服电话：95595                      网址：www.cebbank.com                      办公地址：深圳市深南东路                      法定代表东说念主：谢永林                      磋议东说念主：赵杨                      电话：0755-22166574                      客服电话：95511-3                      网址:bank.pingan.com                      国门内大街 22 号                      办公地址：北京市东城区建                      国门内大街 22 号                      法定代表东说念主：李民吉                      磋议东说念主:王者凡                      磋议电话：010-85238890                      客服电话:95577      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      网址：www.hxb.com.cn                      山区鸿宁路 1788 号                      办公地址：浙江省杭州市拱                      墅区环城西路 74 号                      法定代表东说念主：陆建强                      磋议东说念主：宋超                      磋议电话：0571-87659644                      传真：0571-87659954                      客服电话：95527                      网址：www.czbank.com                      河东路 218 号                      办公地址：天津市河东区海                      河东路 218 号                      法定代表东说念主：王锦虹                      磋议东说念主：王宏                      电话：022-58314846                      客服电话：95541                      网址：www.cbhb.com.cn                      州区宁南南路 700 号                      办公地址：浙江省宁波市鄞                      州区宁东路 345 号                      法定代表东说念主：陆华裕                      磋议东说念主：胡技勋                      磋议电话：0574-89068340                      客服电话：95574                      网址：www.nbcb.com.cn      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      公司              城区鸿福东路 2 号                      办公地址：东莞市东城区鸿                      福东路 2 号东莞农商银行大                      厦                      法定代表东说念主：卢国锋                      磋议东说念主：洪晓琳                      电话：0769-22866143                      传真：0769-22866282                      客服电话：0769-961122                      网址：www.drcbank.com                      庆区滨江中路一段 97 号 26                      栋                      办公地址：四川省成都市锦                      江区下东大街 258 号                      法定代表东说念主：黄毅                      磋议东说念主：赵梓伊                      电话：028-67678865                      客服电话：400-16-96869                      网址：www.tf.cn                      新路 60 号                      办公地址：西安市雁塔区高                      新路 60 号                      法定代表东说念主：梁邦海                      磋议东说念主：白智                      电话：029-88992881                      传真：029-88992891      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话：4008696779                      网址：www.xacbank.com                      由贸易试验区苏州片区苏州                      工业园区钟园路 728 号                      办公地址：中国（江苏）自                      由贸易试验区苏州片区苏州                      工业园区钟园路 728 号                      法定代表东说念主：崔庆军                      磋议东说念主：吴骏                      电话：0512-69868373                      传真：0512-69868373                      客服电话：96067                      网址：www.suzhoubank.com                      山新区科技路 68 号                      办公地址：辽宁省锦州市松                      山新区科技路 68 号                      法定代表东说念主：魏学坤                      磋议东说念主：吴舒钰                      电话：0416-4516095                      传真：0416-3220186                      客服电话：400-66-96178                      网址：www.jinzhoubank.com                      东新区 CBD 商务外环路 23                      号中科金座大厦                    南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                    办公地址：河南省郑州市郑                                    东新区 CBD 商务外环路 23                                    号中科金座大厦                                    法定代表东说念主：郭浩                                    磋议东说念主：田力源                                    电话：0371-61910219                                    客服电话：95186                                    网址：www.zybank.com.cn                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    办公地址： 长沙市岳麓区滨                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    法定代表东说念主： 赵小中                                    磋议东说念主： 龙秀芳                                    电话：0731-89736250                                    传真：0731-89736250                                    客服电话：40067-96511                                    网          址             ：                                    www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边港股创 新视线一年执有羼杂 C。 南边港股转变视线一年执有羼杂 C 代销券商过火他代销机构： 序号                 代销机构称号          代销机构信息                                    法定代表东说念主：张伟     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议东说念主：庞晓芸                     磋议电话：0755-82492193                     客服电话：95597                     网址：www.htsc.com.cn                     岭中路 1012 号国信证券大                     厦十六层至二十六层                     办公地址：深圳市福田区福                     华沿途 125 号国信金融大厦                     法定代表东说念主：张纳沙                     磋议东说念主：于智勇                     电话：0755-82130833                     客服电话：95536                     网址：www.guosen.com.cn                     营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                     层 101                     办公地址：北京市丰台区西                     营街 8 号院 1 号楼青海金融                     大厦                     法定代表东说念主：王晟                     磋议东说念主：辛国政                     磋议电话：010-80928123                     客服电话：4008-888-888、                     网          址            ：                     www.chinastock.com.cn                     由贸易试验区商城路 618 号     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：上海市静安区南                     京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东说念主：朱健                     磋议东说念主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     七路 86 号                     办公地址：山东省济南市市                     中区经七路 86 号                     法定代表东说念主：王洪                     磋议东说念主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东说念主：周杰                     传真：021-63809892                     磋议东说念主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     磋议东说念主：谢欢然                     磋议电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州学问城升起一街 2 号                     办公地址：广州市河汉区马                     场路 26 号广发证券大厦                     法定代表东说念主：林传辉                     磋议东说念主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东说念主：王军                     磋议东说念主:杨茜淳                     磋议电话:0755-83558761                     客 服 电 话 :0755-33680000      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      网址：www.cgws.com                      田区中心三路 8 号超卓时期                      广场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮                      马桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东说念主：张佑君                      磋议东说念主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      乐路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长                      乐路 989 号世纪商贸广场 45                      层                      法定代表东说念主：张剑                      磋议东说念主：鲍佳琪                      电话：021-33388378                      传真：021-33388224                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东说念主:刘秋明      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议东说念主:郁疆                      磋议电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      田路与福中路交壤处荣超商                      务中心 A 栋第 18 层-21 层及                      第 04 层 01、02、03、05、                      办公地址：深圳市福田区益                      田路 6003 号荣超商务中心                      A 栋第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      磋议东说念主：万玉琳                      磋议电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客服电话：400-600-8008、                      网址：www.ciccwm.com                      高新区（新市区）北京南路                      办公地址：新疆乌鲁木皆市                      高新区（新市区）北京南路                      法定代表东说念主：王献军      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议东说念主：梁丽                      磋议电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客 服 电 话 ： 95523          、                      网址： www.swhysc.com                      心区湘府中路 198 号新南城                      商务中心 A 栋 11 楼                      办公地址：湖南省长沙市天                      心区湘府中路 198 号新南城                      商务中心 A 栋 11 楼                      法定代表东说念主：高振营                      磋议东说念主：江恩前                      磋议电话：021-50295432                      客服电话：95351                      网址：www.xcsc.com                      田街说念福华沿途 119 号安信                      金融大厦                      办公地址：深圳市福田区福                      田街说念福华沿途 119 号安信                      金融大厦                      法定代表东说念主：段文务                      磋议东说念主：陈剑虹                      磋议电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网            址           ：                      http://www.essence.com.cn/      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      公司              圳路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东                      海西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      磋议东说念主：赵如意                      磋议电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      西城区闹市口大街 9 号院 1                      号楼                      法定代表东说念主：祝瑞敏                      磋议东说念主：苏呆板                      磋议电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com                      公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区朝                      阳门北大街 18 号中国东说念主保                      寿险大厦 12-18 层                      法定代表东说念主：张海文                      基金业务磋议东说念主：孙燕波                      磋议电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      网址：www.crsec.com.cn                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      办公地址：四川省成都市高                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      法定代表东说念主：杨炯洋                      磋议东说念主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      汉区淮海路 88 号                      法定代表东说念主：金才玖                      磋议东说念主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                      网址：www.95579.com                      息争区南山街说念梦海正途                      座 1401-1408、1501-1508、                      办公地址：深圳市南山区梦                      海正途 5073 号华海金融创                      新中心 C 座 16-19 层                      法定代表东说念主：李剑峰      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议东说念主：陆玮璐                      磋议电话：13901892665                      客服电话：956019                      网址：www.csco.com.cn                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东说念主：李福春                      磋议东说念主:安岩岩                      磋议电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn                      太湖新城金融一街 8 号 7-9                      层                      办公地址：江苏省无锡滨湖                      区太湖新城金融一街 8 号 7-                      法定代表东说念主:葛小波                      磋议东说念主:郭逸斐                      磋议电话:0510-82832051                      客服电话:95570                      网址:www.glsc.com.cn                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      法定代表东说念主：陈照星      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议东说念主:彭淑娴                      磋议电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn                      征战区第二大街 42 号写字                      楼 101 室                      办公地址：天津市南开区宾                      水西说念 8 号                      法定代表东说念主：安志勇                      磋议东说念主：王星                      电话：022-28451922                      客服电话：956066                      网址：www.ewww.com.cn                      区金田路 4036 号荣超大厦                      办公地址：深圳市福田中心                      区金田路 4036 号荣超大厦                      法定代表东说念主：何之江                      磋议东说念主:王阳                      磋议电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：北京市东城区东                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      法定代表东说念主：翁振杰                      磋议东说念主：张晖                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      阳街 5 号                      办公地址：苏州工业园区星                      阳街 5 号                      法定代表东说念主：范力                      磋议东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      磋议东说念主：何雯      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东说念主：李剑锋                      磋议东说念主：曹梦媛                      磋议电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn                      湖新区紫云路 1018 号                      办公地址：安徽省合肥市滨                      湖新区紫云路 1018 号                      法定代表东说念主：章宏韬                      磋议东说念主：范超                      磋议电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      由贸易试验区浦电路 370 号                      办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区浦电路 370 号                      法定代表东说念主：刘加海                      磋议东说念主：闪雨晴      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      电话：021-20515465                      传真：021-68408217-7517                      客服电话：4008209898                      网址：www.cnhbstock.com                      西街 69 号山西国际贸易中                      心东塔楼                      办公地址：山西省太原市府                      西街 69 号山西国际贸易中                      心东塔楼                      法定代表东说念主：王怡里                      磋议东说念主：郭熠                      磋议电话：0351－8686659                      客服电话：400-666-1618，                      网址：www.i618.com.cn                      沿途 115 号投行大厦 20 楼                      办公地址:深圳市福田区福华                      沿途 115 号投行大厦 18 楼                      法定代表东说念主:吴礼顺                      磋议东说念主:单晶                      磋议电话:0755-23838750                      客服电话：95358                      网址:www.firstcapital.com.cn                      屏路 27 号 1#楼 3 层      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：上海市浦东新区                      滨江正途 5129 号陆家嘴滨                      江中心 N1 座                      法定代表东说念主：苏军良                      磋议东说念主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      业路 1777 号海信南边大厦                      办公地址：深圳市南山区创                      业路 1777 号海信南边大厦                      法定代表东说念主：李永湖                      磋议电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      商务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区                      商务外环路 10 号                      法定代表东说念主：鲁智礼 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                     环北路 27 号楼 12 层                      法定代表东说念主：张威      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议东说念主：田芳芳                      磋议电话：010-83561146　                      客服电话：95399                      网址：www.cctgsc.com.cn                      江东路 11 号 18、19 楼全层                      办公地址：广东省广州市天                      河区珠江东路 13 号高德置                      地广场 E 座 12 层                      法定代表东说念主：王达                      磋议东说念主:丁想                      磋议电话：020-83988334                      客服电话:95322                      网址：www.wlzq.cn                      街 95 号                      办公地址：成都市东城根上                      街 95 号                      法定代表东说念主：冉云                      磋议东说念主：刘一君                      磋议电话：18500852451                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      市新城区海拉尔东街满世尚                      都办公买卖抽象楼      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 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                     厦 11 层、12 层                      办公地址：辽宁省大连市沙                      河口区体坛路 22 号诺德大                      厦 11 层、12 层                      法定代表东说念主：周雪飞                      磋议东说念主：谢立军                      电话：0411-39991807                      传真：0411-39991833                      客服电话：4008-169-169                      网址：www.daton.com.cn                      学正途 60 号征战区控股中                      心 19、22、23 层                       办公地址：广州市黄埔区科                      学正途 60 号征战区控股中                      心 19、22、23 层                       法定代表东说念主：严亦斌                       磋议东说念主：彭莲                       磋议电话：020-81007761                       客服电话：95564                       公    司      网    址   ：                      http://www.ykzq.com                      业路 1 号都市之门 B 座 5 层      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：陕西省西安市雁                      塔区芙蓉西路 62 号开源证                      券                      法定代表东说念主：李刚                      磋议东说念主：杨淑涵 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                     办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座东方资产                      大厦                      法定代表东说念主：戴彦                      磋议东说念主： 陈亚男                      客服电话：95357                      网址：http://www.18.cn                      田区中心三路 8 号超卓时期                      广场（二期）北座 13 层 1301-                      办公地址：广东省深圳市福                      田区中心三路 8 号超卓时期                      广场（二期）北座 13 层 1301-                      法定代表东说念主：窦长宏                      磋议东说念主：梁好意思娜                      电话：010-60833079                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      网址：www.citicsf.com                      宾路 360-1 号三亚阳光金融                      广场 16 层                      办公地址： 北京市向阳区景                      辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                      中心                      法定代表东说念主： 李科                      磋议东说念主： 王超                      电话：010-59053996                      传真：010-59053929                      客服电话：95510                      网址：www.sinosig.com                      大名路 501 号 6211 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      张杨路 500 号华润时期广场                      法定代表东说念主：陶怡                      磋议东说念主：程艳                      电话：(021) 6807 7516                      传真：(021) 6859 6916                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com      公司              公司                      注册地址：浙江省杭州市余                      杭区五常街说念文一西路 969                      号 3 幢 5 层 599 室      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：浙江省杭州市西                      湖区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      磋议东说念主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      田路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      资产大厦）                      法定代表东说念主：其实                      磋议东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街说念同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东说念主：吴强                      磋议东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东说念主：胡雄征                      磋议东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      川工业园区创业路 108 号                      办公地址：湖北省武汉市江                      汉区万松街说念后生路 278 号                      中海中心 32F-34F                      法定代表东说念主：邓晖                      磋议东说念主：丛瑞丰                      客服电话：95305-8                      网          址           ：                      www.huayuanstock.com                      溪路 900 弄 15 号 526 室                      办公地址：上海市虹口区临                      潼路 188 号                      法定代表东说念主：尹彬彬                      磋议东说念主：陈东                      电话：021-52822063                      传真：021-52975270                      客服电话：400-118-1188      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      网            址             ：                      http://www.66liantai.com                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      磋议东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      磋议东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      环岛东路 3000 号 2719 室      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      磋议东说念主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市向阳区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      法定代表东说念主： 皆凌峰                      磋议东说念主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东说念主：王伟刚                      磋议东说念主： 王骁骁      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      电话：010-62680527                      传真：010-62680827                      客服电话：4006199059                      网址：www.hcfunds.com                      远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                      办公地址：北京市向阳区创                      远路 34 号院融新科技中心                      C 座 20 层                      法定代表东说念主：李楠                      磋议东说念主：侯芳芳                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网            址              ： 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                     磋议东说念主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网           址            ：                      http://www.hgccpb.com/      公司              息争区前湾沿途 1 号 A 栋                      务秘书有限公司）                        南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                        办公地址：深圳市南山区海                                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                                        法定代表东说念主：刘明军                                        磋议东说念主：谭广锋                                        电 话 ： 0755-86013388 转                                        传真：/                                        客服电话：95017                                        网址：www.tenganxinxi.com                        司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                        法定代表东说念主：盛超                                        办公地址：北京市海淀区西                                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                        机构磋议东说念主：陈嘉义                                        电话：010-59403028                                        传真：010-59403027                                        客服电话：95055-4                                        网           址           ：                                        www.duxiaomanfund.com   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   磋议东说念主：古和鹏                     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  磋议东说念主：丁媛  承办讼师：朝晨、丁媛  称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  推论事务合伙东说念主：付建超  磋议东说念主：汪芳  磋议电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈想雨                     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          §6 基金召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 相关规则，并经中国证监会 2021 年 5 月 17 日证监许可[2021]1708 号文注册召募。   本基金为契约型绽开式基金，基金管制东说念主在绽开日办理基金份额的申购，但对于每份基 金份额，仅可在该基金份额锁依期届满后的下一个办事日起办理基金份额赎回。基金存续期 限为不依期。   召募期自 2021 年 11 月 16 日至 2021 年 12 月 24 日止，共召募 229,278,704.76 份基金 份额，召募户数为 4,834 户。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资酬金之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金管制东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》告成事宜给以公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的告成   本基金合同于 2021 年 12 月 28 日肃肃告成。自基金合同告成日起，本基金管制东说念主肃肃 出手管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产界限   《基金合同》告成后，连气儿 20 个办事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期酬金中给以线路；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会酬金并提倡管制决策，解 决决策包括执续运作、转变运作样式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额执有东说念主大会。   法律法则或监管机构另有规则时，从其规则。                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在基金管制 东说念主网站或关联文献中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来往样式，投资东说念主不错 通过上述样式进行申购与赎回。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁依期 届满后的下一个办事日起办理基金份额赎回。绽开日的具体办理时刻为上海证券来往所、深 圳证券来往所（若该办事日为非港股通来往日，则本基金不绽开）的普通来往日的来往时刻， 但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除 外。绽开日的具体业务办理时刻在关联公告中载明。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时刻变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同告成之日起不进步 3 个月出手办理申购，具体业务办理时刻在申 购出手公告中规则。   基金份额锁依期届满后的下一个办事日起，基金份额执有东说念主方可就该基金份额提倡赎回 央求，红利再投资份额的锁依期视作与原份额调换。基金管制东说念主自基金合同告成之日或基金 份额申购央求日次年的年度对日起出手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回出手公告中规则。   在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或转变央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。投资东说念主在锁定 期内提倡的赎回央求，视为无效央求。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进行计较； 回央求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将阐述为失败； 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的循序，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须执有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购告成。基金份额执 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   赎回央求告成后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同相关条件处理。如遇证券/期货来往所或来往阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通来往系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管制东说念主及基金托 管东说念主所能约束的要素影响了业务经过，则赎回款项划付时刻相应顺延至上述要素影响排斥的 下一办事日。   基金管制东说念主应以来往时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他样式查询央求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。                  南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构也曾 接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构或基金管制东说念主的阐述结果为准。对于央求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当职权。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需谨守销售机构的关联规则。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在得当上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需谨守销售机构的关联规则。 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可采纳上述措施对基金界限给以约束。具体见基金管制东说念主关联公告。 另有规则的除外。 限制。基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介上公告。 金额的加多而递减，如下表所示：            A 类份额申购金额（M）       申购费率            M＜100 万            1.5%            M≥500 万            1000 元/笔   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。                      南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等 各项用度。 再投资份额的锁依期视作与原份额调换。 法和收费样式由基金管制东说念主根据《基金合同》的规则确定。基金管制东说念主不错根据关联法律法 规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费样式，并最迟应于新的费率或收费样式实施日 前依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联功令和经过详见基金管制东说念主或其 他基金销售机构届时发布的关联公告或陈述。基金管制东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客 户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的计较公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为                     南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   本基金的赎回金额计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主在锁依期届满后赎回 10 万份本基金 A 类份额，赎回费为 0，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内线路。遇特殊情况，经履行恰当 循序，不错恰当延伸计较或公告。本基金各样基金份额的份额净值的计较，保留到少许点后   申购的灵验份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基 金财产。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例谨守关联法律法则以及监管部门、自律功令的 规则。   投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整，但不得内容影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的相关规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购央求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者进步 50%，或者变相规避 50%聚会度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法普通运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管制东说念主不错采纳比例阐述等样式对该投资东说念主的申购央求进行限制， 基金管制东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。如若投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额执有东说念主的赎回央求或减速支付 赎回款项时，基金管制东说念主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管制东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎 回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处 理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给以废除。在暂停赎 回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转变中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额总额后的余额)进步前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按普通赎回 循序推论。   （2）部分延期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有坚苦或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个绽开日无间赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被废除。延期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额执有东说念主央求赎回的基金份额进步前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金管制东说念主不错对该单个基金份额执有东说念主执有的赎回央求实施延期 办理。如基金管制东说念主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的 赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管制东说念主只接受其基金总份额 30%部分 看成当日灵验赎回央求，基金管制东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎 回”的约定样式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额执有东说念主的赎回央求一并办理。基金份 额执有东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给以废除；延期部分如取舍取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废除。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍， 投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述多半赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构陈述等样式在 3 个来往日内陈述基金份额执有东说念主，说明相关处理方法，并在两日内在 规则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽开日在规则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金管制东说念主不错根据关联法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金份额之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，关联功令由基金管 理东说念主届时根据关联法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前陈述基金托管东说念主与关联机 构。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、得当法律法则的其他非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额执有东说念主逝世，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据告成司法通知将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于得当条件 的非来往过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的范例收取转托管费。   基金管制东说念主不错为投资东说念主理理定投筹商，具体功令由基金管制东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在关联公告或 更新的招募说明书中所规则的定投筹商最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结样式按照登记机 构的关联规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会认同的来往局面或者通过其他样式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金 管制东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   IPO 不适用   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。   在关联法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §9 基金的投资   在灵验约束组合风险并保执简陋流动性的前提下，通过专科化研究分析，力图终了基金 资产的始终稳固升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓来往互联 互通机制允许买卖的规则范围内的香港聚会来往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市来往的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债券、政府支执债券、地方 政府债券、可转变债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、 债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓工 具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用(但须得当中国证监会关联规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当循序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 45%- 股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或到期日在 一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，在基金合同告成之日起一年内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个来往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约 需缴纳的来往保证金后，应当保执不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势，对质券阛阓当 期的系统性风险以及可预想的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，                        南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在保执总体风险水平相对稳固的基础上，力图投资组合的稳固升值。此外，本基金将执续地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，应时地作念出相应的调整。    本基金对股票资产的投资以香港阛阓为主。本基金依托于基金管制东说念主的投资研究平台， 以转变的视线来发掘转变技能、转变模式、转变业态等特征为代表的经济增长样式，勤恳挖 掘质地优秀、具备始终价值增长后劲的上市公司。本基金在个股的取舍上注意于“从下到上 “的基本面选股，遴聘定量和定性分析相结合的策略。    （1）定性分析    从选股范例的角度，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：    A、执续高景气度的行业    高景气度行业的特质：行业买卖模式渐渐趋于完善和练习、行业竞争花式渐渐显然、行 业具有广袤的成漫空间。    B、在行业内具备相对竞争上风，公司“护城河”有余宽    新经济往往跟研发结果息息关联，因此要重心关注研发进入高、研发能力强、居品布局 超前、专利数目多的公司。    C、公司治理    公司治理的水平径直关系到公司始终发展的天花板的上下，要多维度对公司治理进行评 级，从中取舍公司治理水平优秀的公司。主要范例有：治理结构合感性、管制团队稳固性、 是否有管制层激励机制等。    D、公司创造价值的能力    本基金将根据上市公司的行业性情及公司本人的特质，取舍合适的股票估值方法。主要 的 分 析 指 标 ： 企 业 价 值 / 销 售 收 入 (EV/SALES) 、 企 业 价 值 / 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 法 （EV/EBITDA）、目田现款流贴现模子（FCFF，FCFE）等。通过估值水平分析，居品管制东说念主 力图发掘出价值被低估或估值合理的股票。    （2）定量分析    本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性场地、财务场地和估值场地等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。    A、成长性场地：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；    B、财务场地：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行动净收益/利润总 额等；    C、估值场地：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。    （3）组结伴票的投资诱惑力评估分析                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，遴聘专科的估值模子，合理使用估值场地，将国内上市公司的相关估值与国际公司 相应场地进行比较，取舍其中价值被低估的公司。本基金遴聘包括目田现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图取舍最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险性情，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱彰着高于其内在合理价 值时应时卖出证券。   （5）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主相关信 息线路情况，关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等要素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的取舍。   在取舍债券品种时，当先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分商量组合的流动性管制的现实情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技能，进行个券取舍，取舍被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼各样的操作样式，力图获取逾额的投资收益。   为更好的终了投资场地，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融居品，本基金将根据风险管制的原则，主要取舍流动性好、来往活跃的 繁衍品合约进行来往。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为办法，主要取舍流动性好、 来往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，贬抑股票仓位通常调整的 来往成本，以达到贬抑投资组合举座风险的办法。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要办法，遴聘流 动性好、来往活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资股票期权以套期保值为主要办法，将根据风险管制的原则，充分商量股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略适度 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资前述 繁衍器用，本基金将在履行恰当循序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。本基金将 按届时灵验的法律法则和监管机构的规则，制定与本基金投资场地相适合的投资策略和估值 政策，在充分评估繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产支执证券投资要道在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，遴聘基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格约束资产支执证券的总体投资界限并进行散布投资，以 贬抑流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和来往样式的转变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 45%-95%，其中港股通 标的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，在 基金合同告成之日起一年内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来往日日终在扣除国债期 货、股指期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保执不低于来往保证金一倍的现 金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不进步基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不进步该证券的 10％，全都按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执 证券界限的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得 进步其各样资产支执证券总共界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如若其信用等第下降、不再得当投资范例，应在评级酬金发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；全都按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）在职何来往日日终，执有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何来往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值的 20%； 所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当得当基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何来往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 价值，总共（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何来往日内 来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来往所功令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）基金合同告成之日起一年内，本基金资产总值不进步基金资产净值的 200%；基 金合同告成之日起一年后，本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票推论；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当上述规则投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法则另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起出手。   如若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当循序后，则本 基金投资不再受关联限制。   为休养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、支配证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则谢却的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、现实约束东说念主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资场地和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，防护利益 禁锢，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推论。关联来往必须预先                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。紧要关联来往应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当 循序后，则本基金投资不再受关联限制。   经东说念主民币汇率调整的恒生抽象指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×10%+中债抽象 指数收益率×30%   本基金是羼杂型证券投资基金，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 45%-95%，其 中港股通标的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%，以“经东说念主民币汇率调整的恒生综 合指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×10%+中债抽象指数收益率×30%”看成本基金的 事迹比较基准，简略使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   如若今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广博接受的事迹比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份 额执有东说念主大会。如若本基金事迹比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管制东说念主不错 按关联监管部门要求履行关联手续后，依据休养基金份额执有东说念主正当权益的原则，考取同样 的或可替代的指数看成事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额执有东说念主大会。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其始终平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。本基金投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港阛阓风险等境外证 券阛阓投资所靠近的相等投资风险。 执有东说念主的利益；                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不妥利益。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施循序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金管制东说念主的董事会及董事保证本酬金所载贵寓不存在装假纪录、误导性阐发或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本酬金中的财务场地、净值阐扬和投资组合酬金 等内容，保证复核内容不存在装假纪录、误导性阐发或者紧要遗漏。   基金管制东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合酬金所载数据收尾 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         技俩         金额（元）                                                例（%）             其中：股票            84,610,724.97            80.64             其中：债券                        -                -                    南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     资产支执证                      -             -               券               其中：买断式回购                         -             -               的买入返售金融资               产               付金总共   注：本基金本酬金期末通过深港通来往机制投资的港股市值为东说念主民币 84,610,724.97 元， 占基金资产净值比例 80.89%。   本基金本酬金期末未执有境内股票。                                                    金额单元：东说念主民币元        行业类别          公允价值（东说念主民币元）             占基金资产净值比例（%） 动力                                      -                    - 材料                          16,588,711.96                15.86 工业                           4,213,350.71                 4.03 非必需耗尽品                      19,747,246.45                18.88 必需耗尽品                                   -                    - 医疗保健                         3,579,494.45                 3.42                   南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金融                         12,382,420.83                     11.84 科技                          4,758,713.52                      4.55 通讯                         23,324,961.18                     22.30 公用事迹                                   -                          - 房地产                           15,825.87                       0.02 政府                                     -                          - 总共                         84,610,724.97                     80.89 明细                                                   金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产                                             公允价值      序号    股票代码    股票称号     数目（股）                         净值比例                                              （元）                                                            （％）  本基金本酬金期末未执有债券。               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 细     本基金本酬金期末未执有债券。 券投资明细     本基金本酬金期末未执有资产支执证券。 明细     本基金本酬金期末未执有贵金属。 细     本基金本酬金期末未执有权证。     无。     本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为办法，主要取舍流动性好、 来往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，贬抑股票仓位通常调整的 来往成本，以达到贬抑投资组合举座风险的办法。                   南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要办法，遴聘流 动性好、来往活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。    无。    无。 立案拜谒，或在酬金编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。如是，还应 对关联证券的投资决策循序作念出说明    酬金期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在酬金编制 日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 如是，还搪塞关联股票的投资决策循序作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管制东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东说念主民币元            序号             称号          金额（元）                            南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本酬金期末未执有债券。     本基金本酬金期末投资前十名股票中不存在运动受限情况。     基金管制东说念主依照恪称职守、憨厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南边港股转变视线一年执有羼杂 A                                               事迹比较                            净值增长     事迹比较              净值增长                             基准收益     阶段                     率范例差     基准收益               ①－③         ②－④                  率①                           率范例差                             ②        率③                                                ④                        南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成          -2.18%    0.86%   -17.04%    1.07%   14.86%   -0.21% 立起于今     南边港股转变视线一年执有羼杂 C                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率范例差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          -3.66%    0.86%   -17.04%    1.07%   13.38%   -0.21% 立起于今               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产寂寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和 《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货来往局面的来往日以及国度法律法则规则需 要对外线路基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支执证券和银行入款本息、应收款项、金融繁衍品、其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门相关规则。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴聘最近来往日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来往日的报价不可信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产执有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征商量。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其大批执有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用何况有有余可利用数据 和其他信息支执的估值技能确定公允价值。遴聘估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调整最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可转变债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值技能确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支执证券，遴聘估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应遴聘估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市或未挂牌转让的股票和债券，遴聘估值技能确定公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公征战售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近来往日结算价估 值。 值的平允性。具体处理原则与操作范例谨守关联法律法则以及监管部门、自律组织的规则。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、循序及关联法 律法则的规则或者未能充分休养基金份额执有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商管制。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、估值循序 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则 线路。 的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规则对外公布。   六、估值无理的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为基金份额净值 无理。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的极端形成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，极端的办事东说念主应当对由于该 估值无理遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则推论。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来往贵寓灭失或被无理处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理办事方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理办事方承担；由于估值无理办事方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估值无理办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值无理办事方也曾积极息争，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值无理办事方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值无理的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值无理 办事方仍搪塞估值无理负责。如若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如若得回 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿 额加上也曾得回的不妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值无理办事方。   （4）估值无理调整遴聘尽量归附至假定未发生估值无理的正确情形的样式。   估值无理被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的循序如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值无剪发生的原因确定 估值无理的办事方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现无理时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日来往收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管 理东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值无理处理。 构公司发送的数据无理，或国度司帐政策变更、阛阓功令变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主 原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、恰当、合理的措施进行检查，但未能发 现无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金管制东说念主和基金托管东说念主撤职补偿办事。但基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施舒缓或排斥由此形成的影响。           南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配样式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同平分 配权；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配样式等内容。   五、收益分配决策着实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                   南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付样式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东说念主协商管制。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东说念主协商管制。                   南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商管制。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法则及相应公约规则，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。基金财 产投资的关联税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按摄影关规则编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险管制规则》、《基金合同》过火他相关规则。关联法律法则对于信息线路的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予线路的基金信息通过得当 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息线路办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时刻和样式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息遴聘阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会召开的功令及具体循序，说明基金居品的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息线路及基金份额执有东说念主服 务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中线路股指期货、国债期货和股票期权来往情况， 包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险场地等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权来往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资场地。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓概要。基金居品贵寓概要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值阐扬、投本钱基金波及的用度、风险揭示与环节辅导等中国证监会规则的披 露事项，关联内容不得与基金合同、招募说明书有内容性互异。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管公约登载在规则网 站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在规则网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站线路半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期酬金，包括基金年度酬金、基金中期酬金和基金季度酬金   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬金，将年度酬金登载 在规则网站上，并将年度酬金辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度酬金中的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬金，将中期酬金登 载在规则网站上，并将中期酬金辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度酬金，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度酬金辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度酬金、中期酬金或者 年度酬金。   本基金在季度酬金、中期酬金、年度酬金等依期酬金等文献中线路股指期货和国债期货 来往情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险场地等，并充分揭示股指期货和国债 期货来往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资场地。   本基金在季度酬金、中期酬金、年度酬金等依期酬金等文献中线路参与股票期权来往的 相关情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险场地、估值方法等，并充分揭示股票 期权来往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资场地。   本基金应在基金季度酬金中线路其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金 净资产的比例和酬金期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。 本基金应在基金年度酬金及中期酬金中线路其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值 占基金净资产的比例和酬金期内统统的资产支执证券明细。   本基金在季度酬金、中期酬金、年度酬金等依期酬金和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通来往的关联情况。   如酬金期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期酬金“影响投资者决策的其他环节信息”项下              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 线路该投资者的类别、酬金期末执有份额及占比、酬金期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度酬金和中期酬金中线路基金组合资产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时酬金   本基金发生紧要事件，相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬金书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更；                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）深入公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓荣华传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东说念主权益的，关联 信息线路义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开深入，并将相关情况立即酬金中国证监会。   （九）计帐酬金   基金合同远离的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算酬金。基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在规则网站上，并将计帐酬金辅导性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关联信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息线路事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定特地部门及高档管制东说念主 员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当得当中国证监会关联基金信息线路内容与 格式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期酬金、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐酬金等关联基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍线路信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、圆善、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介线路信息，然而其他各人媒介不得早于规则媒介线路信息，何况在不同媒介上线路归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计酬金、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸线路基金关联信息的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货来往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金管制东说念主应当暂停估值；   （4）法律法则规则、基金合同或中国证监会认定的其他情形。               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施循序   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会。基金管制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管制东说念主应礼聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金执有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金管制东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行寂寞核算。   基金管制东说念主搪塞侧袋账户份额实行寂寞管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂寞的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标记看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额执多情面况为 基础，阐述侧袋账户执有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产全都计帐后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求进步前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹场地应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规则的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的参议、审计用度等由基金管制东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金管制东说念主应当按照份额执有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金计帐酬金的关联要求，在远离侧 袋机制后实时礼聘得当《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产全都计帐后，基金管制东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息线路              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和远离侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及循序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额执有 东说念主支付的款项、关联用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置 变现后均应按照关联法律、法则要求实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规则的基金净值信息线路样式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期酬金中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在依期酬金中单独进行线路，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）酬金期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况过火他与特 定资产气象关联的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关联风险辅导。   基金管制东说念主可根据特定资产处置进展情况线路酬金期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金管制东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联规则，如将来法律法则或监管功令修改导致关联内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资情绪和来往轨制等各样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不可全都规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 相关的风险，单一的久期场地并不可充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。   二、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、教导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管制风险。   三、流动性风险   本基金属绽开式基金，如若出现较大数额的赎回央求，则使基金资产变现坚苦，基金面 临流动性风险。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金每个绽开日绽开申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少执有满一年， 在一年锁依期内不可提倡赎回央求。   对于每份基金份额，锁依期指从基金合同告成日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购央求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同告成日或基金份额申购央求日次年的 年度对日的前一日。在锁依期内基金份额执有东说念主不可提倡赎回央求，锁依期届满后的下一个 办事日起不错提倡赎回央求。   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓来往互联互通机制 允许买卖的规则范围内的香港聚会来往所上市的股票。本基金股票（含存托凭证）投资占基 金资产的比例为 45%-95%，其中港股通标的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%。本 基金投资标的均在证监会及关联法律法则规则的正当范围之内，且一般具备简陋的阛阓流动 性和可投资性。根据《流动性风险管制规则》的关联要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验约束。   若本基金单个绽开日内基金份额净赎回央求进步基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回执有的全部基金份额，即合计是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金 管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部分延期赎回。连气儿 2 个绽开日以 上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接 受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行 公告。   如发生单个绽开日内单个基金份额执有东说念主央求赎回的基金份额进步前一绽开日的基金 总份额的 30%时，本基金管制东说念主不错对该单个基金份额执有东说念主执有的赎回央求实施延期办理。 如基金管制东说念主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的赎回申 请与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管制东说念主只接受其基金总份额 30%部分看成当 日灵验赎回央求，基金管制东说念主不错根据前述“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定样式对 该部分灵验赎回央求与其他基金份额执有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额执有东说念主在央求赎 回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给以废除；延期部分如取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被废除。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。   本基金在靠近大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如若出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管制器用，包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值、实施侧袋机制等，看成特定情形下基金管制东说念主流动性风 险管制的提拔措施，同期基金管制东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行 日常监控，保护执有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管制器用时，有可能无法按合同约 定的时限支付赎回款项。   四、其他风险   五、本基金私有的风险 的股票阛阓和债券阛阓的变化均会影响到基金事迹阐扬，基金净值阐扬因此可能受到影响。 本基金管制东说念主将阐述专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品的深入 研究，执续优化组合配置，以约束特定风险。   本基金投资于法律法则规则范围内的香港聚会来往所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港阛阓 风险、阛阓轨制以及来往功令不同等境外证券阛阓投资所靠近的私有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港 （港股来往后结算的净资金余额头寸以换汇的样式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴聘的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需特等承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的功令设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以起义该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被特等占用进而贬抑基金投资效率的风险。   （2）香港阛阓风险   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价 格的影响稠密，港股价钱与国外资金流动阐扬出高度关联性，本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性 居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到无意事件影响可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港来往阛阓轨制或功令不同带来的风险   香港阛阓来往功令有别于内地 A 股阛阓功令，在“内地与香港股票阛阓来往互联互通 机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转来往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只好内地与香港均为来往日且简略餍足结算安排的来往日才为港股通来往日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港聚会来往所规则的其他情形时，香港聚会来往所将 可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通来往的风险；出现内地证券来往所证券 来往服务公司认定的来往异常情况时，内地证券来往所证券来往服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通来往的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通来往日）卖出股票，T+2 日（港股通来往日，即为卖出当日 之后第二个港股通来往日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来往日的设定原因，本基金可能靠近卖出 港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比普通情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时调整基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港聚会来往所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港聚会来往所规则，在来往所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳 停牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港聚会来往所对停牌的具体时长并 莫得量化规则，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可 能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应符号（举例，ST 及*ST 等符号）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港聚会来往所阛阓莫得风险警示板，香港聚会来往所遴聘非 量化的退市范例且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港聚会来往所上市 公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所执个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调整带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港聚会来往所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联 合来往所执续来往时段或者收市竞价来往时段，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入 来往的风险。   ②港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制功令对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不可再进行调出港股的买入来往风险及股 价波动风险。   ③港股通来往日设定的风险   根据现行的港股通功令，只好内地与香港均为来往日且简略餍足结算安排的来往日才为 港股通来往日，存在港股通来往日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓 照常来往但港股通不可如常进行来往），而导致基金所执的港股组合在后续港股通来往日开 市来往中聚会体现阛阓反应而形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所执港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理功令带来的风险   根据现行的港股通功令，本基金因所执港股通标的股票权益分拨、转变、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港聚会来往所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者转变等情形取得的香港聚会交 易所上市股票的认购职权在香港聚会来往所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、转变或者上市公司被收购等所取得的非香港聚会来往所上市证券， 不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最 大化致使受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限办事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限办事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的执有看成计较基准； 投票数目超出执少见量的，按照比例分配执有基数。   （5）法律和政事风险               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于香港阛阓适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不可普通推论，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港阛阓可能会通常采纳某 些管制措施，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港阛阓对上市公司日常经营行动的司帐处理、财务报表线路等司帐核算范例的规则可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港阛阓在税务方面的法律法则可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收规则可能发生变化，或者实施具有追溯力的校正，从而导致基金向该市局面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的特等税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者营救股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货遴聘保证金来往而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者庸碌，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的关联度贬抑带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 险、来往敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支执证券，因此可能靠近资产支执证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管制东说念主将通过里面信用评级、投资 授信约束等方法对资产支执证券投资进行灵验的风险评估和约束。同期，本基金管制东说念主将对                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产支执证券进行全程合规监控，通过事前约束、事中监督和过后酬金检查等样式，确保资 产支执证券投资的正当合规。 作样式成就为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁依期内基金份额执 有东说念主不可就该基金份额提倡赎回央求。即投资者要商量在锁依期资金不可赎回的风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证执 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证执有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动 拘谨存托凭证执有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续 信息线路监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的阐扬并不代表 基金现实的收益情况，也不看成对基金收益的预测。本基金现实运作中投资的对象过火权重， 与事迹比较基准的组成过火权重可能并非全都一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广博端正等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴聘的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于自身遴聘的评价方法可能对基金的风险等第进行依期或不依期的调整，但销售机 构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价结果不得低于基金管制东说念主作出 的风险等第评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配检修。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，办法在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额普通绽开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧 袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金依期 酬金中线路酬金期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作场地和基金事迹场地时仅需商量主袋账 户资产，并根据关联规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的事迹场地不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、远离和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关联循序后，《基金合同》应当远离： 联贯的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组调处经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬金；   （5）礼聘得当《证券法》规则的司帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐酬金出具法律意见书；   （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告；              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐酬金经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐酬金报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在规则网站上，并将计帐酬金辅导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最低年限。                    南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §19 基金合同的内容撮要   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的职权、义务   （一）基金管制东说念主简况   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号   组织格式：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：执续经营   磋议电话：0755-82763888   （二）基金管制东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗推动或债权东说念主职权，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在得当相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、转变、 非来往过户、转托管和定投等业务功令；   （17）托福第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营样式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寞,对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬金；   （10）编制季度酬金、中期酬金和年度酬金；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，履行信息线路及酬金义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不清晰基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主清晰，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额执有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联贵寓不低 于法律法则规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，何况保证投资者 简略按照《基金合同》规则的时刻和样式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近结束、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时酬金中国证监会并陈述基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼职权或实施其他法律步履； （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金管制 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论告成的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据关联阛阓功令，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金分别成就账户，寂寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金坚决的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规则另有规则外， 在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐酬金、季度酬金、中期酬金和年度酬金出具意见，说明基金管制 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金管制东说念主有未推论 《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵寓不低于法律法则规则 的最低年限；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相关规则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额执有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管公约》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近结束、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时酬金中国证监会和银行业监 督管制机构，并陈述基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，容许担补偿办事，其 补偿办事不因其退任而撤职；   （20）按规则监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）推论告成的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的职权与义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）负责阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时诈骗职权和履行义务；                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推论告成的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的循序和功令   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）远离《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作样式；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金范例和擢升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会循序；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费样式；   （3）调整相关基金认购、申购、赎回、转变、非来往过户、转托管等业务的功令；               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）加多或调整基金份额类别成就、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 功令进行调整；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额执有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述提倡提 议的基金份额执有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并陈述基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、干 扰。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述样式 额执有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事循序和表决样式；                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通讯样式、托福的公证机关过火磋议样式和磋议东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取样式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管制东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面陈述基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的样式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会样式、通讯开会样式或法律法则、监管机构允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释得当法律法则、《基金合同》和会议陈述的规则， 何况执有基金份额的凭证与基金管制东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证观点，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场样式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈述的非 现场样式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的样式视为灵验：                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个办事日内连气儿公布关联 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述规则的样式收取基金份额执 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经陈述不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主执 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释得当法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东说念主不错遴聘书面、收罗、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式由 会议召集东说念主确定并在会议陈述中列明。 授权样式不错遴聘书面、收罗、电话、短信或其他样式，具体样式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与循序   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，当先由大会主执东说念主按照下列第七条文定循序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管制               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 磋议样式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有同等表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转变基金运作样式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过 方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采纳记名样式进行投票表决。   采纳通讯样式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据评释，不然提交得当会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议陈述规则的表 决意见视为灵验表决，表决意见瑕疵不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大领略知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行清点并由大会主执东说念主赶紧公布计票 结果。   （3）如若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主执东说念主应当赶紧公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额执有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在规则媒介上公告。如若遴聘通讯样式进 行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推论告成的基金份额执有东说念主大会的决议。 告成的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关联基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事循序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关联内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管功令协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配样式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同平分 配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                   南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付样式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东说念主协商管制。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东说念主协商管制。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商管制。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法则及相应公约规则，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。基金财 产投资的关联税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的规则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓来往互联 互通机制允许买卖的规则范围内的香港聚会来往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市来往的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债券、政府支执债券、地方 政府债券、可转变债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、 债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓工               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用(但须得当中国证监会关联规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当循序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 45%- 股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或到期日在 一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，在基金合同告成之日起一年内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个来往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约 需缴纳的来往保证金后，应当保执不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 45%-95%，其中港股通 标的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，在 基金合同告成之日起一年内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来往日日终在扣除国债期 货、股指期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保执不低于来往保证金一倍的现 金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不进步基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不进步该证券的 10％，全都按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执 证券界限的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得 进步其各样资产支执证券总共界限的 10％；               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如若其信用等第下降、不再得当投资范例，应在评级酬金发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；全都按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）在职何来往日日终，执有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%； 在职何来往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值的 20%； 所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当得当基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何来往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，总共（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何来往日内 来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来往所功令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）基金合同告成之日起一年内，本基金资产总值不进步基金资产净值的 200%；基 金合同告成之日起一年后，本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票推论；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当上述规则投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法则另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起出手。   如若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当循序后，则本 基金投资不再受关联限制。   为休养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、支配证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则谢却的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、现实约束东说念主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资场地和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，防护利益 禁锢，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推论。关联来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。紧要关联来往应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当 循序后，则本基金投资不再受关联限制。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、估值循序 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则 线路。 的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关联循序后，《基金合同》应当远离： 联贯的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组调处经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬金；   （5）礼聘得当《证券法》规则的司帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐酬金出具法律意见书；   （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐酬金经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐酬金报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在规则网站上，并将计帐酬金辅导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，无间至意、勤勉、尽责地履行基金 合同规则的义务，休养基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募麇集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后告成。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律遵循。 局面和营业局面查阅。                    南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §20 基金托管公约的内容撮要   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号   组织格式：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：执续经营   磋议电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东沿途 12 号   法定代表东说念主：郑杨   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字[2003]105 号   组织格式：股份有限公司（上市）   注册本钱：东说念主民币 2935208.0397 万元   经营期限：长期存续   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓来往互联 互通机制允许买卖的规则范围内的香港聚会来往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市来往的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债券、政府支执债券、地方               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 政府债券、可转变债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、 债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓工 具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用(但须得当中国证监会关联规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当循序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券取舍范例的，基金管制东说念主应按照基金托管 东说念主要求的格式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关联技能系统，对基金现实投资是否得当 《基金合同》对于证券取舍范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章及《基金合同》谢却投资的投资器用。 行监督：   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 45%-95%，其中港股通标的股票投资比例不 低于非现款基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于 基金资产净值的 5%，在基金合同告成之日起一年内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交 易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保执不低 于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   因基金界限或阛阓变化等要素导致投资组合不得当上述规则的，基金管制东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以得当上述比例限制。法律法则另有规则时，从其规则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当循序后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投资范围。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制： 的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%； 证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，在基 金合同告成之日起一年内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来往日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保执不低于来往保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 净值的 10％；               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不进步该证券的 10％，全都按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制； 的 10％； 券界限的 10％； 过其各样资产支执证券总共界限的 10％； 支执证券期间，如若其信用等第下降、不再得当投资范例，应在评级酬金发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合执有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；全都按摄影关指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不得当 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； 不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的相关约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 20%；                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在职何来往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，总共（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何来往日 内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来往所功令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较； 合同告成之日起一年后，本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    基金托管东说念主对上述场地的监督义务，仅限于监督由基金管制东说念主管制且由托管东说念主托管的全 部公募基金是否得当上述比例限制。《基金法》过火他相关法律法则或监管部门取消上述限 制的，履行恰当循序后，基金不受上述限制。    除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自本托管公约告成之日起出手。    （3）法律法则允许的基金投资比例调整期限    除上述第 2）、9）、13）和 14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则 另有规则的，从其规则。    基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起出手。    （5）关联法律、法则或部门规章规则的其他比例限制。    基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自本托管公约告成之日起出手。 进行监督：    根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列步履：              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、现实约束东说念主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资场地和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，防护利益 禁锢，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推论。关联来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。紧要关联来往应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当 循序后，则本基金投资不再受关联限制。   如法律、法则或《基金合同》相关于基金从事关联来往的规则，基金管制东说念主和基金托管 东说念主预先相互提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他紧要锋利关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。两边有办事确保关联来往名单的信得过性、 准确性、圆善性，并实时发送更新后的名单。名单变更后两边应实时发送对方，经对方阐述 后，新的关联来往名单出手告成。基金托管东说念主仅按基金管制东说念主提供的基金关联方名单为限, 进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主避讳其关联方及关联方刊行的证券，导致基金违纪进行 关联来往，并形成基金资产损失的，由避讳方承担办事。 债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金管制东说念主提供的银行间债券阛阓来往敌手名单进行监督。基金管制东说念主 有办事约束来往敌手的资信风险，由于来往敌手的资信风险引起的损失，基金管制东说念主应当负 责向关联办事东说念主追偿。 进行监督。   基金管制东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与约束投资银行 入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关联投资限制轨制。如若基金托管东说念主在运作过 程中遵摄影关法律法则的规则和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于入款银行信用风 险引起的损失，不承担补偿办事。              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如下所指“运动受限证券”与本公约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。   基金管制东说念主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会关联规则，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险约束轨制，防护流动性风险、法律风险和操 作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否驯服关联轨制、流动性风险处置预案以及 关联投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准的非公征战行股票、公征战行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券,不包括由于发布紧要讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等运动受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金管制东说念主投资非公征战行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要管制的基金投资比例限制失调、基金 流动性坚苦以及关联损失等问题的搪塞管制措施，以及相关异常情况的处置。基金管制东说念主应 在初度投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公征战行股票的关联流动性风险 处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采纳积极有 效的措施，在合理的时刻内灵验管制基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现坚苦时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何办事。 如因基金管制东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何办事。   （3）基金管制东说念主应在基金投资非公征战行股票后两个来往日内，在中国证监会规则媒 介线路所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   相关基金投资的运动受限证券应保证登记存管在关联基金名下，基金管制东说念主负责关联工 作的落实和息争，并保证基金托管东说念主简略普通查询。   如基金管制东说念主未驯服关联轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求，基 金托管东说念主未能履行监督职责，导致基金出现风险使基金管制东说念主和基金托管东说念主承担连带补偿责 任的，由两边按照其极端比例进行分摊。   （4）本基金投资非公征战行股票，基金管制东说念主应至少于推论投资指示之前两个办事日 将相关贵寓书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵寓信得过、准确、圆善。 相关贵寓如有调整，基金管制东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 规则，对基金管制东说念主是否驯服法律法则进行监督，并审核基金管制东说念主提供的相关书面信息。 基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资运动受限证 券前就该风险的排斥或防护措施进行补充书面说明，并保留查察基金管制东说念主风险管制部门就 基金投资运动受限证券出具的风险评估酬金等贵寓的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝推论 相关指示。因断绝推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权报 告中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求管制。 基金托管东说念主履行了本公约规则的监督职责后，不承担任何办事。   (5)关联法律法则对基金投资运动受限证券有新规则的，从其规则。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关联 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约等相关规则时，应实时以书面格式陈述基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到陈述后应不才一个办事日实时查对，并以书面格式向基金托管东说念主发出回函，进行解释 或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主陈述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬金中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面辅导，必须在规则时刻内恢复基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督酬金的，基金管制东说念主应积极配合提供关联 数据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主发出但未推论的投资指示或依据来往循序也曾告成的投 资指示违反法律、行政法则和其他相关规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈述 基金管制东说念主，并酬金中国证监会。基金管制东说念主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额执 有东说念主形成的损失，由基金管制东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控场地或依据来往循序也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管制 东说念主，并酬金中国证监会。               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违纪步履，应立即酬金中国证监会，同期陈述基金管 理东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无刚直原理，断绝、禁锢基金托管东说念主根据本公约规则诈骗监督权，或采纳拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应酬金中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金管制东说念主指示办 理计帐交收、进行关联信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延伸推论基金管制东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管公约过火他相关规则时，基金管制东说念主应实时以书面格式陈述基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面格式向基金管制东说念主发出回函。在限期内， 基金管制东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主 陈述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应酬金中国证监会。基金管制东说念主发现基金 托管东说念主有紧要违纪步履，应立即酬金中国证监会和银行业监督管制机构，同期陈述基金托管 东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金 管制东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规则时刻内恢复基金管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，断绝、禁锢基金管制东说念主根据本公约规则诈骗监督权，或采纳拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提倡申饬仍不改正 的，基金管制东说念主应酬金中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 用、贬责、分配基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合处 于自身现实约束之外的账户及财产承担办事。 户。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的圆善与寂寞。 关当事东说念主确定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时陈述基金管制东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东说念主应负 责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金管制东说念主的追偿步履应给以必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管制东说念主在具有托 管阅历的买卖银行开设的“南边基金管制股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金管制 东说念主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数 得当《基金法》、《运作办法》等相关规则后，由基金管制东说念主礼聘得当《证券法》规则的会 计师事务所进行验资，出具验资酬金，出具的验资酬金应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面格式阐述资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金管制东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金管制东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管制   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管制东说念主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金管制东说念主应根据法律法则及托管行的关联要求，提供开户所需 的贵寓并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东说念主刻制、 看护和使用。   本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管制应得当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条 例》、《东说念主民币利率管制规则》、《利率管制暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督管制机构的其他相关规则。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开立特地的证券账户。               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的管制和运用 由基金管制东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规则和基金托管东说念主为履行结算 参与东说念主的义务所制定的业务功令推论。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管制及阛阓准入备案   《基金合同》告成后，在得当监管机构要求的情况下，基金管制东说念主负责以基金的口头申 请并取得进入宇宙银行间同行拆借阛阓的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的相关规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券来往的结算。基金托 管东说念主协助基金管制东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和管制 经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按相关功令 使用并管制。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管制   基金投资银行依期入款，基金管制东说念主与基金托管东说念主应比照关联规则，就本基金投资银行 入款业务坚决书面公约。   基金投资银行依期入款应由基金管制东说念主与入款银行总行或其授权分行坚决总体息争协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管制东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行坚决具体入款公约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账样式、支取样式、账户管制等确定。   为防护特殊情况下的流动性风险，依期入款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期入款存续期间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看护               南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验约束下的什物证 券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主除外机构现实灵验约束或看护的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承 担看护办事。   （九）与基金财产相关的紧要合同的看护   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主看护。除本公约另有规则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原 件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门不低于法 律法则规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管制东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核的时刻和循序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。每个办事日，基金管制东说念主搪塞基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法 规或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐 核算业务指引》过火他法律、法则的规则。基金管制东说念主应于每个办事日来往收尾后计较当日 的基金份额净值和基金资产净值并以两边认同的样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核后以两边认同的样式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主约定对外公布。   法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法律法则的 规则的约定。   当关联法律法则或《基金合同》规则的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时，基 金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值无理处理   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的极端形成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，极端的办事东说念主应当对由于该 估值无理遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理办事方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理办事方承担；由于估值无理办事方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估值无理办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值无理办事方也曾积极息争，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿办事。估值无理办事方搪塞更正的情况向 相关当事东说念主进行阐述，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值无理的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值无理 办事方仍搪塞估值无理负责。如若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理办事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如若获 得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的赔 偿额加上也曾得回的不妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值无理办事 方。   （4）估值无理调整遴聘尽量归附至假定未发生估值无理的正确情形的样式。   估值无理被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的循序如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值无剪发生的原因确定 估值无理的办事方；                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现无理时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照关联各方约定的归拢记账方法 和司帐处理原则，分别独巧合成就、登录和看护本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关联各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （五）基金依期酬金的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在 3 个办事 日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。基金 管制东说念主应在每个季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度酬金并公告；在上半年 收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬金并公告；在每年收尾之日起三个月内，编制完 成基金年度酬金并公告。   基金管制东说念主在月度酬金完成当日，将相关酬金提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应实时 复核，并将复核结果实时书面陈述基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度酬金完成当日，将相关报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应实时复核，并将复核结果书面陈述基金管制东说念主。基金 管制东说念主在中期酬金完成当日，将相关酬金提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后应实时              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 复核，并将复核结果书面陈述基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度酬金完成当日，将相关酬金提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应实时复核，并将复核结果书面陈述基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以关联各方认同的账务处理样式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的酬金上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见 书，关联各方各自留存一份。如若基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就 关联报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐酬金、中期酬金或年度酬金复核完毕后，需盖章阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对关联文献审核时辅导。   六、基金份额执有东说念主名册的看护   基金管制东说念主妥善看护的基金份额执有东说念主名册，基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金 份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护，基 金管制东说念主应按照面前关联功令看护基金份额执有东说念主名册。看护样式不错遴聘电子或文档的形 式。看护期限不低于法律法则规则的最低年限，法律法则或监管部门另有规则的除外。   在基金托管东说念主需要时，基金管制东说念主应将基金执有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献样式不错 遴聘电子或文档的格式何况保证其的信得过、准确、圆善。基金托管东说念主应妥善看护，不得将执 有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议管制样式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之办法，在此不包括香港、澳门相等 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关联各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经友好 协商不错管制的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院根据该会那时灵验的仲裁功令 进行仲裁。仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有拘谨力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，无间至意、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，休养基金份额执有东说念主的正当权益。   八、基金托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与远离                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何禁锢，并需经基金管制东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）阐述。基金托管公约的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管公约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主结束、照章被废除、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金管制东说念主结束、照章被废除、歇业或有其他基金管制东说念主经受基金管制权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的远离事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组调处经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬金；   （5）礼聘得当《证券法》规则的司帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐酬金出具法律意见书；   （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分配              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐酬金经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐酬金报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在规则网站上，并将计帐酬金辅导性公告登载在规则 报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最低年限。                 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额执有东说念主服务   对基金份额执有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管制东说念主提供的 主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在得当法律法则 的前提下，加多和修改关联服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东说念主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港相等行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额执有东说念主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来往服务   投资东说念主可通过基金管制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金管制东说念主电子直销具体功令请参见基金管制东说念主网站关联公告和业务功令。   二、信息查询及来往阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金来往查询、账户查询和基金管制东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、管制东说念主称号、基金代码、 风险等第、执有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期酬金和 基金管制东说念主最新动态等各样贵寓。   （二）基金来往阐述服务   基金管制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的格式实时向通过基金管制东说念主直销渠 说念投资并执有本公司基金份额的执有东说念主陈述其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额执有东说念主通过非直销销售机构办理基金管制东说念主基 金份额来往业务的，关联信息阐述服务请参照各销售机构现实业务经过及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的格式向通过基金管制东说念主 直销渠说念投资并执有基金管制东说念主基金份额的执有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东说念主可通过以下样式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋议样式省略、无理、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 普通收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、 查对、变更预留磋议样式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种样式为投资东说念主提供与投资东说念主关联的账户服务陈述、来往阐述陈述、环节公 告陈述、行动讯息、营销信息、客户怜惜等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金管制 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务样式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资参议、业务参议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该样式得回投资参议、业务参议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                  南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §22 其他应线路事项             标题                            公告日历 对于南边基金管制股份有限公司旗下部分基          2024-09-06 金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎回等业务的 说明 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投          2024-09-03 资基金基金份额执有东说念主大会表决结果暨决议 告成的公告 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投          2024-08-31 资基金 2024 年中期酬金 对于南边港股转变视线一年执有期羼杂型证          2024-08-29 券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的辅导 性公告 对于南边港股转变视线一年执有期羼杂型证          2024-08-22 券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的辅导 性公告 对于南边港股转变视线一年执有期羼杂型证          2024-08-08 券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的辅导 性公告 南边基金管制股份有限公司对于以通讯样式          2024-08-03 召开南边港股转变视线一年执有期羼杂型证 券投资基金基金份额执有东说念主大会的第二次提 示性公告 南边基金管制股份有限公司对于以通讯样式          2024-08-02 召开南边港股转变视线一年执有期羼杂型证 券投资基金基金份额执有东说念主大会的第一次提 示性公告                  南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管制股份有限公司对于以通讯样式           2024-08-01 召开南边港股转变视线一年执有期羼杂型证 券投资基金基金份额执有东说念主大会的公告 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投           2024-07-19 资基金 2024 年第 2 季度酬金 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投           2024-04-22 资基金 2024 年第 1 季度酬金 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投           2024-03-30 资基金 2023 年年度酬金 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投           2024-01-22 资基金 2023 年第 4 季度酬金 南边基金管制股份有限公司对于旗下部分基           2024-01-18 金 2024 年非港股通来往日申购赎回等业务 安排的公告 南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投           2023-10-25 资基金 2023 年第 3 季度酬金 对于南边基金管制股份有限公司旗下部分基           2023-10-09 金 2023 年 10 月 9 日归附申购赎回等业务的 说明 对于南边基金管制股份有限公司旗下部分基           2023-10-09 金 2023 年 10 月 9 日暂停申购赎回等业务的 说明   注：其他线路事项详见基金管制东说念主发布的关联公告              南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放过火查阅样式   本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。            南边港股转变视线一年执有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                             南边基金管制股份有限公司