南边基金管束股份有限公司 南边景元中高等第信用债债券型证券投      资基金基金合同   基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司  基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                     目               录                 第一部分     序论   一、签订本基金合同的办法、依据和原则 标准基金运作。 下简称“    《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息袒露管束 办法》(以下简称“《信息袒露办法》”) 、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规 定》（以下简称“《流动性风险管束礼貌》”）和其他研究法律法例。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他研究礼貌享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额起，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额 的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边景元中高等第信用债债券型证券投资基金由基金管束东谈主依照《基金法》、基金 合同过火他研究礼貌召募，并经中国证券监督管束委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当庄重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓纲要等信息袒露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外袒露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的 强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法例的礼貌为准。                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改进和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 更新 售公告》 料纲要》过火更新 行政国法以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、陈说等 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东谈主民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表大 会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其同样作念出的改进 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其同样作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其同样作念出的改进 年 3 月 20 日修正的《公开召募证券投资基金信息袒露管束办法》及颁布机关对其同样作念出 的改进 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其同样作念出的改进 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束礼貌》及颁布机关对其同样作念出的改进 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经研究政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管束办法》（包括其同样改进）及研究法律法例礼貌使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构 投资者 点办法》（包括其同样改进）及研究法律法例礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主签订了基金销售做事条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等 或接受南边基金管束股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的日历 算帐效果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 管束东谈主所管束的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管束东谈主和投资东谈主共同遵守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其捏有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调度为基金管束东谈主管束的其他基金份 额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额) 跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 用后的余额 他财富的价值总和 额净值的过程 袒露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 有东谈主做事的用度 产净值入网提销售做事费的基金份额 用度的基金份额 给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公拓荒行股票、财富 复旧证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或往复的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其礼貌 式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 置算帐，办法在于有用遮盖并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户 存在首要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 首要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在首要不细目性的财富   以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法改进后，如适用本基 金，研究内容以改进后法律法例、业务国法为准。               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边景元中高等第信用债债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资办法   本基金在严格限定风险的前提下，力图获取长久褂讪的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书及基金居品贵寓纲要的礼貌履行。   七、基金份额的类别   本基金根据申购用度、销售做事费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中A类、D类基金份额类别为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金财富净 值入网提销售做事费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金财富净值入网提销售做事 费，且不收取申购用度的基金份额。   本基金各种基金份额离别缔造代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将分 别策画基金份额净值，策画公式为策画日各种别基金财富净值除以策画日发售在外的该类 别基金份额总额。研究基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管束东谈主细目，并在招 募说明书及基金居品贵寓纲要中公告。   在不违背法律法例、基金合同的礼貌以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的 情况下，经与基金托管东谈主协商一致且履行稳健要领后，基金管束东谈主可增多、减少或调养基 金份额类别缔造、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及国法进行调养并 在调养实施之日前依照《信息袒露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告，不需要召开基金 份额捏有东谈主大会。   八、基金存续期限   不如期               第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售或按基金管束东谈主、销售机构提供的其他方式发 售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或研究业务公告。   相宜法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓纲要中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主扫数，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的策画方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构仍是领受到认 购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明效果为准。对于认购苦求及认购份额的阐明情况，投 资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或研究公告。 理方法请参看招募说明书或研究公告。                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈掌握理收场基金备案手续并取得中国证监 会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管束东谈主在收到中国 证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金管束东谈主应将基金召募时期 召募的资金存入成心账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列背负： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富限度   《基金合同》奏效后，贯串 20 个使命日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期讲明中给以袒露；贯串 30 个使命日 出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。             第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回神态   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募说明 书中或礼貌网站上列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金管束东谈主网站列 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业神态或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。若基金管束东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交 易方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平日往复日的往复时刻，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他罕见情况， 基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 袒露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月启动办理申购，具体业务办理时刻在申 购启动公告中礼貌。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回启动公告中礼貌。   在细目申购启动与赎回启动时刻后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调度苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行策画； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管束东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息袒露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的要领，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须捏有宽裕的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购奏效。基金份额捏 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求奏效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇 证券往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管束东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后 的下一个使命日划出。如发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   基金管束东谈主应以往复时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方 式查询苦求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机构仍是 领受到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构或基金管束东谈主的阐明效果为准。对于苦求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管束东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息袒露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体礼貌请参见招募说明书或研究公告。 见招募说明书或研究公告。 明书或研究公告。 有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等规律，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险 限定的需要，可选定上述规律对基金限度给以限定。具体见基金管束东谈主研究公告。 限制。基金管束东谈主必须在调养实施前依照《信息袒露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各种基金份额的基金份额净值在本日 收市后策画，并按基金合同的约定公告。遇罕见情况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延计 算或公告。 详见《招募说明书》。本基金 A 类和 D 类基金份额的申购费率由基金管束东谈主决定，并在招募 说明书及基金居品贵寓纲要中列示。 详见《招募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管束东谈主决定，并在招募 说明书及基金居品贵寓纲要中列示。 份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照研究法律法例设定，具体见招募说明书的礼貌， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 金份额从本类别基金财富入网提销售做事费、不收取申购用度。本基金的申购费率、申购份 额具体的策画方法、赎回费率、赎回金额具体的策画方法和收费方式由基金管束东谈主根据基金 合同的礼貌细目，并在招募说明书中列示。基金管束东谈主不错根据研究法律法例或在基金合同 约定的领域内调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。 基金估值的公谈性，具体处理原则与操作标准遵守研究法律法例以及监管部门、自律国法的 礼貌。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者跳跃 50%，或者变相遁入 50%集合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平日运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停申购时， 基金管束东谈主应当根据研究礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时， 基金管束东谈主不错选定比例阐明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金管束东谈主有权断绝 该等一谈或者部分申购苦求。如若投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 值技艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管束东谈主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条 款处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以消灭。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调度中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额)跳跃前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的财富组合景况决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主合计有才气支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，按平日赎回 要领履行。   （2）部分展期赎回：当基金管束东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贫乏或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金管束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽放日不息赎回，直到一谈赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被消灭。展期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到一谈赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。  （3）如发生单个绽放日内单个基金份额捏有东谈主苦求赎回的基金份额跳跃前一绽放日的 基金总份额的 30%时，本基金管束东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主捏有的赎回苦求实阐扬期 办理。如基金管束东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实阐扬期办理，展期的 赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为 基础策画赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止；如基金管束东谈主只接受其基金总份额 30% 部分当作当日有用赎回苦求，基金管束东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期 赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。基金 份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以消灭；展期部分如采纳取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消灭。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。      （4）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管束东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过二十个使命日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并展期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内陈说基金份额捏有东谈主，说明研究处理方法，并在 2 日内在礼貌 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行绽放日在礼貌媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十一、基金调度   基金管束东谈主不错根据研究法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管束东谈主 管束的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，研究国法由基金管 理东谈主届时根据研究法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与研究机 构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非往复过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法通告将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的研究贵寓，对于相宜条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的标准收取转托管费。   十四、定投商酌   基金管束东谈主不错为投资东谈掌握理定投商酌，具体国法由基金管束东谈主另行礼貌。投资东谈主在办 理定投商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东谈主在研究公告或 更新的招募说明书中所礼貌的定投商酌最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的研究礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会认同的往复神态或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 管束东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或研究公告。           第七部分          基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金管束东谈主   （一）基金管束东谈主简况   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管束委员会证监基字19984 号   组织气象：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：捏续商酌   研究电话：0755-82763888   （二）基金管束东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》舒服运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度研究法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要规律保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗债权东谈主职权，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供做事的外 部机构；   （16）在相宜研究法律、法例的前提下，制订和调养研究基金认购、申购、赎回、调度、 非往复过户、转托管和定投等业务国法；   （17）托付第三方机构办理本基金的往复、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚挚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的商酌方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产相互舒服,对所管束的不同基金离别管束，离别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定稳健合理的规律使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的礼貌，按研究礼貌策画并袒露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌，履行信息袒露及讲明义务；   （12）保守基金生意玄妙，不涌现基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予粉饰，不向他东谈主涌现，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记载和其他研究贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时刻发出，况兼保证投资者 简略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担背负；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管束东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成偶而间：2007 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织气象：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续时期：捏续商酌   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并选定必要规律保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复 资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以诚挚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）成立成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业神态，配备宽裕的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互舒服；对 所托管的不同的基金离别缔造账户，舒服核算，分账管束，保证不同基金之间在账户缔造、 资金划拨、账册记载等方面相互舒服；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他研究礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他研究礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开袒露前给以粉饰，不得向他东谈主涌现，但照章向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主策画的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具见解，说明基金管束 东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若基金管束东谈主有未履行 《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了稳健的规律；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他研究贵寓 20 年以上；   （12）从基金管束东谈主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按礼貌制作研究账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或研究礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的礼貌监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会和银行业监 督管束机构，并陈说基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿背负，其抵偿背负不因其 退任而除名；   （20）按礼貌监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或《基金合同》另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金做事机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）庄重阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息袒露，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限背负；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分     基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有礼貌的， 以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 中国证监会另有礼貌的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金管束东谈主、基金托管东谈主的答谢标准和栽种销售做事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、领域或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的领域内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售做事费率且在对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）调养研究基金认购、申购、赎回、调度、非往复过户、转托管等业务的国法；   （4）增多或调养基金份额类别缔造、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 国法进行调养；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、过问。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议气象；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过火研究方式和研究东谈主、表决 见解寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管束东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面陈说基金管束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效用。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律法例、《基金合同》和会议陈说的礼貌， 况兼捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个使命日内贯串公布研究 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管束东谈主经陈说不参加收取表决见解的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主 代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错给与书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议陈说中列明。 授权方式不错给与书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条礼貌要领细目和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管束 东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如若基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   除法律法例另有礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更 换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过 方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交相宜会议通 知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议陈说礼貌的表 决见解视为有用表决，表决见解婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为准。   七、计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议启动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 效果。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀疑，不错在 晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点效果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决效果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若给与通信方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主离别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若研究基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等礼貌， 但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致研究内容被 取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行 修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   第九部分    基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领   一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形   （一）基金管束东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责间隔：   （二）基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一）基金管束东谈主的更换要领 份额的基金份额捏有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告。 临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈掌握理基金管束业务的打发手续，临时基金管束东谈主或新任基 金管束东谈主应实时领受。新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值； 司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主研究的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换要领 份额的基金份额捏有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管束东谈主查对基金财富总值； 司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主； 托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在礼貌媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管束东谈主接受基金管束或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管束东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的礼貌不息履行相 关职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益酿成毁伤。原基金管束东谈主或基金托管东谈主在不息履 行研究职责时期，仍有权按照基金合同的礼貌收取基金管束费或基金托管费。   四、本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直援用法律法 规或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致研究内容被取消或变更的，基金 管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调养，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。             第十部分      基金的托管   基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌签订托管条约。   签订托管条约的办法是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值策画、收益分拨、信息袒露及相互监督等研究事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主托付的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理条约，以明确基金管束 东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、算帐及基金往复阐明、披发红利、建 立并看护基金份额捏有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会礼貌 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 做事；              第十二部分         基金的投资   一、投资办法  本基金在严格限定风险的前提下，力图获取长久褂讪的投资收益。   二、投资领域   本基金投资于债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债券等）、债券回购、银 行入款（包括条约入款、如期入款等）、同行存单、货币市集器具以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的研究礼貌。本基金不投资股票、可调度债券 和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳健要领后， 不错将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调养投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投 资于中高等第信用债的比例不低于非现款基金财富的 80%；现款及到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   本基金所指的中高等第信用债是指主体或债项信用评级在 AA+(含)以上的信用债。本基 金投资的场所政府债券、金融债券（不含计谋性金融债）、企业债券、公司债券、中期单据、 次级债等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、 超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将轮廓参 考国内照章成立并领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管束东谈主 还需结合自身的里面信用评级进行舒服判断与认定。   本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体或债项 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的办法投资比例为不低于一谈信用债券财富的 50%；主 体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的办法投资比例为不高于一谈信用债券财富的 50%。   三、投资策略   本基金将要点投资中高等第国企信用类债券，在限定信用风险的前提下，栽种组合收益 才气。信用债券相对央票、国债等利率居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的开头， 本基金将在南边基金里面信用评级的基础上和里面信用风险限定的框架下，积极投资信用债 券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景况、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线举座及分行业走势，细目各期限、各种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、失言风险及表面信 用利差，采纳信用利差被高估、改日信用利差可能着落的信用债券进行投资，减捏信用利差 被低估、改日信用利差可能高潮的信用债券。   本基金仅投资刊行主体为国有及国有控股企业、国有践诺限定企业（“国有企业”）的 信用债，若因扫数制气象发生变化、扫数制性质存在争议、股权或限定权发生变动等原因导 致不相宜要求的，基金将在 3 个月内调养收场；对于国有企业的界说以《企业国有财富往复 监督管束办法》等研究法律法例界定为准。   本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体或债项 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的办法投资比例为不低于一谈信用债券财富的 50%；主 体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的办法投资比例为不高于一谈信用债券财富的 50%。   收益率弧线气象变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，疏导久期债券组合在收益 率弧线发生变化时相反较大。通过对吞并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 率先不错细目债券组合的办法久期建立区域并细目选定枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往复。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往复方式的改革等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳健程 序后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于中高等第信用 债的比例不低于非现款基金财富的 80%。本基金不投资股票、可调度债券和可交换债券；   （2）现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的一谈基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金财富净值 的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃该基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致；   （8）本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体 或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的办法投资比例为不低于一谈信用债券财富的 的 50%；若因评级调养等原因导致不相宜要求的，基金将在 3 个月内调养收场；   （9）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（8）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金限度变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会礼貌的罕见情形除外。法律法例另有规 定的，从其礼貌。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳健要领后，则本基 金投资不再受研究限制。   为叹息基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不刚直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行径。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、践诺限定东谈主或者 与其有其他首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。研究往复必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以袒露。首要关联往复应提交基金管束东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的舒服董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳健 要领后，则本基金投资不再受研究限制。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债高信用等第债券指数收益率。   根据基金的投资方向、投资办法及流动性特征，本基金中式中债高信用等第债券指 数收益率当作本基金的事迹比拟基准。中债高信用等第债券指数身分券由主体评级 AA 级 及以上的信用类债券组成，具有平凡的市集代表性，简略反应较高信用等第债券市集总体走 势，适联接为本基金的事迹比拟基准。   如若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的事迹比拟基准推 出时，本基金不错与托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额捏有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币市集基金。   七、基金管束东谈主代表基金哄骗债权东谈主职权的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。               第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相舒服。   四、基金财产的看护和刑事背负   本基金财产舒服于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的礼貌刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章消灭或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。               第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券往复神态的往复日以及国度法律法例礼貌需要对 外袒露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在细目研究金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门研究礼貌。   （一）对存在活跃市集且简略获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该财富或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近往复日的 报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往复日的报价不可确凿反应公允价值的， 应答报价进行调养，细目公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中酌量不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如若该限制 是针对财富捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制当作特征酌量。此外，基金管束东谈主不 应试虑因其巨额捏有研究财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有宽裕可利用数据 和其他信息复旧的估值技艺细目公允价值。给与估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得研究财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调养并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技艺细目公允价值。 活跃市集上未经调养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答市集报价进行调养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应给与估值技艺细目其公允价值。初次公拓荒行未上市的债券，给与 估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在走漏相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。具体处理原则与操作标准遵守研究法律法例以及监管部门、自律组织的礼貌。 国度最新礼貌估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及研究法 律法例的礼貌或者未能充分叹息基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据研究法律法例，基金财富净值策画和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金司帐背负方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管束东谈主对基金净值信息的策画 效果对外给以公布。   五、估值要领 类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主可 以成立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东谈主于每个估值日策画各种基金份额的基金净值信息，并按礼貌袒露。 的礼貌暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额的基金 份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   六、估值古怪的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选定必要、稳健、合理的规律确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值古怪时，视为该类基 金份额净值古怪。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的障碍酿成估值古怪，导致其他当事东谈主遇到损失的，障碍的背负东谈主应当对由于该 估值古怪遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值古怪处理原则”给予抵偿，承担 抵偿背负。   上述估值古怪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌履行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往复贵寓灭失或被古怪处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿背负，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值古怪已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值古怪背负方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值古怪发生的用度由估值古怪背负方承担；由于估值古怪背负方未 实时更正已产生的估值古怪，给当事东谈主酿成损失的，由估值古怪背负方对径直损失承担抵偿 背负；若估值古怪背负方仍是积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有宽裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿背负。估值古怪背负方应答更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值古怪已得到更正。   （2）估值古怪的背负方对研究当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值古怪的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值古怪而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值古怪 背负方仍应答估值古怪负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值古怪背负方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如若获取不 当得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额 加上仍是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值古怪背负方。   （4）估值古怪调养给与尽量收复至假定未发生估值古怪的正确情形的方式。   估值古怪被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值古怪发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值古怪发生的原因细目 估值古怪的背负方；   （2）根据估值古怪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值古怪酿成的损失进行评估；   （3）根据估值古怪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值古怪的背负方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值古怪处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值古怪的更正向研究当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值策画出现古怪时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的规律驻扎损失进一步扩大。   （2）古怪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；古怪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如若行业另有通行 作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息袒露的各种基金份额的基金净值信息由基金管束东谈主负责策画，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日往复收尾后策画当日各种基金份额的基金净值信 息并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画效果复核阐明后发送给基金管束东谈主，由基金 管束东谈主对基金净值给以公布。   九、罕见情况的处理 金财富估值古怪处理。 理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选定必要、稳健、合理的规律进行查验，但未能发现古怪的，由 此酿成的基金财富估值古怪，基金管束东谈主和基金托管东谈主除名抵偿背负。但基金管束东谈主、基金 托管东谈主应当积极选定必要的规律削弱或摒除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并袒露主袋账户 的基金财富净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。               第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。管束费的策画方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商措置。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售做事费，C 类基金份额的基金销售做事费年 费率为 0.10%。本基金销售做事费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售做事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据研究法例及相应条约礼貌，按用度 践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的研究税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度研究 税收征收的礼貌代扣代缴。             第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 有同均分拨权； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照登记机构相 关业务国法履行。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度袒露； 按照研究礼貌编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。              第十八部分   基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流动性风险 管束礼貌》、《基金合同》过火他研究礼貌。研究法律法例对于信息袒露的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和违纪东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌袒露基金信息，并保证所袒露信息的确凿性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予袒露的基金信息通过相宜 中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息袒露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介袒露，并保证基金投资东谈主简略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息袒露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲要 东谈主大会召开的国法及具体要领，说明基金居品的特色等波及基金投资东谈主首要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息袒露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东谈主不再更新招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲要的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当 在三个使命日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金居品贵寓 纲要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书研究礼貌履行。基金间隔运作的，基金管束 东谈主不再更新基金居品贵寓纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金合同和基金托管条约登载在规 定网站上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在礼貌网站袒露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站袒露半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东谈主简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在礼貌网站上，并将年度讲明提醒性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲明中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在礼貌网站上，并将中期讲明提醒性公告登载在礼貌报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度讲明提醒性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。   基金运作时期，如讲明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金如期讲明“影响投资者决策的 其他热切信息”项下袒露该投资者的类别、讲明期末捏有份额及占比、讲明期内捏有份额变 化情况及居品的专有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度讲明和中期讲明中袒露基金组合股产情况过火流 动性风险分析等。   （七）临时讲明   本基金发生首要事件，研究信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 或者基金财富净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集奥密传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，研究 信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开领路，并将研究情况立即讲明中国证监会。   （九）算帐讲明   基金合同间隔的，基金管束东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算讲明。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在礼貌网站上，并将算帐讲明提醒性公告登 载在礼貌报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，研究信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息袒露，详见招募说明书的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息袒露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管束轨制，指定成心部门及高等管束东谈主 员负责管束信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会研究基金信息袒露内容与 阵势准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照研究法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的各种基金份额的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲明、更新 的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金算帐讲明等公开袒露的研究基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳袒露信息的报刊。基金管束东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证研究报送信息的真 实、准确、圆善、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介袒露信息，可是其他众人媒介不得早于礼貌媒介袒露信息，况兼在不同媒介上袒露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计讲明、法律见解书的专科机构，应 当制作使命底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   第十九部分       基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行研究要领后，《基金合同》应当间隔： 邻接的；   三、基金财产的算帐 组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）遴聘相宜《证券法》礼貌的司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐讲明出具法律见解书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额财富净值的比例细目剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐讲明经相宜《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在礼貌网站上，并将算帐讲明提醒性公告登载在礼貌 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十部分       失言背负   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当离别对各自 的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当承 担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于径直损失。可是发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而酿成的损失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下， 《基金合同》简略不息履行的应当不息履行。非失言方当事东谈主在任责领域内有义务实时选定 必要的规律，驻扎损失的扩大。莫得选定稳健规律以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失言方因驻扎损失扩大而支拨的合理用度由失言方承担。   三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限定的因素导致业务出现差错，基金管束东谈主和基 金托管东谈主诚然仍是选定必要、稳健、合理的规律进行查验，可是未能发现古怪的，由此酿成 基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主除名抵偿背负。可是基金管束东谈主和基金托 管东谈主应积极选定必要的规律摒除或削弱由此酿成的影响。        第二十一部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有 不停力。   争议处理时期，各方当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，叹息基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。             第二十二部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名或签章并在召募收尾后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国 证监会书面阐明后奏效。 之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。 管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。 所和营业神态查阅。          第二十三部分       其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按研究法律法例协商措置。            第二十四部分   基金合同内容摘记   一、基金合同当事东谈主的职权、义务   （一）基金管束东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》舒服运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度研究法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要规律保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗债权东谈主职权，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供做事的外 部机构；   （16）在相宜研究法律、法例的前提下，制订和调养研究基金认购、申购、赎回、调度、 非往复过户、转托管和定投等业务国法；   （17）托付第三方机构办理本基金的往复、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚挚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的商酌方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产相互舒服,对所管束的不同基金离别管束，离别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定稳健合理的规律使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的礼貌，按研究礼貌策画并袒露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌，履行信息袒露及讲明义务；   （12）保守基金生意玄妙，不涌现基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予粉饰，不向他东谈主涌现，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记载和其他研究贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时刻发出，况兼保证投资者 简略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担背负；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管束东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并选定必要规律保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复 资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以诚挚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）成立成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业神态，配备宽裕的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互舒服；对 所托管的不同的基金离别缔造账户，舒服核算，分账管束，保证不同基金之间在账户缔造、 资金划拨、账册记载等方面相互舒服；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他研究礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他研究礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开袒露前给以粉饰，不得向他东谈主涌现，但照章向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主策画的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具见解，说明基金管束 东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若基金管束东谈主有未履行 《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了稳健的规律；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他研究贵寓 20 年以上；   （12）从基金管束东谈主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按礼貌制作研究账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或研究礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究礼貌，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的礼貌监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会和银行业监 督管束机构，并陈说基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿背负，其抵偿背负不因其 退任而除名；   （20）按礼貌监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金做事机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）庄重阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息袒露，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限背负；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和国法   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金管束东谈主、基金托管东谈主的答谢标准和栽种销售做事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、领域或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的领域内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售做事费率且在对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）调养研究基金认购、申购、赎回、调度、非往复过户、转托管等业务的国法；   （4） 增多或调养基金份额类别缔造、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 国法进行调养；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得收敛、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议气象；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过火研究方式和研究东谈主、表决 见解寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管束东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面陈说基金管束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效用。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律法例、《基金合同》和会议陈说的礼貌， 况兼捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个使命日内贯串公布研究 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管束东谈主经陈说不参加收取表决见解的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主 代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错给与书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议陈说中列明。 授权方式不错给与书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条礼貌要领细目和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管束 东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如若基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更 换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过 方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交相宜会议通 知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议陈说礼貌的表 决见解视为有用表决，表决见解婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议启动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 效果。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀疑，不错在 晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点效果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决效果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若给与通信方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主离别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若研究基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致研究内 容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容 进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 有同均分拨权； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   （二）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。管束费的策画方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商措置。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售做事费，C 类基金份额的基金销售做事费年 费率为 0.10%。本基金销售做事费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售做事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据研究法例及相应条约礼貌，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的研究税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度研究 税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金投资于债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债券等）、债券回购、银 行入款（包括条约入款、如期入款等）、同行存单、货币市集器具以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的研究礼貌。本基金不投资股票、可调度债券 和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳健要领后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调养投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投 资于中高等第信用债的比例不低于非现款基金财富的 80%；现款及到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   本基金所指的中高等第信用债是指主体或债项信用评级在 AA+(含)以上的信用债。本基 金投资的场所政府债券、金融债券（不含计谋性金融债）、企业债券、公司债券、中期单据、 次级债等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、 超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将轮廓参 考国内照章成立并领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管束东谈主 还需结合自身的里面信用评级进行舒服判断与认定。   本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体或债项 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的办法投资比例为不低于一谈信用债券财富的 50%；主 体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的办法投资比例为不高于一谈信用债券财富的 50%。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于中高等第信用 债的比例不低于非现款基金财富的 80%。本基金不投资股票、可调度债券和可交换债券；   （2）现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的一谈基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金财富净值 的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃该基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致；   （8）本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体 或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的办法投资比例为不低于一谈信用债券财富的 的 50%；若因评级调养等原因导致不相宜要求的，基金将在 3 个月内调养收场；   （9）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（8）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金限度变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会礼貌的罕见情形除外。法律法例另有规 定的，从其礼貌。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳健要领后，则本基 金投资不再受研究限制。   为叹息基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不刚直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行径。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、践诺限定东谈主或者 与其有其他首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。研究往复必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以袒露。首要关联往复应提交基金管束东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的舒服董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳健 要领后，则本基金投资不再受研究限制。   六、基金财富净值的策画方法和公告方式 类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主可 以成立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东谈主于每个估值日策画各种基金份额的基金净值信息，并按礼貌袒露。 的礼貌暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额的基金 份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行研究要领后，《基金合同》应当间隔： 邻接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）遴聘相宜《证券法》礼貌的司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐讲明出具法律见解书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额财富净值的比例细目剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐讲明经相宜《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在礼貌网站上，并将算帐讲明提醒性公告登载在礼貌 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   （八）争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有 不停力。   争议处理时期，各方当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，叹息基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   （九）基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名或签章并在召募收尾后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国 证监会书面阐明后奏效。 之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。 管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。 所和营业神态查阅。 （本页为《南边景元中高等第信用债债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订地点： 签订日历：   年   月   日