中泰安弘债券A,中泰安弘债券C: 中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024年第1号
发布日期:2024-11-01 16:15 点击次数:173
中泰证券(上海)资产管制有限公司
中泰安弘债券型证券投资基金
招募证明书(更新)
基金管制东谈主:中泰证券(上海)资产管制有限公司
基金托管东谈主:交通银行股份有限公司
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
焦虑指示
本基金经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)2024 年 4 月
基金管制东谈主保证招募证明书的内容真确、准确、圆善。本招募证明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价
值和市集远景作念出践诺性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投
资东谈主在投成本基金前,需全面清醒本基金居品的风险收益特征和居品特性,充分
接头自身的风险承受智商,感性判断市集,对投成本基金的意愿、时机、数目等
投资行动作出寂寞决策。投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金的收益,但同期
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:由于经济、政事、社会等环
境因素的变化对质券价钱酿成的市集风险,金融器用的一方到期无法履行约界说
务甚而本基金遭受损失的信用风险,基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的运
作管制风险,流动性风险,本基金的特定风险,本基金法律文献风险收益特征表
述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险,启用侧袋机制的风险、其他风险
等。
本基金的投资边界包括资产支抓证券,它是一种债券性质的金融器用,其向
投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债
券不同,资产支抓证券不是对某曾筹办实体的利益要求权,而是对基础资产池所
产生的现款流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支抓的证券。资产支抓
证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
本基金可投资于国债期货,国债期货行为一种金融生息品,存在市集风险、
流动性风险、信用风险、合规性风险、操作风险、国债期货什物交割风险,由此
可能加多本基金净值的波动性。
为对冲信用风险,本基金可能投资于信用生息品,信用生息品的投资可能面
临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。
本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或卓著基金份额总额的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管制东谈主寄托的注册登记机构手艺条件不
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允许等基金管制东谈主无法给以箝制的情形导致被迫达到或卓著 50%的除外。
当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,基金管制东谈主履行相应
方法后,不错启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等
筹商章节。侧袋机制实施期间,基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标记,并不办
理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读联系内容并存眷本基金启用
侧袋机制时的特定风险。
本基金采取证券公司往复模式和结算模式,即本基金将通过基金管制东谈主选择
的证券筹办机构进行场内往复并由选择的证券筹办机构行为结算参与东谈主代理本
基金进行结算,该种往复结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、资金使用
效率训斥的风险、往复结算风险、投资信息安全心事风险等风险。
本基金是债券型基金,其预期风险与收益表面上高于货币市集基金,低于股
票型基金和搀杂型基金。
《基金合同》见效后,连气儿 50 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管制东谈主不错按照《基金合同》
约定的方法进行计帐并隔断《基金合同》,无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金
份额抓有东谈主可能靠近基金合同提前隔断的风险。
基金的过往事迹并不预示其改日表现,基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也
不组成对本基金事迹表现的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”
原则,在投资东谈主作出投资决策后,基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险,
由投资东谈主自行背负。当投资东谈主赎回时,所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的
金额。
基金管制东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资东谈主认购(或申购)本基金时应当负责阅读基金合同、基金
招募证明书、基金居品良友纲领等信息败露文献,自主判断基金的投资价值,自
主作念出投资决策,自行承担投资风险。
本招募证明书所载内容铁心 2024 年 10 月 23 日;本基金基金合同见效日为
事迹表现。
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第一部分 前言
本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、
《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制章程》(以下简称“《流动性风
险管制章程》”)、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引(试行)》(以下简
称“《侧袋指引》”)和其他筹商法律法则的章程以及《中泰安弘债券型证券投
资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募证明书发扬了中泰安弘债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或
“基金”)的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的必要事项,
投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。
基金管制东谈主承诺本招募证明书不存在职何子虚记录、误导性阐发或者要紧遗
漏,并对其真确性、准确性、圆善性承担法律工作。本基金是根据本招募证明书
所载明的良友苦求召募的。基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招
募证明书中载明的信息,或对本招募证明书作任何解释或者证明。
本招募证明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是章程基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献,如本招募证明书内容与
基金合同有冲破或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主,其抓有基金份额的行
为自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过甚他
筹商章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务,
应详备查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募证明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
及对基金合同的任何有用改良和补充
《中泰安弘债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补
充
明书》过甚更新
要》过甚更新
告》
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等
员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议改良,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念
出的改良
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日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其通常作念
出的改良
施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改良
机关对其通常作念出的改良
施的《公开召募证券投资基金侧袋机制指引(试行)》及颁布机关对其通常作念出
的改良
务的法律主体,包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管制办法》(包括其通常改良)及联系法律法则章程使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、波折、转托管及如期定额投资等业务
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他条件,取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务左券,办理
基金销售业务的机构
内容包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务实在
认、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非往复
过户等
泰证券(上海)资产管制有限公司或接受中泰证券(上海)资产管制有限公司委
托代为办理注册登记业务的机构
东谈主所管制的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、波折、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并取得中国证监会书面证据的
日历
产计帐完毕,计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得卓著 3 个月
敞开日
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务王法》,是圭表基金管制东谈主所管制的敞开式证券投资基金注册登记方面的业务
王法,由基金管制东谈主和投资东谈主共同投诚
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
章程的条件,苦求将其抓有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额波折为基金
管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动
抓基金份额销售机构的操作
基金份额分为不同的类别:A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不
同的基金代码,并分手诡计和公布基金份额净值
限收取赎回用度,并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别
期限收取赎回用度,且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别
额市集推广、销售以及 C 类基金份额抓有东谈主服务的用度
购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
总额加上基金波折中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金波折中
转入苦求份额总额后的余额)卓著上一工作日基金总份额的 10%
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已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的迫害
基金应收款项过甚他资产的价值总和
数
值和种种基金份额净值的过程
刊及《信息败露办法》章程的互联网网站(包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子败露网站)等媒介
信用风险的信用生息器用
保护的金额,各项支付和结算以此金额为诡计基准
以合理价钱给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行如期进款(含左券约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、畅通受
限的新股及非公开拓行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或
往复的债券等
值的方式,将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到刚正对待
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账户进行处置计帐,主义在于有用阻难并化解风险,确保投资者得到刚正对待,
属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户
公允价值存在要紧不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备
仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确定
性的资产
件
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第三部分 基金管制东谈主
一、基金管制东谈主概况
称号:中泰证券(上海)资产管制有限公司
住所:上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室
成立时刻:2014 年 8 月 13 日
法定代表东谈主:黄文卿
注册成本:16,666.0000 万元东谈主民币
筹商电话:021-20521111
股权结构如下:
鼓励称号 抓股比例
中泰证券股份有限公司 60%
深圳派特纳投资企业(有限合伙) 24%
深圳前海山小投资企业(有限合伙) 16%
中泰证券(上海)资产管制有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是
经中国证监会证监许可[2014]355 号文批准,由王人鲁证券有限公司(现已改名为
“中泰证券股份有限公司”)出资设立的资产管制子公司。2017 年 9 月,因公
司发展需要,公司称号由“王人鲁证券(上海)资产管制有限公司”变更为“中泰
证券(上海)资产管制有限公司”。
开展公开召募证券投资基金管制业务经验。
二、主要东谈主员情况
黄文卿先生,硕士研究生,现任中泰证券(上海)资产管制有限公司党委书
记、董事长。黄文卿先生曾任国泰君安证券股份有限公司证券分析研究员、生息
居品部投资司理、资产管制总部固定收益业务投资司理,上海国泰君安证券资产
管制有限公司固定收益部和金融市集部总司理、公司总司理助理。2014 年加入
中泰证券(上海)资产管制有限公司担任副总司理,2020 年 4 月于今担任公司
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党委文牍,2020 年 6 月于今担任公司董事长。
徐建东先生,大学本科,现任中泰证券(上海)资产管制有限公司党委副书
记、总司理、董事。徐建东先生曾任泰安市信赖投资公司上海证券业务部往复员、
副司理,中泰证券股份有限公司上海赤峰路营业部总司理、济南山大路营业部总
司理、莱芜管制总部总司理、济南第二管制总部总司理、泰安管制总部总司理、
经纪业务总部总司理、北京证券资产管制分公司董事、总司理。2014 年加入中
泰证券(上海)资产管制有限公司担任副总司理,2020 年 4 月于今担任公司总
司理,2022 年 12 月于今担任公司董事,2023 年 8 月于今担任公司党委副文牍。
张晖女士,硕士研究生,现任中泰证券股份有限公司党委委员、职工董事、
董事会秘书、工会主席。张晖女士曾任山东省国际信赖投资公司上海证券业务部
往复部司理、副总司理、总司理,中泰证券股份有限公司党务工作部部长、企业
文化部总司理、信访办公室主任、纪委副文牍、工会副主席、总司理助理、副总
司理等职务。2021 年 10 月于今担任中泰证券股份有限公司职工董事,2014 年 9
月于今担任中泰证券股份有限公司董事会秘书。2016 年 4 月于今担任中泰证券
(上海)资产管制有限公司董事。
胡开南先生,大学本科,现任中泰证券股份有限公司首席风险官。胡开南先
生曾任济南铁路分局济西机务段诡计机室职工,山东证券有限工作公司深圳红荔
路证券营业部电脑部司理助理、监察稽核部职工,天同证券有限工作公司监察稽
核部职工,中泰证券股份有限公司合规管制总部高档司理、风险箝制部高档司理、
总司理助理,风控合规总部总司理助理、副总司理,风险管制部副总司理、首席
司理、总司理等职务。2022 年 1 月于今担任中泰证券股份有限公司首席风险官。
林涛先生,博士研究生,现任厦门大学管制学院管帐系、厦门大学管制管帐
研究中心造就。2020 年 6 月于今担任中泰证券(上海)资产管制有限公司寂寞
董事。
刘伟先生,法学硕士,现任英国品诚梅森讼师事务所驻上海代表处合伙东谈主。
刘伟先生曾任德国法合联合讼师事务所上海代表处高档法律照顾人,英国胜蓝讼师
事务所上海代表处高档法律照顾人、合伙东谈主。2022 年 12 月于今担任中泰证券(上
海)资产管制有限公司寂寞董事。
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何植松先生,法学硕士,现任中伦讼师事务所一级合伙东谈主、金融行业委员会
负责东谈主。何植松先生曾任北京国枫讼师事务所合伙东谈主,北京市凯文讼师事务所合
伙东谈主。2022 年 12 月于今担任中泰证券(上海)资产管制有限公司寂寞董事。
孙海昕女士,大学本科,硕士学位,现任中泰证券股份有限公司推广总监兼
运营中心总司理。孙海昕女士曾任山东银行学校实验银行职员,山东省国际信赖
投资公司展业证券营业部财务部司理、证券总部财务部副司理,中泰证券股份有
限公司规划财务总部副总司理、登记结算部副总司理、总司理。2021 年 3 月至
今担任中泰证券股份有限公司推广总监、运营中心总司理。2014 年于今担任中
泰证券(上海)资产管制有限公司监事。
胡翔宇女士,大学本科,硕士学位,现任中泰证券(上海)资产管制有限公
司风险管制部总司理。胡翔宇女士曾任上海联合信用管制有限公司评级部信用分
析师、评级部副司理,长安国际信赖股份有限公司投行三部高档信赖司理。2014
年加入中泰证券(上海)资产管制有限公司,2016 年于今担任风险管制部总经
理。2022 年 12 月于今担任公司职工监事。
黄文卿先生,简历请参见上述对于董事会成员的先容。
徐建东先生,简历请参见上述对于董事会成员的先容。
谢建杰先生,大学本科,现任中泰证券(上海)资产管制有限公司党委副书
记、首席计谋官。谢建杰先生曾任河南省科学手艺协会科普部主任科员,国泰证
券股份有限公司郑州营业部电脑部主管、往复部部门副司理、资金部部门司理、
总司理助理,国泰君安证券股份有限公司上海商城路营业部总司理、江苏路营业
部总司理、公司零卖客户部副总司理,上海国泰君安证券资产管制有限公司常务
副总裁、总裁、首席推广官并兼任董事。2014 年加入中泰证券(上海)资产管
理有限公司担任公司总司理、董事,2018 年 4 月至 2020 年 4 月担任公司党委书
记。2020 年 4 月于今担任公司首席计谋官、党委副文牍。
应晨奇先生,硕士研究生,现任中泰证券(上海)资产管制有限公司副总经
理兼首席信息官。应晨奇先生曾任光大证券股份有限公司计帐中心情帐员、资产
管制总部风控司理、计帐中心主任、登记结算中心副总司理(主抓工作)、运营
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管制总部董事副总司理、资产管制总部董事副总司理,上海光大证券资产管制有
限公司运营总监。2014 年加入中泰证券(上海)资产管制有限公司担任公司副
总司理、合规总监。2018 年 7 月于今担任公司副总司理、首席信息官。
王洪懿先生,大学本科,现任中泰证券(上海)资产管制有限公司合规总监、
督察长、首席风险官、董事会秘书。王洪懿先生曾任华星塑料成品有限公司职员,
天同证券有限工作公司职工,王人鲁证券有限公司高档业务司理,万家基金管制有
限公司财务总监。2014 年加入中泰证券(上海)资产管制有限公司担任公司副
总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。2018 年 7 月于今担任公司合规总监、督察
长、首席风险官、董事会秘书。
史少杰先生,博士研究生,现任中泰证券(上海)资产管制有限公司副总经
理兼固收公募投资部总司理。史少杰先生曾任招商银行股份有限公司高档往复
员、资深往复员、债券往复室主管,鑫元基金管制有限公司总司理助理兼首席投
资官,祥瑞养老保障股份有限公司联席首席投资总监、固定收益投资总监。2020
年 9 月加入中泰证券(上海)资产管制有限公司担任公司总司理助理。2024 年 4
月于今担任公司副总司理兼固收公募投资部总司理。
程冰先生,江西财经学院大学本科。具备证券从业经验和基金从业经验。曾
任东吴证券股份有限公司投资司理,上海银行股份有限公司金融市集部、资产管
理部投资司理、总司理助理,兴业证券股份有限公司资金运营部副总司理,睿远
基金管制有限公司专户固定收益投资部推广董事,中泰证券(上海)资产管制有
限公司权益投资部首席投资司理,苏州银行投资往复部副总司理。2023 年 6 月
加入中泰证券(上海)资产管制有限公司任基金业务部首席基金司理,现任固收
公募投资部首席基金司理。2023 年 8 月 28 日于今担任中泰蓝月短债债券型证券
投资基金、中泰安益利率债债券型证券投资基金、中泰安悦 6 个月如期敞开债券
型证券投资基金和中泰双利债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月 23 日
于今担任中泰安弘债券型证券投资基金的基金司理。
蔡凤仪女士,上海财经大学硕士研究生。具备证券从业经验和基金从业资
格。曾任鑫沅资产管制有限公司投资司理助理、债券往复员。2020 年 11 月加入
中泰证券(上海)资产管制有限公司,历任基金业务部基金司理助理、基金司理,
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
现任固收公募投资部基金司理。2021 年 6 月 16 日于今担任中泰青月安盈 66 个
月如期敞开债券型证券投资基金基金司理。2022 年 1 月 19 日于今担任中泰安睿
债券型证券投资基金基金司理。2022 年 4 月 26 日于今担任中泰安益利率债债券
型证券投资基金基金司理。2022 年 9 月 19 日于今担任中泰安悦 6 个月如期敞开
债券型证券投资基金基金司理。2024 年 7 月 23 日于今担任中泰安弘债券型证券
投资基金的基金司理。
徐建东先生,简历请参见上述对于董事会成员的先容。
应晨奇先生,简历请参见上述对于高档管制东谈主员的先容。
王洪懿先生,简历请参见上述对于高档管制东谈主员的先容。
史少杰先生,简历请参见上述对于高档管制东谈主员的先容。
徐志敏先生,总司理助理,权益专户投资部总司理。
姜诚先生,权益公募投资部总司理。
李玉刚先生,研究部总司理兼量化公募投资部总司理。
三、基金管制东谈主职责
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;
配收益;
照章召集基金份额抓有东谈主大会;
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他法律行动;
四、基金管制东谈主承诺
券法》”)的行动,并承诺建立健全里面箝制轨制,采取有用措施,防护违反《证
券法》行动的发生。
制轨制,采取有用措施,防护下列行动发生:
(1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不刚正地对待其管制的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益;
(4)向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失;
(5)法律法则或中国证监会不容的其他行动。
家筹商法律、法则及行业圭表,老实信用、勤恳尽责,不从事以下行径:
(1)越权或违法筹办;
(2)违反基金合同或托管左券;
(3)特等毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当权益;
(4)在向中国证监会报送的良友中公私分明;
(5)断绝、滋扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管;
(6)鲁莽职守、滥用权利,不按照章程履行职责;
(7)违反现行有用的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有
关章程,透露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖高明,尚未照章公开的基
金投资内容、基金投资规划等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事
联系的往复行径;
(8)违反证券往复现象业务王法,利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱,
扰乱市集纪律;
(9)贬损同行,以举高我方;
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(10)以不正当技能谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,毁伤证券投资基金从业东谈主员形象;
(12)在公开信息败露和告白中特等含有子虚、误导、诈骗身分;
(13)其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。
度,采取有用措施,防护违反基金合同行动的发生。
五、基金司理承诺
东谈主谋取最大利益;
基金投资内容、基金投资规划等信息,且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主
从事联系的往复行径;
六、基金管制东谈主里面箝制轨制
公司董事会负责建立健全并有用实施里面箝制。
公司严格按照《中华东谈主民共和国公司法》、《证券法》、《基金法》等法律
法则和监管王法,伙同践诺情况,制定了一系列里面箝制轨制以保证筹办标的的
完结,妥当发展的需要。总体而言,公司建立了决策科学、运营圭表、管制高效
的运行机制,包括民主、透明的决策方法和管制议事王法,高效、严谨的业务执
行系统,以及健全、有用的里面监督和反馈系统。同期,在轨制中已就各部门控
制措施进行明确章程。公司设立了民主、透明的风险箝制体系、投资决策体系、
筹办决策体系等体系,风控合规体系寂寞运作,建立了健全、有用的里面监督和
反馈系统。
公司管制层沉稳缔造内控优先和风险管制理念,培养全体职工的风险防护意
识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体职工实时了解国度法律法则和公司
规章轨制,使风险清醒贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。
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公司建立了完善的法东谈主治理结构,现在形成了一套科学合理、系统圭表、行
之有用的公司治理体系和行政决策体系,由鼓励会、董事会、行政办公会议、各
专科委员会组成。鼓励明白过董事会对公司进行管制和监督。董事会由鼓励会选
举产生,对公司筹办行径中的要紧决策问题进行审议并作念出决定,或根据权限分
工提交鼓励会审议。监事对董事、高档管制东谈主员推广公司职务的行动及对公司开
展的焦虑业务进行监督。公司实行董事会指引下的总司理负责制。总司根由董事
会聘任,在董事会的指引下,全面负责公司的日常筹办管制行径,组织实施董事
会决议。充分阐述公司监事的监督职能,严禁不正当关联往复、利益运送和里面
东谈主员箝制征象的发生,保护投资者利益和公司正当权益。
公司的组织结构体现了职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分
工,操作相互寂寞。公司建立了决策科学、运营圭表、管制高效的运行机制,包
括民主、透明的决策方法和管制议事王法,高效、严谨的业务推广系统,以及健
全、有用的里面监督和反馈系统。公司与中泰证券股份有限公司其他业务分离,
有用保护客户权益,保障资产安全。公司建立了一套圆善的投资管制和客户服务
体系,下设各职能部门,有专科岗亭负责居品开拓、投资研究、投资管制、风险
箝制、绩效评估、筹商服务等工作。
公司根据法律法则的章程,束缚妥当监管要求,建立了一系列里面箝制轨制,
强化了部门之间和岗亭之间的相互制约监督、相互制约机制,在组织上、职责上
为内控管制提供了轨制保障。其中《里面箝制基本轨制》,强化了公司的内控建
设,明确了内控标的、内控原则、箝制环境、内控措施等内容,并明确公司董事
会对公司建立里面箝制系统和支抓其有用性承担最终工作,公司管制层对里面控
制轨制的有用推广承担工作。公司依据自身筹办特质设立轮番递进、权责统一、
严实有用的内控防地,确保联系业务运作均照章合规。为确保公司业务的运作和
管制严格投诚国度筹商法律、法则和行业监管规章,坚抓称职筹办、圭表运作的
筹办想想和筹办作风;公司先后出台了系列里面管制轨制,涵盖公司治理、行政
管制、东谈主力管制、业务运行、风险箝制等。
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公司根据资产管制行业的特质建立了轮番递进、权责统一、严实有用的内控
防地:
(1)公司各部门均建立了详备岗亭职责证明书和业务经过,明确了各岗亭
职责,各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺投诚,在授权边界内承担
工作。公司建立了岗亭职责证明,岗亭权责分明,严格推广不相容岗亭分离轨制,
岗亭授权明确,前中后台部门相互制衡、部门岗亭相互监督,要津岗亭建立了复
核经过。
(2)建立焦虑业务处理凭据传递和信息通常轨制,联系部门和岗亭之间相
互监督制衡。建立了完善的投资业务经过体系,保障业务处理传递凭证及信息沟
通的有用性。公司建立了明晰的请问系统,根据业务条线、工作性质不同推广业
务条线请问经过、合规条线请问经过、风控条线请问经过、市集条线请问经过、
后台条线请问经过,根据业务性质不同及工作性质不同,推广不同的通常请问路
径,设定不同的请问层级,请问系统明晰有用。
建立科学严实的风险评估体系,实时发现、评估、避让、处理公司业务运作
中的各式风险,最大限定地训斥公司业务运作过程中可能出现的各式风险对客户
寄托资产酿成的损失,在有用管制风险的前提下,努力完结客户寄托资产的保值
升值。公司已建立了完善的四级风险管制体系,风险管制体系共分四个档次:第
一档次为董事会,董事会是公司风险管制的最高决策机构,风险箝制委员会为董
事会风险管制的专门工作机构;第二档次为行政办公会,行政办公会是公司风险
管制的决策监督机构,风险箝制推广委员会为行政办公会风险管制的常设机构;
第三档次为风险管制部联系职能部门;第四档次为各业务部门的一线风险管制。
为保证公司筹办标的的完结,妥当公司发展的需要,伙同践诺情况,公司制
定了一系列里面箝制轨制。公司的各项业务严格按照各项里面箝制轨制运作。
(1)基金管制东谈主承诺以上里面箝制的败露真确、准确。
(2)基金管制东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面控
制轨制。
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(3)基金管制东谈主承诺将积极配合外部风险监监工作。
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第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管东谈主基本情况
(一)基金托管东谈主概况
公司法定汉文称号:交通银行股份有限公司(简称“交通银行”)
公司法定英文称号:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表东谈主:任德奇
住 所:中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码:200336
注册时刻:1987 年 3 月 30 日
注册成本:742.63 亿元东谈主民币
基金托管经验批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
筹商东谈主:方圆
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,亦然近代中国的
发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行隆重对外营业,成为中国第一家全
国性的国有股份制买卖银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
往复所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年
踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强,营业收入排行第 154 位;列《银行家》(The
Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。
铁心 2024 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为东谈主民币 14.18 万亿元。2024
年二季度,交通银行完正直利润(包摄于母公司鼓励)东谈主民币 452.87 亿元。
交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现存员器用有多年
基金、证券和银行的从业教导,具备基金从业经验,以及经济师、管帐师、工程
师和讼师等中高档专科手艺职称,职工的学历档次较高,专科散播合理,职业技
能优良,职业谈德造就过硬,是一支老实勤恳、积极卓著、开拓革命、昂然进取
的资产托管从业东谈主员队列。
(二)主要东谈主员情况
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任德奇先生,董事长、推广董事,高档经济师。
任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长(其中:2019 年 12 月至 2020 年 7
月代为履行行长职责)、推广董事,2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董
事长(其中:2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责)、推广董事,2018
年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长;2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银
行推广董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港(控股)
有限公司非推广董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币往复
业务总部总裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2003 年 8 月至
管制部总司理、湖北省分行行长、风险管制部总司理;1988 年 7 月至 2003 年 8
月先后在中国成立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国成立银
行信贷管制委员会办公室、信贷风险管制部工作。任先生 1988 年于清华大学获
工学硕士学位。
张宝江先生,副董事长、推广董事、行长,高档经济师。
张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长;曾任中国农业发展银行副行长,安
徽省分行行长,总行办公室主任,陕西省分行副行长,总行政策研究室副主任(主
抓工作)、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校
研究生院获经济学硕士学位,2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。
徐铁先生,托管部总司理。
徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行托管部总司理;2014 年 12 月至 2022
年 4 月任交通银行托管部副总司理;2000 年 7 月至 2014 年 12 月,历任交通银
行托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高
级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。
(三)基金托管业务筹办情况
铁心 2024 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外,交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管制规划、证券公司客户资产管制规划、
搭理居品、信赖规划、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障
基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、职业年
金基金、期货公司资产管制规划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII
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证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。
二、基金托管东谈主的里面箝制轨制
(一)里面箝制标的
交通银行严格投诚国度法律法则、行业规章及行内联系管制章程,加强内
部管制,托管部业务轨制健全并确保贯彻推广各项规章,通过对各式风险的识别、
评估、箝制及缓释,有用地完结对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保
护基金抓有东谈主的正当权益。
(二)里面箝制原则
管要求,并贯串于托管业务筹办管制行径永恒。
部箝制机制,袒护各项业务、各个部门和各级东谈主员,并渗入到决策、推广、监督、
反馈等各个筹办门径,建立全面的风险管制监督机制。
通银行的自有资产相互寂寞,对不同的受托基金资产分手竖立账户,寂寞核算,
分账管制。
置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约,并通过有用的相互制衡措施消
除里面箝制中的盲点。
式的基础上,形成科学合理的里面箝制决策机制、推广机制和监督机制,通过行
之有用的箝制经过、箝制措施,建立合理的内控方法,保障各项内控管制标的被
有用推广。
节的风险箝制要求相妥当,尽量训斥筹办运作成本,以合理的箝制成本完结最好
的里面箝制标的。
(三)里面箝制轨制及措施
根据《基金法》、《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托管
业务指引》等法律法则,托管部制定了一整套严实、圆善的证券投资基金托管管
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理规章轨制,确保基金托管业务运行的圭表、安全、高效,包括《交通银行资产
托管业务管制办法》、《交通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通银行资
产托管业务买卖高明管制章程》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动圭表》、
《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等,并根据市集变化和基金业务的
发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理,手艺系统管制圭表,业务管制轨制
健全,中枢功课区实行阻塞管制,落实各项安全阻难措施,联系信息败露由专东谈主
负责。
托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中箝制和过后查验措施
完结全经过、全链条的风险管制,礼聘国际着名管帐师事务所对基金托管业务运
行进行国际圭表的里面箝制评审。
三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和方法
交通银行行为基金托管东谈主,根据《基金法》、《运作办法》和筹商证券法
规的章程,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基
金资产净值的诡计、基金管制东谈主酬报的计提和支付、基金托管东谈主酬报的计提和支
付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的合规性进
行监督和核查。
交通银行行为基金托管东谈主,发现基金管制东谈主有违反《基金法》、运作办法》
等筹商证券法则和《基金合同》的行动,实时文书基金管制东谈主给以纠正,基金管
理东谈主收到文书后实时证据并进行调整。交通银行有权对文书县项进行复查,督促
基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对交通银行文书的违法事项未能实时纠正的,交通
银行按章程请问中国证监会。
交通银行行为基金托管东谈主,发现基金管制东谈主有要紧违法行动,按章程请问
中国证监会,同期文书基金管制东谈主限期纠正。
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第五部分 联系服务机构
一、基金份额发售机构
(1)称号:中泰证券(上海)资产管制有限公司直销柜台
住所:上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室
法定代表东谈主:黄文卿
网站:www.ztzqzg.com
传真:021-68883868
筹商东谈主:崔稳
客服电话:400-821-0808
(2)称号:中泰证券(上海)资产管制有限公司网上直销平台
住所:上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室
法定代表东谈主:黄文卿
网站:www.ztzqzg.com
传真:021-68883868
筹商东谈主:江安仪
客服电话:400-821-0808
(1)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表东谈主:王洪
网站:http://www.zts.com.cn
客服电话:95538
(2)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼
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办公地址:深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼
法定代表东谈主:吴礼顺
网站:https://www.firstcapital.com.cn
客服电话:95358
(3)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表东谈主:张伟
网站:https://www.htsc.com.cn
客服电话:95597
(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表东谈主:任德奇
网站:http://www.bankcomm.com
客服电话:95559
(5)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表东谈主:冉云
网站:https://www.gjzq.com.cn
客服电话:95310
(6)国投证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦
办公地址:深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦
法定代表东谈主:段文务
网站:https://www.essence.com.cn
客服电话:95517
(7)国信证券股份有限公司
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦
法定代表东谈主:张纳沙
网站:https://www.guosen.com.cn
客服电话:95536
(8)祥瑞证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层
办公地址:深圳市福田区莲花街谈金田路 4036 号荣超大厦 18 层
法定代表东谈主:何之江
网站:https://stock.pingan.com
客服电话:95511-8
(9)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表东谈主:杨周至
网站:http://www.swhysc.com
客服电话:95523/400-889-5523
(10)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
法定代表东谈主:王献军
网站:http://www.swhysc.com
客服电话:95523/400-889-5523
(11)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主:缪建民
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
网站:https://www.cmbchina.com
客服电话:95555
(12)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号
办公地址:深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号
法定代表东谈主:霍达
网站:https://www.cmschina.com
客服电话:95565
(13)中国星河证券股份有限公司
住所:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 7 至 18 层 101
法定代表东谈主:王晟
网站:https://www.chinastock.com.cn
客服电话:95551
(14)中国中金资产证券有限公司
住所:深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦
L4601-L4608
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 层、第 18
—21 层
法定代表东谈主:高涛
网站:http://www.ciccwm.com
客服电话:95532
(15)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层
法定代表东谈主:王常青
网站:http://www.csc108.com
客服电话:4008-888-108/95587
(16)北京雪球基金销售有限公司
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
住所:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址:北京市向阳区阜通东大街 1 号望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代表东谈主:李楠
网站:https://danjuanfunds.com
客服电话:400-159-9288
(17)北京度小满基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表东谈主:盛超
网站:https://www.duxiaomanfund.com
客服电话:95055-4
(18)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层
法定代表东谈主:王伟刚
网站:http://www.hcjijin.com
客服电话:400-619-9059
(19)泛华普益基金销售有限公司
住所:成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市金牛区龙湖西宸国际 B 座 12 楼
法定代表东谈主:杨远芬
网站:https://www.puyifund.com
客服电话:400-080-3388
(20)嘉实资产管制有限公司
住所:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址:北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座
法定代表东谈主:张峰
网站:https://www.harvestwm.cn
客服电话:400-021-8850
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
(21)京东肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西二旗建材中路 12 号 17 号平房 157
办公地址:北京市亦庄经济开拓区科创十一街 18 号院 A 座
法定代表东谈主:李骏
网站:http://kenterui.jd.com
客服电话:400-098-8511
(22)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5
楼 503
法定代表东谈主:温丽燕
网站:https://www.hgccpb.com
客服电话:4000-555-671
(23)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表东谈主:王珺
网站:http://www.fund123.cn
客服电话:95188-8
(24)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁正途 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁正途 1-5 号
法定代表东谈主:王锋
网站:http://www.snjijin.com
客服电话:95177
(25)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
法定代表东谈主:汪静波
网站:https://www.noah-fund.com
客服电话:400-821-5399
(26)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层
法定代表东谈主:杨文斌
网站:https://www.howbuy.com
客服电话:400-700-9665
(27)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表东谈主:王翔
网站:http://www.jiyufund.com.cn
客服电话:400-820-5369
(28)上海利得基金销售有限公司
住所:中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36
室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼
法定代表东谈主:李兴春
网站:http://www.leadfund.com.cn
客服电话:400-032-5885
(29)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表东谈主:尹彬彬
网站:http://www.66liantai.com
客服电话:400-166-6788
(30)上海陆金所基金销售有限公司
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
住所:中国(上海)摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层(践诺楼层 6 层)
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表东谈主:陈祎彬
网站:https://www.lufunds.com
客服电话:400-821-9031
(31)上海陆享基金销售有限公司
住所:中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1
区 14032 室
办公地址:上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场二楼 16 楼
法定代表东谈主:粟旭
网站:http://www.luxxfund.com
客服电话:400-168-1235
(32)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦
法定代表东谈主:其实
网站:http://www.1234567.com.cn
客服电话:95021 或 400-1818-188
(33)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座
办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座
法定代表东谈主:简梦雯
网站:https://www.windmoney.com.cn
客服电话:400-799-1888
(34)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表东谈主:张跃伟
网站:http://www.erichfund.com
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
客服电话:400-820-2899
(35)泰信资产基金销售有限公司
住所:北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012
办公地址:北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206
法定代表东谈主:彭浩
网站:http://www.taixincf.com
客服电话:400-004-8821
(36)腾安基金销售(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 38 层
法定代表东谈主:林海峰
网站:https://www.txfund.com
客服电话:95017
(37)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表东谈主:TEO WEE HOWE
网站:https://www.ifastps.com.cn
客服电话:400-684-0500
(38)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表东谈主:吴强
网站:http://www.5ifund.cn
客服电话:952555
(39)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491(说合办公区)
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲正途东路 1 号保利国际广场南塔
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
法定代表东谈主:肖雯
网站:https://www.yingmi.cn
客服电话:020-89629066
基金管制东谈主可根据筹商法律法则的要求,取舍其它妥当要求的机构销售本基
金,具体名单详见基金管制东谈主网站。
二、注册登记机构
称号:中泰证券(上海)资产管制有限公司
住所:上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室
法定代表东谈主:黄文卿
传真:021-50933716
客户服务专线:021-20521115
三、出具法律成见书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 18-20 楼
负责东谈主:韩炯
筹商电话:021-31358666
传真:021-31358600
筹商东谈主:丁媛
承办讼师:清晨、丁媛
四、审计基金财产的管帐师事务所
称号:毕马威华振管帐师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址:中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
推广事务合伙东谈主:邹俊
筹商电话:(010)85085000
传真:(010)85185111
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筹商东谈主:倪益
承办注册管帐师:张楠、倪益
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
第六部分 基金的召募
一、基金召募的依据
本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同过甚他筹商章程,并经中国证监会 2024 年 4 月 23 日证监许可【2024】658
号文(《对于准予中泰安弘债券型证券投资基金注册的批复》)准予注册召募。
二、基金类别、运作方式和存续期限
三、基金份额的召募情况
本基金自 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 7 月 19 日止向社会公开召募。经毕马
威华振管帐师事务所(特殊普通合伙)验资,按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00
元诡计,召募期共召募 536,696,456.60(含利息)份基金份额,有用认购户数
为 754 户。
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
第七部分 基金合同的见效
一、基金合同的见效
根据《基金法》过甚配套法则和基金合同的筹商章程,本基金的召募情况已
妥当基金合同见效的条件。本基金于 2024 年 7 月 23 日办理完毕基金备案手续并
取得中国证监会书面证据,基金合同自该日起隆重见效。自基金合同见效之日起,
本基金管制东谈主隆重运行管制本基金。
二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产边界
《基金合同》见效后,连气儿 20 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管制东谈主应当在如期请问中给以
败露;连气儿 50 个工作日出现前述情形的,基金管制东谈主不错按照《基金合同》约
定的方法进行计帐并隔断《基金合同》,无需召开基金份额抓有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有章程时,从其章程。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回现象
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金管制东谈主
网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管制东谈主网站公
示。若基金管制东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往复方式,投资
东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回,具体参见各销售机构的联系公告。投资东谈主
应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时刻
基金管制东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券
往复所、深圳证券往复所的泛泛往复日的往复时刻,但基金管制东谈主根据法律法则、
中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后,若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时
间变更或其他特殊情况,基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应
的调整,但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。
基金管制东谈主已于 2024 年 10 月 23 日起运行办理本基金基金份额的日常申购
和赎回业务,详情参见基金管制东谈主在章程媒介刊登的《中泰安弘债券型证券投资
基金敞开日常申购、赎回、波折及如期定额投资业务公告》等联系公告。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者波折。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或波折
苦求且注册登记机构证据接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类
基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行诡计;
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轮番赎回;
投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。
基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管制东谈主
必须在新王法运行实施前依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东谈主必须根据销售机构章程的方法,在敞开日的具体业务办理时刻内建议
申购或赎回的苦求。投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购
资金,投资东谈主在提交赎回苦求时须抓有有余的基金份额余额,不然所提交的申购、
赎回苦求无效。
投资东谈主申购基金份额时,必须在章程的时刻内全额托付申购款项,投资东谈主交
付申购款项,申购成立;注册登记机构证据基金份额时,申购见效。若资金在规
定时刻内未全额到账则申购不成立,申购款项将反璧投资东谈主账户,基金管制东谈主、
基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
基金份额抓有东谈主递交赎回苦求,赎回成立;注册登记机构证据赎回时,赎回
见效。
基金份额抓有东谈主赎回苦求见效后,基金管制东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支
付赎回款项。如遇往复所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交
换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理流
程,则赎回款项划付时刻相应顺延至该因素舍弃的最近一个工作日。在发生无数
赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时,款项的支付
办法参照基金合同筹商条目处理。
基金管制东谈主应以往复时刻扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日行为申购
或赎回苦求日(T 日),在泛泛情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交
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易的有用性进行证据。T 日提交的有用苦求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)
实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证据情况。若申购
不顺利或无效,则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利,而仅代表销售机
构如实接收到苦求。申购、赎回苦求的证据以注册登记机构的证据结果为准。对
于苦求的证据情况,投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利,不然,由此产生的
投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。
基金管制东谈主不错在法律法则允许的边界内,照章对上述申购和赎回苦求实在
认时刻进行调整,并在调整实施日前按照筹商章程在章程媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
本基金每笔申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元(含申购费)。投资者通过本
公司直销柜台申购本基金任一类基金份额时,初度申购最低金额为东谈主民币
者不受初度申购最低金额的限制,追加申购最低金额为东谈主民币 10,000.00 元(含
申购费);通过本公司网上直销平台申购本基金时,每笔申购最低金额为东谈主民币
章程的,以各销售机构的业务章程为准。
基金份额抓有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回苦求最低份额为
额不及 0.01 份,则该次赎回时必须一谈赎回。各销售机构对本基金单笔最低赎
回份额及最低抓有份额数额限制有其他章程的,以各销售机构的业务章程为准。
中国证监会或基金合同另有章程的除外。
参见联系公告。
边界或比例上限请参见联系公告。
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基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金管制东谈主基于投资运作与风险箝制的需要,可采取上述措施对基金边界给以控
制。具体见基金管制东谈主联系公告。
账户申购赎回。基金管制东谈主应当照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定
的赎回权利,并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。
的数目限制。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的筹商章程在
章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申购费。
申购费不列入基金财产。投资东谈主可屡次申购本基金,A 类基金份额的申购用度按
A 类基金份额每笔申购苦求单独诡计。
本基金 A 类基金份额的申购费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 0.40%
M≥500 万元 按笔收取,每笔 1,000 元
本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担,在投
资东谈主申购 A 类基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市集推广、
销售、登记结算等各项用度。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率通常,赎回用度由赎回相
应类别基金份额的基金份额抓有东谈主承担,在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收
取。对抓续抓有期少于 7 日的基金份额抓有东谈主收取的赎回用度全额计入基金财
产。
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本基金的赎回费率具体如下:
赎回苦求份额抓有时刻(N) 赎回费率
N N≥7 日 0.00%
(注:赎回份额抓有时刻的诡计,以该份额在注册登记机构的登记日运行计
算。)
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介
上公告。
制,以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作圭表免除联系法律法则以及
监管部门、自律王法的章程。
有东谈主利益无践诺性不利影响的情形下,根据市集情况制定基金促销规划,针对投
资东谈主如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间,按联系监管部门
要求履行必要手续后,基金管制东谈主不错对基金销售用度实行一定的优惠,并进行
公告。
七、申购份额和赎回金额的诡计
本基金采取金额申购的方式。
(1)对于申购 A 类基金份额的投资者,申购份额的诡计方法如下:
申购金额包括申购用度和净申购金额。
①申购用度适用比例费率时,申购份额的诡计方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
②申购用度为固定金额时,申购份额的诡计方法如下:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
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申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
(2)对于申购本基金 C 类基金份额的投资者,申购份额的诡计方法如下:
申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值
(3)上述诡计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
例:某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额,对应申购费率
为 0.40%,假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元,则
其可得到的申购份额为:
净申购金额=10,000.00/(1+0.40%)=9,960.16 元
申购用度=10,000.00–9,960.16=39.84 元
申购份额=9,960.16/1.0400=9,577.08 份
即:投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额,对应申购费率为
得到 9,577.08 份 A 类基金份额。
例:某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日本
基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元,则其可得到的申购份额为:
申购份额=10,000.00/1.0300=9,708.74 份
即:投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日本基
金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元,则可得到 9,708.74 份 C 类基金份
额。
本基金采取“份额赎回”方式,赎回金额以 T 日的相应类别基金份额净值
为基准进行诡计。A 类基金份额与 C 类基金份额赎回金额的诡计方法通常。赎
回金额的诡计方法如下:
赎回用度=赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值-赎回用度
上述诡计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例:某基金份额抓有东谈主赎回 10,000.00 份 A 类基金份额,假定该 A 类基金份
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
额的抓有时刻为 5 日,对应的赎回费率为 1.50%,假定赎回当日本基金 A 类基金
份额的基金份额净值是 1.0200 元,则其可取得的赎回金额为:
赎回用度=10,000.00×1.0200×1.50%=153.00 元
赎回金额=10,000.00×1.0200-153.00=10,047.00 元
即:该基金份额抓有东谈主赎回 10,000.00 份 A 类基金份额,假定该 A 类基金
份额的抓有时刻为 5 日,对应的赎回费率为 1.50%,假定赎回当日本基金 A 类基
金份额的基金份额净值是 1.0200 元,则其可取得的赎回金额为 10,047.00 元。
例:某基金份额抓有东谈主赎回 10,000.00 份 C 类基金份额,假定该 C 类基金份
额的抓有时刻为 35 日,对应的赎回费率为 0,假定赎回当日本基金 C 类基金份
额的基金份额净值是 1.0200 元,则其可取得的赎回金额为:
赎回用度=10,000.00×1.0200×0=0 元
赎回金额=10,000.00×1.0200-0=10,200.00 元
即:该基金份额抓有东谈主赎回 10,000.00 份 C 类基金份额,假定该 C 类基金份
额的抓有时刻为 35 日,对应的赎回费率为 0,假定赎回当日本基金 C 类基金份
额的基金份额净值是 1.0200 元,则其可取得的赎回金额为 10,200.00 元。
值在今日收市后诡计,并按章程公告。遇特殊情况,经履行妥当方法,不错妥当
延长诡计或公告。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求:
投资东谈主的申购苦求。
金资产净值。
能对基金事迹产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
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致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。
认后,基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
份额的比例达到或者卓著 50%,或者变相避让 50%说合度的情形。法律法则或中
国证监会另有章程的除外。
个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购苦求时,基金管制东谈主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂
停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求被断绝,被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。
发生上述第 8、9 项情形时,基金管制东谈主不错采取比例证据等方式对该投资东谈主的
申购苦求进行限制,基金管制东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。在暂停申
购的情况舍弃时,基金管制东谈主应实时还原申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管制东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求或减速
支付赎回款项:
基金份额抓有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。
金资产净值。
管制东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。
认后,基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
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发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时,基金
管制东谈主应按章程报中国证监会备案,已证据的赎回苦求,基金管制东谈主应足额支付;
如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨
给赎回苦求东谈主,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合
同的联系条目处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受
理部分给以捣毁。在暂停赎回的情况舍弃时,基金管制东谈主应实时还原赎回业务的
办理并公告。
十、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金
波折中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金波折中转入苦求份额
总额后的余额)卓著前一工作日的基金总份额的 10%,即合计是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时,基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定
全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管制东谈主合计有智商支付基金份额抓有东谈主的全部赎回
苦求时,按泛泛赎回方法推广;
(2)部分延期赎回:当基金管制东谈主合计支付基金份额抓有东谈主的赎回苦求有
穷困或合计因支付基金份额抓有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金
资产净值酿成较大波动时,基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一工作日基
金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求,
应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;
对于未能赎回部分,基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时不错取舍延期赎回或取消
赎回。取舍延期赎回的,将自动转入下一个敞开日不时赎回,直到全部赎回为止;
取舍取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。延期的赎回苦求与下
一敞开日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基
础诡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如基金份额抓有东谈主在提交赎回
苦求时未作明确取舍,基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理;
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(3)在发生无数赎回,且单个基金份额抓有东谈主赎回苦求卓著前一工作日基
金总份额 10%的情形下,对单个基金份额抓有东谈主卓著上一工作日基金总份额 10%
以上的赎回苦求,基金管制东谈主不错延期办理赎回。对该单个基金份额抓有东谈主 10%
以内(含 10%)的赎回苦求按照基金合同约定的泛泛赎回方法办理,或按照前述
“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回苦求一并办理,
按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受理的赎回份额。对于
未能赎回部分,该基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时不错取舍延期赎回或取消赎
回,如基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍,基金份额抓有东谈主未能赎
回部分作自动延期赎回处理。取舍取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将
被捣毁。延期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一开
放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止;
(4)暂停赎回:连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生无数赎回,如基金管制
东谈主合计有必要,可暂停接受基金的赎回苦求;已经接受的赎回苦求不错减速支付
赎回款项,但不得卓著 20 个工作日,并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并延期办理时,基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、刊登
公告或者文书销售机构代为见告等方式在 3 个往复日内文书基金份额抓有东谈主,说
明筹商处理方法,并依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
筹商章程,最迟于再行敞开日在章程媒介刊登再行敞开申购或赎回的公告,也可
以根据践诺情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻,届时不再另行发
布再行敞开的公告。
十二、基金波折
(一)基金波折
基金波折(以下简称“波折”)是指基金份额抓有东谈主按照基金合同和基金管制
东谈主联系公告章程的条件,苦求将其抓有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额
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波折为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动。
(二)波折业务办理时刻
办理基金间波折的时刻为上海证券往复所、深圳证券往复所的泛泛往复日的
往复时刻,但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公
告暂停波折时除外。
投资东谈主可在基金敞开日苦求办理基金波折业务,具体办理时刻与基金申购、
赎回业务办理时刻通常。由于各销售机构的系统各别以及业务安排等原因,开展
该业务的时刻可能有所不同,投资东谈主应以各销售机构公告的时刻为准。
(三)基金波折的方法
投资东谈主必须根据销售机构章程的方法,在敞开日的具体业务办理时刻内建议
波折苦求。
基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的注册登记机构应以往复时刻扫尾前受理有
效波折苦求确今日行为波折苦求日(T 日),泛泛情况下,本基金注册登记机构
在 T+1 日内(包括该日)对该往复的有用性进行证据。T 日提交的有用苦求,投
资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他
方式实时查询苦求的证据情况。
投资东谈主苦求波折时,注册登记机构按先进先出的原则对该投资东谈主基金账户在
该销售机构托管的基金份额进行处理,即先证据的份额先波折,后证据的份额后
波折。
销售机构对波折苦求的受理并不代表苦求一定顺利,而仅代表销售机构如实
接收到苦求。波折苦求的证据以注册登记机构的证据结果为准。
(四)基金波折的基本王法
构代理的归并基金管制东谈主管制的、在归并注册登记机构处注册登记的基金。投资
者办理基金波折业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须
处于可申购状态。
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格以苦求受理应日各转出、转入基金的基金份额净值为基准进行诡计。
期将自转入基金份额证据日起再走时行诡计。
(五)基金波折的数额限制
基金波折免除“份额波折”的原则,以份额为单元进行苦求。基金抓有东谈主可将
其全部或部分基金份额波折成其它基金,单笔波折苦求的转出份额、转入金额的
具体限制以各销售机构章程为准。因为波折等非赎回原因导致投资东谈主在销售机构
(网点)保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数目限制的,注册登记机
构不作强制赎回处理。
(六)基金波折用度
基金波折分为波折转入(以下简称“转入”)和波折转出(以下简称“转出”)。
每笔基金波折视为一笔赎回和一笔申购,基金波折用度由转出基金的赎回费
用及转出、转入基金的申购补差用度两部分组成。
赎回用度按照转出基金最新的更新招募证明书及联系公告章程的赎回费率
收取,赎回用度按一定比例归入转出基金基金资产,其余部分用于支付注册登记
费等联系手续费。
按照转入基金与转出基金的申购费差额收取补差用度。转入金额所对应的转
出基金申购费低于转入基金申购费的,补差用度为转入基金和转出基金的申购费
差额;转入金额所对应的转出基金申购费高于转入基金申购费的,补差用度为零。
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的筹商章程在章程
媒介上公告。
(七)基金波折份额的诡计公式
转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值
转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回用度
补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费
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如诡计所得补差用度小于 0,则补差用度为 0
转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率
如若转入基金申购费适用固定用度时,则转入基金申购费=转入基金固定申
购费
转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率
如若转出基金申购费适用固定用度时,则转出基金申购费=转出基金固定申
购费
净转入金额=转入金额-补差用度
转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额按照四舍五入方法保留到极少点后两位,由此产生的收益或损失由
基金资产承担。
例:假定某投资者将抓有时刻为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债债券型证券投
资基金 A 类基金份额(以下简称"中泰蓝月短债 A")波折为中泰安弘债券型证券投
资基金 A 类基金份额(以下简称"中泰安弘债券 A"),中泰蓝月短债 A 对应苦求日
基金份额净值为 1.0416 元,对应申购费率为 0.3%,对应赎回费率为 0,中泰安
弘债券 A 对应苦求日基金份额净值假定为 1.6242 元,对应申购费率为 0.4%,则
该笔波折投资者得到的中泰安弘债券 A 基金份额诡计方法为:
转出金额=100,000.00×1.0416=104,160.00 元
转出基金赎回用度=104,160.00×0=0 元
转入金额=104,160.00-0=104,160.00 元
转入基金申购费=104,160.00/(1+0.4%)×0.4%=414.98 元
转出基金申购费=104,160.00/(1+0.3%)×0.3%=311.55 元
补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费=414.98-311.55=103.43 元
净转入金额=104,160.00-103.43=104,056.57 元
转入份额=104,056.57/1.6242=64,066.35 份
根据以上方法诡计,该投资者将抓有时刻为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债 A
波折为中泰安弘债券 A,投资者需要支付中泰蓝月短债 A 基金波折赎回费 0 元,
需要支付基金波折补差用度 103.43 元,波折后取得中泰安弘债券 A 基金份额为
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(八)断绝或暂停基金波折的情形及处理方式
基金波折视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金波折适用
筹商转出基金和转入基金对于暂停或断绝申购、暂停赎回和无数赎回的筹商规
定。
发生无数赎回时,基金转出与基金赎回具有通常的优先级,基金管制东谈主可根
据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,何况对于基金转出和基金赎回,
将采取通常的比例证据。在转出苦求得到部分证据的情况下,未证据部分的转出
苦求将自动给以捣毁,不再视为下一敞开日的基金波折苦求。
十三、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等
情形而产生的非往复过户以及注册登记机构招供、妥当法律法则的其他非往复过
户。岂论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份
额的投资东谈主。
秉承是指基金份额抓有东谈主示寂,其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承;
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体;司法强制推广是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的联系良友,对于妥当条件的非往复过户苦求按基金注
册登记机构的章程办理,并按基金注册登记机构章程的圭表收费。
十四、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构不错按照章程的圭表收取转托管费。
十五、如期定额投资规划
基金管制东谈主不错为投资东谈摆布理如期定额投资规划,具体王法由基金管制东谈主另
行章程。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额,每期申购
金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募证明书中所章程的如期定
额投资规划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结妥协冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,
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以及注册登记机构招供、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然
参与收益分拨。法律法则或监管机构另有章程的除外。
十七、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下,基金管制东谈主可受理基金份额抓有东谈主通
过中国证监会招供的往复现象或者往复方式进行份额转让的苦求并由注册登记
机构办理基金份额的过户注册登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的,将
提前公告,基金份额抓有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务王法办理基金份额转让
业务。
十八、如联系法律法则允许基金管制东谈摆布理基金份额的质押业务或其他基金
业务,基金管制东谈主将制定和实施相应的业务王法。
十九、在不违反联系法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响的
前提下,基金管制东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进行
补充和调整并提前公告,无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的申购和赎回安排详见本招募说
明书“侧袋机制”章节或届时发布的联系公告。
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第九部分 基金的投资
一、投资标的
在严格箝制风险和保抓资产流动性的基础上,竭力完结基金资产的经久结实
升值,为投资者完结超越事迹比较基准的收益。
二、投资边界
本基金的投资边界主要为具有细腻流动性的金融器用,包括国内照章刊行上
市的债券(包括国债、央行票据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、政府
支抓机构债、可分离往复可转债的纯债部分、次级债、中期票据、短期融资券、
超短期融资券)、资产支抓证券、债券回购、信用生息品、银行进款、同行存单、
货币市集器用、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须妥当中国证监会联系章程)。
本基金不投资于股票,也不投资于可波折债券(可分离往复可转债的纯债部
分除外)、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东谈主在履行妥当
方法后,不错将其纳入投资边界。
本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款
不包括结算备付金,存出保证金和应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后变更投资品种的比例限制,基金管制东谈主在履行适
当方法后,不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金在充分接头基金资产的安全性、收益性、流动性及严格箝制风险的前
提下,通过分析经济周期变化、货币政策、债券供求等因素,抓续研究债券市集
运行现象、研判市集风险,制定债券投资策略,挖掘价值被低估的标的券种,力
争完结超越事迹比较基准的投资收益。
(一)资产配置策略
本基金在空洞判断宏不雅经济形式以及微不雅市集的基础上,分析不同类别固定
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收益类资产的收益率水平、流动性特征和风险水平特征,确定信用类固定收益资
产、非信用类固定收益资产、其他大类资产的配置,同期,根据市集的变化,动
态调整种种资产的投资比例,以避让市集风险,提高投资收益。
(二)债券投资策略
本基金采取积极管制的久期配置策略,在严格箝制风险并舒适流动性的前提
下,提高资产收益率。具体久期配置策略上,主要通过箝制组合久期和个券久期
等方面进行投资管制。
(1)箝制组合久期策略
本基金通过对宏不雅经济环境运行趋势、经济周期、政策导向和债券市集资金
供求现象等多方面因素进行空洞分析,包括通过追踪经济增长、固定资产投资、
住户收入、工业加多值、社会销耗品零卖总额等反应宏不雅经济运行态势的焦虑指
标判断宏不雅经济运行趋势过甚在经济周期中所处位置,以此掂量国度货币政策、
财政政策取向及当前利率在利率周期中所处位置。基于对宏不雅经济运行状态以及
利率变动趋势的判断,同期考量债券市集资金面供应现象、市集主流预期等因素,
掂量债券收益率变化趋势,对改日市集利率走势进行判断,决定投资组合的久期。
本基金密切追脚迹响债券投资的宏不雅经济现象和货币政策等因素,研判利率
在长中短期内变动趋势及国度可能采取的调控政策,并根据市集变化动态积极调
整债券组合的平均久期及期限散播,以有用提高投资组合的总投资收益。当预期
市集总体利率水平训斥时,本基金将箝制延长所抓有的债券组合的久期值,从而
不错在市集利率践诺下降时取得债券价钱高潮收益;反之,当预期市集总体利率
水平高潮时,则箝制裁汰组合久期,以避让债券价钱下降的风险带来的成本损失,
取得较高的再投资收益。
(2)个券久期策略
本基金在保抓资产较好的流动性前提下,通过对个券进行潜入的基本面分
析,并根据利率债、信用债等不同品种的市集容量、信用风险现象、信用利差水
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和顺流动特性况,判断种种属债券资产的预期答复,在不同债券品种之间进行配
置。
由于投资标的的各别、信息不合称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能
会酿成市集对于不同期限的相似投资标的造作订价,本基金将在保抓流动性的基
础上,动态调统统这个词券的久期,实施跨期限套利,力求获取投资收益。
在确定了投资组合的合座久期后,投资组合将基于宏不雅经济研究和债券市集
追踪,伙同收益率弧线的拟合和波动模拟模子,对改日的收益率弧线出动进行情
景分析,从而根据不同期限的收益率变动情况,在期限结构配置上当令采取枪弹
型、哑铃型或者路线型等策略,进一步优化组合的期限结构,增强基金的收益。
根据不同债券资产类品种收益与风险的算计和判断,通过分析种种属资产的
相对收益和风险因素,确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括改日的
宏不雅经济和利率环境研究和掂量,利差变动情况、市集容量、信用等第情况和流
动特性况等。在伙同标的久期管制的基础上,如期对投资组合类属资产进行优化
配置和调整,确定类属资产的合适权重。
本基金将择机通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,妥当运用
杠杆息差方式来获取主动管制答复,中式具有较好流动性的债券行为杠杆买入品
种,活泼箝制杠杆组合仓位,训斥组合波动率。
本基金将主要通过买入并抓有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信
用债券居品,获取票息收益。此外,本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研
究和经济周期的判断,主动采取信用利差投资策略,获取利差收益。
本基金在投资信用债时投诚以下约定:本基金主动投资的信用债(包含资产
支抓证券,下同)信用评级不低于 AAA 级。上述信用评级为债项评级,短期融资
券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级,
本基金投资的信用债若无债项评级的,参照主体信用评级。本基金抓有信用债期
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间,如若其信用评级下降不再妥当前述圭表,应在评级请问发布之日起 3 个月内
调整至妥当约定。
(三)国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管制原则,以套期保值为主义,
采取流动性好、往复活跃的期货合约,通过对债券往复市集和期货市集运行趋势
的研究,伙同国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分接头国债
期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情
况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融生息品的杠杆作用,以达到降
低投资组合的合座风险的主义。
(四)信用生息品投资策略
本基金在进行信用生息品投资时,将根据风险管制的原则,以风险对冲为目
的参与信用生息品往复,获取信用生息品标的债券的信用风险保护,改善组合的
风险收益特性。本基金仅投资于妥当证券往复所或银行间市集联系业务王法的信
用生息品。
四、投资限制
基金的投资组合应免除以下限制:
(1)本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%;
(2)每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后,本基金
抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中
现款不包括结算备付金,存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金抓有一家公司刊行的证券,其市值不卓著基金资产净值的 10%;
(4)基金管制东谈主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券,不卓著该证券
的 10%,王人备按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目
章程的比例限制;
(5)本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例,不得卓著
基金资产净值的 10%;
(6)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得卓著基金资产净值的
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(7)本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例,不得超
过该资产支抓证券边界的 10%;
(8)基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支抓证
券,不得卓著其种种资产支抓证券算计边界的 10%;
(9)本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%;
(10)本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓著其上一日基金
资产净值的 40%;
(11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓著基金资产净值
的 15%;因证券市集波动、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚而基金不符
合该比例限制的,基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(12)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界
保抓一致;
(13)本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用生息品;不抓有合约类信
用生息品;本基金抓有的信用生息品口头本金不得卓著本基金中所对应受保护债
券面值的 100%;本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用生息品口头本金合
计不得卓著基金资产净值的 10%;因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基
金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚而基金投资比例不妥当上述章程投资比
例的,基金管制东谈主应当在 3 个月内调整;
(14)本基金如参与国债期货投资,应当投诚下列要求:
净值的 15%;
债券总市值的 30%;
过上一往复日基金资产净值的 30%;
卖放洋债期货合约价值,算计(轧差诡计)应当妥当基金合同对于债券投资比例
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的筹商约定;
(15)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第(2)、(11)、(12)、(13)项外,因证券/期货市集波动、证券发
行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚而基金投资比例不妥当上述
章程投资比例的,基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行调整,但法律法则、中
国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的,从其章程。
基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。在上述期间内,本基金的投资边界、投资策略应当妥当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起
运行。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主在
履行妥当方法后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。
为疗养基金份额抓有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违反章程向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷工作的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有章程的除外;
(5)向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正当的证券往复行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则基金
管制东谈主在履行妥当方法后,本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺
箝制东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他要紧关联往复的,应当妥当基金的投资标的和投资策略,免除基金份
额抓有东谈主利益优先原则,防护利益冲破,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照市集刚正合理价钱推广。联系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意,并按法律
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法则给以败露。要紧关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议,并经过三分之二以
上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则基金
管制东谈主在履行妥当方法后,本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。
五、事迹比较基准
本基金事迹比较基准=中债空洞全价(总值)指数收益率
中债空洞全价(总值)指数是中央国债登记结算有限工作公司编制的空洞反
映银行间和往复所市集国债、金融债、企业债、央票及短期融资券合座走势的跨
市集债券指数。该指数编制合理、透明、运用平庸,具有较强的代表性和巨擘性,
大略更全面地反应我国债券市集的合座价钱变动趋势。
根据本基金的投资边界和投资比例,选用上述事迹比较基准现在大略客不雅、
合理地反应本基金的风险收益特征。
如若今后法律法则发生变化,或者有更巨擘的、更能为市集宽阔接受的事迹
比较基准推出,或者是市集上出现愈加妥当用于本基金的事迹比较基准的标的指
数时,本基金不错变更事迹比较基准,但基金管制东谈主应与基金托管东谈主协商一致,
履行妥当方法后,在中国证监会章程媒介上实时公告。
六、风险收益特征
本基金是债券型基金,其预期风险与收益表面上高于货币市集基金,低于混
合型基金和股票型基金。
七、基金管制东谈主代表基金期骗债权东谈主权利的处理原则及方法
份额抓有东谈主的利益;
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金
份额抓有东谈主利益的原则,基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商管帐师事
务所成见后,不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
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份额抓有东谈主大会审议。侧袋机制实施期间,基金的各项投资运作商量和基金事迹
商量应当以主袋账户资产为基准。基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20
个往复日内完成对主袋账户投资组合的调整,因资产流动性受限等中国证监会规
定的情形除外。
侧袋机制实施期间,基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节
的章程。
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第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券及票据价值、银行进款本息和基
金应收款项以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相
寂寞。
四、基金财产的看护和责罚
本基金财产寂寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基
金托管东谈主看护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律工作,其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻
结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外,基金财产不
得被责罚。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管制东谈主管制运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务,
不得对基金财产强制推广。
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
第十一部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往复现象的往复日以及国度法律
法则章程需要对外败露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的债券、资产支抓证券、信用生息品、国债期货合约、银行进款
本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应妥当《企业会
计准则》、监管部门筹商章程。
(一)对存在活跃市集且大略获取通常资产或欠债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除管帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的,应采取最近往复日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值
日或最近往复日的报价不可真确反应公允价值的,搪塞报价进行调整,确定公允
价值。
与上述投资品种通常,但具有不同特征的,应以通常资产或欠债的公允价值
为基础,并在估值手艺中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如若该限制是针对资产抓有者的,那么在估值手艺中不应将该限制作
为特征接头。此外,基金管制东谈主不应试虑因其多量抓有联系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
(二)对不存在活跃市集的投资品种,应采取在当前情况下适用何况有有余
可利用数据和其他信息支抓的估值手艺确定公允价值。采取估值手艺确定公允价
值时,应优先使用可不雅察输入值,唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事
件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,搪塞
估值进行调整并确定公允价值。
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四、估值方法
(1)往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种(另有章程的除外),
中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值;
(2)往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种(另有章程的除外),
中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推
荐估值全价进行估值;
(3)往复所上市不存在活跃市集的有价证券,采取估值手艺确定公允价值
或中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估
值。往复所市集挂牌转让的资产支抓证券,采取估值手艺确定公允价值或中式估
值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值;
(4)对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的
情况下,应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值;对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下,搪塞市集报价进行调整以证据估值日的
公允价值;对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下,应采取估值手艺确定
其公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品
种,按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估
值全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种,期骗回售权的,在回售登记
日至践诺收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值
全价或推选估值全价进行估值,回售登记期截止日(含当日)后未期骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值基准
服务机构未提供估值价钱的债券,采取在当前情况下适用何况有有余可利用数据
和其他信息支抓的估值手艺确定其公允价值。
值。
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但基金管制东谈主照章应当承担的估值工作不因使用第三方估值基准服务机构提供
的数据而免除;选择的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的,依照筹商法
律法则及企业管帐准则要求采取合理估值手艺确定公允价值。
当日无结算价的,且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的,采取最近往复日
结算价估值。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的刚正性。
按国度最新章程估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、
方法及联系法律法则的章程或者未能充分疗养基金份额抓有东谈主利益时,应立即通
知对方,共同查明原因,两边协商惩处。
根据筹商法律法则,基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东谈主担任,因此,就与本基金筹商的会
计问题,如经联系各方在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一致的成见,按照
基金管制东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布,由此给基金份额抓有东谈主和
基金酿成的损失,基金托管东谈主不承担工作。
五、估值方法
日该类基金份额的余额数目诡计,均精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五
入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规
定的,从其章程。
基金管制东谈主于每个工作日诡计基金资产净值及种种基金份额净值,并按章程
公告。
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或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个工作日对基金资产估值后,
将基金资产净值、种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无
误后,由基金管制东谈主按章程对外公布。
六、估值造作的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值造作时,视为基金份额净值造作。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或销售机构、或投资东谈主自身的舛讹酿成估值造作,导致其他当事东谈主遭受损失的,
舛讹的工作东谈主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失
按下述“估值造作处理原则”给予补偿,承担补偿工作。
上述估值造作的主要类型包括但不限于:良友申报差错、数据传输差错、数
据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值造作已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,估值造作工作方应及
时调解各方,实时进行改动,因改动估值造作发生的用度由估值造作工作方承担;
由于估值造作工作方未实时改动已产生的估值造作,给当事东谈主酿成损失的,由估
值造作工作方对顺利损失承担补偿工作;若估值造作工作方已经积极调解,何况
有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行改动而未改动,则有协助义务确当事东谈主应
当承担相应补偿工作。估值造作工作方搪塞改动的情况向筹商当事东谈主进行证据,
确保估值造作已得到改动;
(2)估值造作的工作方对筹商当事东谈主的顺利损失负责,不合转折损失负责,
何况仅对估值造作的筹商顺利当事东谈主负责,不合第三方负责;
(3)因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务,
但估值造作工作方仍搪塞估值造作负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值造作
工作方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的边界内对取得欠妥得利的
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当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;如若取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分
欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不
当得利返还的总和卓著其践诺损失的差额部分支付给估值造作工作方;
(4)估值造作调整采取尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后,筹商确当事东谈主应当实时进行处理,处理的方法如下:
(1)查明估值造作发生的原因,列明统统确当事东谈主,并根据估值造作发生
的原因确定估值造作的工作方;
(2)根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失
进行评估;
(3)根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的工作方进行
改动和补偿损失;
(4)根据估值造作处理的方法,需要修改基金注册登记机构往复数据的,
由基金注册登记机构进行改动,并就估值造作的改动向筹商当事东谈主进行证据。
(1)基金份额净值诡计出现造作时,基金管制东谈主应当立即给以纠正,通报
基金托管东谈主,并采取合理的措施防护损失进一步扩大。
(2)任一类基金份额净值诡计造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,
基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案;造作偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时,基金管制东谈主应当公告,并报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法则或监管机构另有章程的,从其章程处理。如若行
业另有通行作念法,基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
业时;
资产价值时;
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商证据后,基金管制东谈主应当暂停估值;
八、基金净值的证据
基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计,基金托管东谈主负责
进行复核。基金管制东谈主应于每个工作日往复扫尾后诡计当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发
送给基金管制东谈主,由基金管制东谈主按章程对基金净值信息给以公布。
九、特殊情况的处理
时,所酿成的舛讹不行为基金资产估值造作处理。
记结算公司发送的数据造作等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因,基金管制东谈主和基
金托管东谈主固然已经采取必要、妥当、合理的措施进行查验,但未能发现造作的,
由此酿成的基金资产估值造作,基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿工作。但基金
管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放松或舍弃由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停败露侧袋账户的基金净值
信息。
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第十二部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额,基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完结收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨,具体分拨有商量以公告为准,若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行
收益分拨;
可取舍现款红利或将现款红利按除权后的种种基金份额净值自动转为该类基金
份额进行再投资;若基金份额抓有东谈主不取舍,本基金默许的收益分拨方式是现款
分成;
准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面
值;
所不同;本基金归并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权;
在不违反法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下,
基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致,并按照监管部门要求履行妥当方法后,
对基金收益分拨原则进行调整,不需召开基金份额抓有东谈主大会,但应按照《信息
败露办法》的要求于调整实施日前在章程媒介公告。
四、收益分拨有商量
基金收益分拨有商量中应载明铁心收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
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益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨有商量实在定、公告与实施
本基金收益分拨有商量由基金管制东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信
息败露办法》的筹商章程在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行
承担。当基金份额抓有东谈主的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他
手续用度时,基金注册登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类
别的基金份额。红利再投资的诡计方法,依照《业务王法》推广。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见本招募证明书“侧
袋机制”章节的章程。
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第十三部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的诡计
方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管制东谈主与基金
托管东谈主查对无误后,由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,
支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。托管费的诡计
方法如下:
H=E×0.08%÷当年天数
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H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管制东谈主与基金
托管东谈主查对无误后,由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺
延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的诡计方法如
下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管制东谈主与
基金托管东谈主查对无误后,由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等,
支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据筹商法则及相应左券
章程,按用度践诺支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神态
下列用度不列入基金用度:
基金财产的损失;
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支,但
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应待侧袋账户资产变现后方可列支,筹商用度可酌情收取或减免,但不得收取侧
袋账户的管制费,详见本招募证明书“侧袋机制”章节或联系公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的联系税收,由基金份额抓有东谈主承担,基金管制东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。
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第十四部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则:如若《基金合同》见效少于 2 个月,不错并入下一个管帐
年度败露;
管帐核算,按照筹商章程编制基金管帐报表;
并以约定方式证据。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金年度请问中的财务
管帐请问进行审计。
换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介公告。
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第十五部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险管制章程》、《基金合同》过甚他筹商章程。联系法律法则对于信
息败露的章程发生变化时,本基金从其最新章程。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组
织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点,按照法律
法则和中国证监会的章程败露基金信息,并保证所败露信息的真确性、准确性、
圆善性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内,将应予败露的基金信
息通过妥当中国证监会章程条件的世界性报刊(以下简称“章程报刊”)及《信
息败露办法》章程的互联网网站(以下简称“章程网站”)等媒介败露,并保证
基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信
息良友。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的,基金
信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文
文本为准。
本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字;除极端证明外,货币单元为东谈主民币
元。
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五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括:
(一)基金招募证明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品良友纲领
基金份额抓有东谈主大会召开的王法及具体方法,证明基金居品的特性等触及基金投
资者要紧利益的事项的法律文献。
证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后,基金招募证明书的信息
发生要紧变更的,基金管制东谈主应当在三个工作日内,更新基金招募证明书并登载
在章程网站上;基金招募证明书其他信息发生变更的,基金管制东谈主至少每年更新
一次。基金隔断运作的,基金管制东谈主不再更新基金招募证明书。
作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》见效后,基金居品良友纲领的信息发生要紧变
更的,基金管制东谈主应当在三个工作日内,更新基金居品良友纲领,并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品良友纲领其他信息发生变更的,
基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的,基金管制东谈主不再更新基金居品
良友纲领。
前,将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告和《基金合同》指示性公
告登载在章程报刊上,将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品良友概
要、《基金合同》和《托管左券》登载在章程网站上,并将基金居品良友纲领登
载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金
托管左券登载在章程网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募证明书确当日登载于章程媒介上。
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(三)《基金合同》见效公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》见效公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》见效后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金管制东谈主应
当至少每周在章程网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日
的次日,通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日种种基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在章程网站败露半
年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明种种基
金份额申购、赎回价钱的诡计方式及筹商申购、赎回费率,并保证投资者大略在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。
(六)基金如期请问,包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问
基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度请问,将年
度请问登载在章程网站上,并将年度请问指示性公告登载在章程报刊上。基金年
度请问中的财务管帐请问应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期请问,将
中期请问登载在章程网站上,并将中期请问指示性公告登载在章程报刊上。
基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度请问,
将季度请问登载在章程网站上,并将季度请问指示性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的,基金管制东谈主不错不编制当期季度请问、中
期请问或者年度请问。
如请问期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管制东谈主至少应当在如期请问“影响投资者决
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策的其他焦虑信息”项下败露该投资者的类别、请问期末抓有份额及占比、请问
期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管制东谈主应当在基金年度请问和中期请问中败露基金组合伙产情况过甚
流动性风险分析等。
若本基金实施侧袋机制,基金管制东谈主应当在基金如期请问中败露请问期内特
定资产处置进展情况,败露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的,应同期
注明不行为特定资产最终变现价钱的承诺。
(七)临时请问
本基金发生要紧事件,筹商信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有
关章程编制临时请问书,并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件:
务所;
事项,基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
制东谈主;
负责东谈主发生变动;
基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之
三十;
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
要紧行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚;
践诺箝制东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他要紧关联往复事项,但中国证监会另有章程的除外;
方式和费率发生变更;
或者基金资产净值低于 5000 万元情形;
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
(八)泄漏公告
在基金合同存续期限内,任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能毁伤基金份额
抓有东谈主权益的,联系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开泄漏。
(九)计帐请问
基金合同隔断的,基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐请问。基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在章程网站上,
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并将计帐请问指示性公告登载在章程报刊上。
(十)基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。
(十一)投资资产支抓证券信息败露
基金管制东谈主应在本基金中期请问及年度请问中败露其抓有的资产支抓证券
总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和请问期内统统的资产支抓证券明
细。
基金管制东谈主应在本基金季度请问中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支
抓证券市值占基金净资产的比例和请问期末按市值占基金净资产比例大小排序
的前 10 名资产支抓证券明细。
(十二)投资信用生息品的信息败露
基金管制东谈主应当在基金如期请问及招募证明书(更新)等文献中详备败露信
用生息品的投资情况,包括投资策略、抓仓情况等,并充分揭示投资信用生息品
对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资标的及策略。
(十三)投资国债期货信息败露
基金管制东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募证明书(更
新)等文献中败露国债期货往复情况,包括往复政策、抓仓情况、损益情况、风
险商量等,并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的
往复政策和往复标的等。
(十四)实施侧袋机制期间的信息败露
本基金实施侧袋机制的,联系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募证明书的章程进行信息败露,详见本招募证明书“侧袋机制”章节的章程。
(十五)中国证监会章程的其他信息。
六、信息败露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制,指定专门部门及
高档管制东谈主员负责管制信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息,应当妥当中国证监会联系基金信息
败露内容与模式准则等法则的章程。
基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
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定,对基金管制东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购
赎回价钱、基金如期请问、更新的招募证明书、基金居品良友纲领、基金计帐报
告等联系基金信息进行复核、审查,并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中取舍败露信息的报刊。基金管制
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息,并
保证联系报送信息的真确、准确、圆善、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外,还不错根据需要
在其他全球媒介败露信息,然而其他全球媒介不得早于章程媒介败露信息,何况
在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金泛泛投资操作的前提下,自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当妥当中
国证监会及自律王法的联系章程。前述自主败露如产生信息败露用度,该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计请问、法律成见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年,法律法则另有章程的从其章程。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后,基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规章程将基金信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息败露的情形
当出现下述情况时,基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金联系信
息:
业时;
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第十六部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施方法
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金
份额抓有东谈主利益的原则,基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商管帐师事
务所成见后,不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额抓有东谈主大会。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在
地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日,基金管制东谈主应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为基
础,证据基金份额抓有东谈主的相应侧袋账户份额。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
(一)基金份额的申购与赎回
启用侧袋机制当日收到的申购苦求,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账
户提交的申购苦求;启用侧袋机制当日收到的赎回苦求,基金管制东谈主仅办理主袋
账户的赎回苦求并支付赎回款项。
侧袋机制实施期间,基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和波折业务。
基金份额抓有东谈主苦求申购、赎回或波折侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或转
换苦求将被断绝。
基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利,
并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金管制东谈主在相
关公告中章程。
(二)基金的投资
侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作商量和基金事迹商量应当以主袋
账户资产为基准。
基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投
资组合的调整,但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。
(三)基金的用度
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管制费。
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基金管制东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特
定资产变现后方可列支。
(四)基金的收益分拨
侧袋机制实施期间,在主袋账户份额舒适基金合同收益分拨条件的情形下,
基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。
(五)基金的信息败露
侧袋机制实施期间,基金管制东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在基金如期请问中败露请问期内特定资产处置进展情况,披
露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并不代表特定
资产最终的变现价钱,不行为基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。
基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等焦虑信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账
户份额抓有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等焦虑信息。
(六)特定资产处置计帐
基金管制东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则,采取将特定资产给以处
置变现等方式,实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。
(七)侧袋的审计
基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后,实时礼聘妥当《证券法》
章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。
三、本部分对于侧袋机制的联系章程,但凡顺利援用法律法则或监管王法的
部分,如将来法律法则或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的,基金管制
东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当方法后,在对基金份额抓有东谈主利益无践诺
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性不利影响的前提下,可顺利对本部天职容进行修改和调整,无需召开基金份额
抓有东谈主大会审议。
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第十七部分 风险揭示
一、市集风险
市集风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱酿成的影
响,其主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司筹办风险、购买
力风险、再投资风险。
的基金资产带来的风险。政策风险包括:货币政策、财政政策、产业政策、税收
政策、收支口政策、证券市集监管政策等国度政策的变化激发的市集价钱波动,
对公司所管制的基金资产带来的风险。
将顺利影响上市公司的筹办、盈利情况。基金所投资的证券市集跟着宏不雅经济运
行现象的变化而变化,本基金的收益水平也会随之波动,从而产生风险。
从而给基金的投资带来风险。利精炼接影响着债券的价钱和收益率,影响着企业
的融资成本和利润,更影响着基于利率基础的各式利率居品。
行业竞争、管贤慧商、财务现象、东谈主员造就等因素都会导致公司盈利发生变化。
如若基金所投资的上市公司筹办不善,其债券可能无法兑付,或价钱下降,从而
导致基金投资收益下降,从而给基金的投资带来风险。
的式样来分拨,而现款可能因为通货推广、货币贬值导致购买力下降,从而酿成
投资东谈主践诺收益水平下降。
再投资时的市集利率水和顺再投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投
资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。
二、信用风险
指金融器用的一方到期无法履行约界说务甚而本基金遭受损失的风险。本基
金的信用风险主要开端于金融器用的刊行者或是往复敌手不可履行约界说务的
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行动。岂论是合座市集投资者的信用偏好变化,如故基金具体投资债券和上市公
司的信用恶化,都会对本基金的答复带来负面影响。另外,信用评级调整也会带
来相应风险。当信用评级机构调低本基金所抓有的债券的信用级别时,债券的价
格会下降,从而导致本基金的收益下降。
三、运作管制风险
判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱
走势的判断而产生的风险,或者由于基金管制东谈主里面箝制不完善而导致基金财产
损失的风险。
障等突发情况而酿成的风险,或者由于操作过程中的武断和造作而产生的风险。
规操作、诈骗行动等原因酿成的风险。
四、流动性风险
流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限制或由
于市集剧烈波动而导致投资往复无法完结或不不错当前合理的价钱完结,从而可
能为基金带来投资损失的风险。二是指本基金由于申购赎回要求可能导致流动资
金不及的风险。
(一)本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险
本基金的投资边界主要为具有细腻流动性的金融器用,包括国内照章刊行上
市的债券(包括国债、央行票据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、政府
支抓机构债、可分离往复可转债的纯债部分、次级债、中期票据、短期融资券、
超短期融资券)、资产支抓证券、债券回购、信用生息品、银行进款、同行存单、
货币市集器用、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须妥当中国证监会联系章程)。本基金不投资于股票,也不投资于可波折
债券(可分离往复可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
好的圭表型往复现象,主要投资对象为具有细腻流动性的金融器用,同期本基金
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基于分散投资的原则在个券方面未有高说合度的特征,在泛泛市集环境下本基金
的流动性细腻。
限资产的市值算计不得卓著基金资产净值的 15%”,本基金流动性受限资产的比
例竖立妥当《流动性风险管制章程》。
总而言之,本基金拟投资市集、行业及资产的流动性细腻,流动性风险相对
可控。
(二)本基金的申购、赎回安排
投资东谈主具体请参见本基金基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和
本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”,详备了解本基金的申购以
及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时,基金管制东谈主不错空洞利用备用的流动性风险管
理器用以减少或搪塞基金的流动性风险,投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受或
延期办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采
用舞动订价、基金实施侧袋机制等风险。
(三)无数赎回情形下的流动性风险管制措施
基金份额抓有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大
波动时,基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回苦求延期办理。
总份额 10%的情形下,对单个基金份额抓有东谈主卓著上一工作日基金总份额 10%
以上的赎回苦求,基金管制东谈主不错延期办理赎回。对该单个基金份额抓有东谈主 10%
以内(含 10%)的赎回苦求按照基金合同约定的泛泛赎回方法办理,或按照本招
募证明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十、无数赎回的情形及处理方
式”之“2、无数赎回的处理方式”之“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他
基金份额抓有东谈主的赎回苦求一并办理,按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的
比例,确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分,该基金份额抓有东谈主在提交
赎回苦求时不错取舍延期赎回或取消赎回,如基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时
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未作明确取舍,基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。取舍取消赎
回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。延期的赎回苦求与下一敞开日赎
回苦求一并处理,无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回
金额,依此类推,直到全部赎回为止。
要,可暂停接受基金的赎回苦求;已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项,
但不得卓著 20 个工作日,并应当在章程媒介上进行公告。
(四)实施备用的流动性风险管制器用的情形、方法及对投资者的潜在影响
基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到刚正对待的前提下,可
依照法律法则及基金合同的约定,空洞运用种种流动性风险管制器用,对赎回申
请等进行箝制调整,行为特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的赞助措施,包
括但不限于:
金总份额 10%的情形;
制,以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作圭表免除联系法律法则以及
监管部门、自律王法的章程;
实施备用流动性风险管制器用的决策方法依照基金管制东谈主流动性风险管制
轨制的章程办理。基金管制东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险,对流动性风险
进行日常监控,切实保护抓有东谈主的正当权益。
采取备用流动性风险管制器用,可能对投资东谈主酿成无法赎回、赎回延期办理、
赎回款项减速支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。
五、本基金特定风险
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业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化酿成的信用风险。
本基金的投资边界包括资产支抓证券,它是一种债券性质的金融器用,其向
投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债
券不同,资产支抓证券不是对某曾筹办实体的利益要求权,而是对基础资产池所
产生的现款流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支抓的证券。资产支抓
证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
本基金的投资边界包括国债期货,国债期货的投资可能靠近市集风险、基差
风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合约价值发
生变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一,是指由于期货与现货间价
差的波动,影响套期保值或套利效率,使之发生随机损失的风险。流动性风险可
分为两类:一类为畅通量风险,是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了
结头寸的风险,此类风险通常是由市集缺少广度或深度导致的;另一类为资金量
风险,是指资金无法舒适保证金要求,使得所抓有的头寸靠近被强制平仓的风险。
为对冲信用风险,本基金可能投资于信用生息品。信用生息品的投资可能面
临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。
(1)流动性风险是指信用生息品在往复转让过程中因无法找到往复敌手或
往复敌手较少,导致难以将信用生息品以合理价钱变现的风险。
(2)偿付风险是指在信用生息品存续期间,由于不可箝制的市集及环境变
化,创设机构可能出现筹办现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差,
从而影响信用生息品结算的风险。
(3)价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护的债券主体筹办现象或利
率环境发生变化,引起信用生息品价钱出现波动的风险。
《基金合同》见效后,连气儿 50 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200
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东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管制东谈主不错按照《基金合同》
约定的方法进行计帐并隔断《基金合同》,无需召开基金份额抓有东谈主大会。
因此,基金份额抓有东谈主可能靠近基金合同提前隔断的风险。
选择的证券筹办机构进行场内往复,并由选择的证券筹办机构行为结算参与东谈主代
理本基金进行结算,该种往复结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率
训斥风险、往复结算风险、投资信息安全心事风险等风险。
(1)信息系统风险。证券公司往复结算模式的往复系统架构较为复杂,相
比传统模式,往复链路加多了好多对接证券公司系统的实时子系统,一朝系统出
现故障,将对泛泛的场内投资往复业务酿成较大影响。
(2)操作风险。本基金的场内投资采取证券公司往复结算模式,场外投资
仍然采取传统模式。两种模式对投资和往复的系统竖立要求不同,因此在系统设
置上的操作工作将同步加多,同期也加多了操作风险。
(3)效率训斥风险。本基金采取证券公司往复模式和结算模式,与传统模
式比较可能会导致基金投资运作等方面效率的训斥。具体表现为:
基金管制东谈主通过投资管制系统向证券筹办机构专用往复系统发送往复指示,
由证券筹办机构往复系统验资验券、通过往复王法查验后向往复所申报往复指
令,然后将往复所的成交答复推送给基金管制东谈主投资管制系统,加多了往复下单
数据传输门径,可能会训斥投资往复效率;另外场内和场社往复需分手使用不同
的往复系统完成,白昼的系统切换也可能会训斥投资往复效率。
资金存管需免除客户往复结算资金三方存管王法,在参与往复寄托前需要进
行银转证资金调拨,加多了资金划拨的工作量,同期场内场社往复切换中的在途
资金将无法使用,可能会训斥资金使用效率。
估值计帐时,基金管制东谈主、基金托管东谈主则须从证券筹办机构获取往复结算数
据,同期还需获取证券筹办机构的对账单数据用于处理计帐尾差,加多了数据获
取的工作量,在一定程度上影响了业务处理的效率。
(4)往复结算风险。在证券公司往复模式和结算模式下,基金管制东谈主使用
其投资管制系统进行投资管制,与证券筹办机构的往复系统进行对接,通过专用
往复单元进行报盘往复。若出现通信表示集结不结实、系统响应慢等问题,将影
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响往复速率和报盘效率,存在相应风险;证券筹办机构负责基金的场内往复的清
算交收,由于往复品种粘稠,业务交互复杂,可能会出现未合理安排头寸,影响
交收进程的情况,存在往复结算风险。
(5)投资信息安全心事风险。在证券公司往复模式和结算模式下,证券经
营机构负责本基金的往复数据和账户信息的安全保障,斗殴往复信息、抓仓信息、
其他敏锐信息的业务东谈主员及岗亭较多,固然证券筹办机构对客户信息和买卖秘要
的心事均有明确的要乞降工作根究章程,然而仍然可能存在投资信息安全心事风
险。
六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险
本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比
例、证券市集宽阔划定等作念出的概述性姿色,代表了一般市集情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相
关法律法则对本基金进行风险评价,不同的销售机构采取的评价方法也不同,因
此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不
同,投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险
之间的匹配检会。
七、启用侧袋机制的风险
若本基金启用侧袋机制,实施侧袋机制期间,基金管制东谈主将暂停败露侧袋账
户的基金净值信息,并不办理侧袋账户的申购、赎回和波折业务。因特定资产的
变刻下刻具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用
侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。
八、其他风险
除以上主要风险除外,基金还可能遭受以下风险:
发性事件或不可抗原因出现故障,由此给基金投资带来风险;
完善而产生的风险;
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因内幕往复、诈骗行动等产生的违法风险;
一定程度上影响工作的连气儿性,并可能对基金运作产生影响;
可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平;
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第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产计帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程
和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项,由基金管制东谈主和基
金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议见效后依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的,经履行联系方法后,《基金合同》应当隔断:
基金托管东谈主衔接的;
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组,基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》隔断情形出刻下,由基金财产计帐小组统一秉承基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
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(4)制作计帐请问;
(5)礼聘管帐师事务所对计帐请问进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐
请问出具法律成见书;
(6)将计帐请问报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的,计帐期限可相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费
用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有商量,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告;基金财产计帐请问经妥当《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐
请问登载在章程网站上,并将计帐请问指示性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上,法律法则另有
章程的从其章程。
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第十九部分 基金合同内容摘录
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主的权利、义务
(一) 基金管制东谈主的权利与义务
括但不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》见效之日起,根据法律法则和《基金合同》寂寞运用
并管制基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额抓有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主,如合计基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度筹商法律章程,应报告中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)取舍、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理;
(9)担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册
登记业务并取得《基金合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分拨有商量;
(11)在《基金合同》约定的边界内,断绝或暂停受理申购与赎回苦求;
(12)依照法律法则为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权
利;
(13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金管制东谈主的口头,代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权利或者
实施其他法律行动;
(15)取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
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(16)在妥当筹商法律、法则的前提下,制订和调整筹商基金认购、申购、
赎回、波折和非往复过户等业务王法;
(17)在法律法则和基金合同章程的边界内决定调整基金费率结构和收费方
式;
(18)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于:
(1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》见效之日起,以老实信用、严慎勤恳的原则管制和运
用基金财产;
(4)配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的筹办方式管制和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制,
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂寞,对所管制的不同基金分手
管制,分手记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程外,不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)采取妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥当《基金合同》等法律文献的章程,按筹商章程诡计并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问;
(10)编制季度请问、中期请问和年度请问;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程,履行信息披
露及请问义务;
(12)保守基金买卖高明,不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他筹商章程另有章程外,在基金信息公开败露前应予心事,不
向他东谈主透露,因向审计、法律等外部专科照顾人及应监管部门要求提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有商量,实时向基金份额抓有
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东谈主分拨基金收益;
(14)按章程受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;
(16)按章程保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相
关良友 20 年以上,法律法则另有章程的从其章程;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时刻发出,何况
保证投资者大略按照《基金合同》章程的时刻和方式,随时查阅到与基金筹商的
公开良友,并在支付合理成本的条件下得到筹商良友的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分拨;
(19)靠近完毕、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时,实时请问中国证监会
并文书基金托管东谈主;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时,应当承担补偿工作,其补偿工作不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务,基
金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机,基金管制东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
(22)当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理筹商基
金事务的行动承担工作;
(23)以基金管制东谈主口头,代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其
他法律行动;
(24)基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可
见效,基金管制东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主;
(25)推广见效的基金份额抓有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额抓有东谈主名册;
(27)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(二) 基金托管东谈主的权利与义务
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括但不限于:
(1)自《基金合同》见效之日起,照章律法则和《基金合同》的章程安全
看护基金财产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
准的其他用度;
(3)监督基金管制东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管制东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法则行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的
情形,应报告中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据联系市集王法,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户,
为基金办理场外证券往复资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会;
(6)在基金管制东谈主更换时,提名新的基金管制东谈主;
(7)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于:
(1)以老实信用、勤恳尽责的原则抓有并安全看护基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有妥当要求的营业现象,配备有余的、
及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托工作宜;
(3)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互寂寞;对所托管的不同的基金分手竖立账户,寂寞核算,分账管制,
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寞;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程外,不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主托管基金财产;
(5)看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证;
(6)按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金管制东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金买卖高明,除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程另
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有章程外,在基金信息公开败露前给以心事,不得向他东谈主透露,因向审计、法律
等外部专科照顾人及应监管部门要求提供的情况除外;
(8)复核、审查基金管制东谈主诡计的基金资产净值、种种基金份额净值、各
类基金份额申购、赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径筹商的信息败露事项;
(10)对基金财务管帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具成见,说
明基金管制东谈主在各焦虑方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;如若
基金管制东谈主有未推广《基金合同》章程的行动,还应当证明基金托管东谈主是否采取
了妥当的措施;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系良友 20 年以
上,法律法则另有章程的从其章程;
(12)从基金管制东谈主或其寄托的注册登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主
名册;
(13)按章程制作联系账册并与基金管制东谈主查对;
(14)依据基金管制东谈主的指示或筹商章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程,召集基金份额抓有
东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;
(16)按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分拨;
(18)靠近完毕、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时,实时请问中国证监会
和银行业监督管制机构,并文书基金管制东谈主;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,答应担补偿工作,其补偿
工作不因其退任而免除;
(20)按章程监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务,基金管制东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机,应为基金份额抓有东谈主
利益向基金管制东谈主追偿;
(21)推广见效的基金份额抓有东谈主大会的决议;
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(22)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金基金份额抓有东谈主和
《基金合同》确当事东谈主,直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主作
为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有章程或基金合同另有约定外,本基金归并类别每份基金份额
具有同等的正当权益。
利包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;
(3)根据基金合同的约定,照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额;
(4)按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会;
(5)出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会,对基金份额抓有东谈主大会
审议事项期骗表决权;
(6)查阅或者复制公开败露的基金信息良友;
(7)监督基金管制东谈主的投资运作;
(8)对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁;
(9)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
务包括但不限于:
(1)负责阅读并投诚《基金合同》、招募证明书等信息败露文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受智商,自主判断基金的投资
价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)存眷基金信息败露,实时期骗权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度;
(5)在其抓有的基金份额边界内,承担基金失掉或者《基金合同》隔断的
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有限工作;
(6)不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径;
(7)推广见效的基金份额抓有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利;
(9)提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息,以及通常的更新和
补充,并保证其真确性;
(10)投诚基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和注册登记机构的联系往复
及业务王法;
(11)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的方法和王法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成,基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另
有约定外,基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。
(一)召开事由
律法则、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外):
(1)隔断《基金合同》;
(2)更换基金管制东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)波折基金运作方式;
(5)调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭表、调高销售服务费率;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资标的、边界或策略;
(9)变更基金份额抓有东谈主大会方法;
(10)基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会;
(11)单独或算计抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额抓有东谈主(以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计,下同)就归并事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会;
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(12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
无践诺性不利影响的前提下,以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修
改,不需召开基金份额抓有东谈主大会:
(1)法律法则要求加多的基金用度的收取;
(2)在法律法则和《基金合同》章程的边界内调整本基金的申购费率、调
低销售服务费率或变更收费方式;
(3)调整本基金的基金份额类别竖立或对基金份额分类办法及王法进行调
整;
(4)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化;
(6)基金管制东谈主、注册登记机构、基金销售机构在法律法则章程或中国证
监会许可的边界内调整筹商认购、申购、赎回、波折、基金往复、非往复过户、
如期定额投资、转托管等业务王法;
(7)在中国证监会允许的边界内推出新业务或服务;
(8)按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
(二)会议召集东谈主及召集方式
金管制东谈主召集。
建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制
东谈主,基金管制东谈主应当配合。
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召开基金份额抓有东谈主大会,应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金份额抓
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
份额抓有东谈主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金
份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主,基金管制东谈主应当配合。
基金份额抓有东谈主大会,而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或算计代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的,基
金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得结巴、滋扰。
益登记日。
(三)召开基金份额抓有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式
告。基金份额抓有东谈主大明白知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时刻、地点和会议式样;
(2)会议拟审议的事项、议事方法和表决方式;
(3)有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日;
(4)授权寄托讲解的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代
理有用期限等)、送达时刻和地点;
(5)会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要文书的其他事项。
中证明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联
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系方式和筹商东谈主、表决成见寄交的截止时刻和收取方式。
决成见的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文书基金管制东谈主
到指定地点对表决成见的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额抓有东谈主,则应另行
书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的,不影响表决成见
的计票服从。
(四)基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席,现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会,基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决服从。现场开
会同期妥当以下条件时,不错进行基金份额抓有东谈主大会议程:
(1)切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解妥当法律法则、《基金合
同》和会议文书的章程,何况抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的注册登记
良友相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄气,
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
式样或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日送达至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期妥当以下条件时,通信开会的方式视为有用:
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(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个工作日内连
续公布联系指示性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,
则为基金管制东谈主)到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管制东谈主)和公证机关的监督下按照会
议文书章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决成见;基金托管东谈主或基金管制东谈主经
文书不参加收取表决成见的,不影响表决服从;
(3)本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的,基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额抓有东谈主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告
的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的抓有东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具
表决成见;
(4)上述第(3)项中顺利出具表决成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决成见的代理东谈主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的
代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符
正当律法则、《基金合同》和会议文书的章程,并与注册登记机构记录相符。
用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会,具体方式在会议文书
中列明。
采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额
抓有东谈主大会,会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。表决方式上,
基金份额抓有东谈主也不错采取集结、电话或其他方式进行表决,具体方式由会议召
集东谈主确定并在会议文书中载明。
(五)议事内容与方法
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议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额抓有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后,对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,最初由大会主抓东谈主按照下列第(七)条章程方法确定
和公布监票东谈主,然后由大会主抓东谈主宣读提案,经筹商后进行表决,并形成大会决
议。大会主抓东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表,在基金管制东谈主授权代表未能
主抓大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓;如若基金管制东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会,则由出席大会的基金份额抓有
东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生又名基金份额抓
有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主抓基金份额抓有东谈主大会,不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
(或单元称号)、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名(或单元称号)和筹商方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,最初由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文书的表决
截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决,在公证
机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。触及实施侧袋机制期间的
表决权安排,详见本部分第(九)条“实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的
特殊约定”。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议:
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决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所章程的须以
极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,
波折基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基
金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的
违反字据讲解,不然提交妥当会议文书中章程的证据基金份额抓有东谈主身份文献的
表决视为有用出席的基金份额抓有东谈主,口头妥当会议文书章程的表决成见视为有
效表决,表决成见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意
见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(七)计票
(1)如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集,然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行
后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的服从。
(2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
(3)如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑,不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主抓东谈主应当飞快公布再行清
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点结果。
(4)计票过程应由公证机关给以公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的,不影响计票的服从。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管制东谈主授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决成见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)见效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证
监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息败露办法》的筹商章程在
章程媒介上公告。如若采取通信方式进行表决,在公告基金份额抓有东谈主大会决议
时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推广见效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主分手抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例,但若联系
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例:
基金份额 10%以上(含 10%);
记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分
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之一);
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票;
(含 50%)选举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主;
之一以上(含二分之一)通过;
分之二以上(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的,应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决,归并类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的,侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施期间,对于基金份额抓有东谈主大会的联系章程以本节特殊约定内
容为准,本节莫得章程的适用上文联系约定。
(十)本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表
决条件等章程,但凡顺利援用法律法则和监管王法的部分,如将来法律法则和监
管王法修改导致联系内容被取消或变更的,基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后,可顺利对本部天职容进行修改和调整,无需召开基金份额抓有东谈主大
会审议。
三、基金合同淹没和隔断的事由、方法以及基金财产计帐方式
(一)《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的,应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项,由基金管制东谈主和
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基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议见效后依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介公告。
(二)《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的,经履行联系方法后,《基金合同》应当隔断:
基金托管东谈主衔接的;
(三)基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组,基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》隔断情形出刻下,由基金财产计帐小组统一秉承基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐请问;
(5)礼聘管帐师事务所对计帐请问进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐
请问出具法律成见书;
(6)将计帐请问报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
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而不可实时变现的,计帐期限可相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费
用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有商量,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告;基金财产计帐请问经妥当《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐
请问登载在章程网站上,并将计帐请问指示性公告登载在章程报刊上。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上,法律法则另有
章程的从其章程。
四、争议的处理
各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争
议,应经友好协商惩处。如经友好协商未能惩处的,则任何一方有权将争议提交
位于上海市的上海国际经济贸易仲裁委员会,按照其届时有用的仲裁王法进行仲
裁。仲裁裁决是结尾的,对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力,仲裁用度由败诉方承
担。
争议处理期间,基金合同当事东谈主应信守各自的职责,不时至意、勤恳、尽责
地履行基金合同章程的义务,疗养基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中华东谈主民共和国(为本基金合同之主义,不含香港极端行政
区、澳门极端行政区、台湾地区)法律统治,并从其解释。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》原来一式三份,除上报筹商监管机构一份外,基金管制东谈主、基
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金托管东谈主各抓有一份,每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公现象和营业现象查阅,但应以基金合同的原来为准。
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第二十部分 托管左券内容摘录
一、基金托管左券当事东谈主
(一)基金管制东谈主
称号:中泰证券(上海)资产管制有限公司
住所: 上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室
法定代表东谈主: 黄文卿
成立时刻:2014 年 8 月 13 日
批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监许可[2014]355 号
筹办边界:证券资产管制和公开召募证券投资基金管制业务
注册成本: 16666.0000 万元东谈主民币
组织式样:其他有限工作公司
存续期间: 抓续筹办
(二)基金托管东谈主
称号:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 188 号(邮政编码:200120)
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码:200336)
法定代表东谈主:任德奇
成立时刻:1987 年 3 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民
银行银发[1987]40 号文
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
筹办边界:接纳公众进款;披发短期、中期和经久贷款;办理国表里结算;
办理票据承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供看护箱服务;经国务院银行业
监督管制机构批准的其他业务;筹办结汇、售汇业务。
注册成本:742.63 亿元东谈主民币
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组织式样:股份有限公司
存续期间:抓续筹办
二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
(一)基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动期骗监督权
基金的投资边界、投资对象进行监督。
本基金的投资边界主要为具有细腻流动性的金融器用,包括国内照章刊行上
市的债券(包括国债、央行票据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、政府
支抓机构债、可分离往复可转债的纯债部分、次级债、中期票据、短期融资券、
超短期融资券)、资产支抓证券、债券回购、信用生息品、银行进款、同行存单、
货币市集器用、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须妥当中国证监会联系章程)。
本基金不投资于股票,也不投资于可波折债券(可分离往复可转债的纯债部
分除外)、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东谈主在履行妥当
方法后,不错将其纳入投资边界。
本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款
不包括结算备付金,存出保证金和应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后变更投资品种的比例限制,基金管制东谈主在履行适
当方法后,不错调整上述投资品种的投资比例。
基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应妥当以下章程:
(1)本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%;
(2)每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后,本基金
抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中
现款不包括结算备付金,存出保证金和应收申购款等;
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(3)本基金抓有一家公司刊行的证券,其市值不卓著基金资产净值的 10%;
(4)基金管制东谈主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券,不卓著该证券
的 10%,王人备按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目
章程的比例限制;
(5)本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例,不得卓著
基金资产净值的 10%;
(6)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得卓著基金资产净值的
(7)本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例,不得超
过该资产支抓证券边界的 10%;
(8)基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支抓证
券,不得卓著其种种资产支抓证券算计边界的 10%;
(9)本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%;
(10)本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓著其上一日基金
资产净值的 40%;
(11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓著基金资产净值
的 15%;因证券市集波动、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚而基金不符
合该比例限制的,基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(12)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界
保抓一致;
(13)本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用生息品;不抓有合约类信
用生息品;本基金抓有的信用生息品口头本金不得卓著本基金中所对应受保护债
券面值的 100%;本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用生息品口头本金合
计不得卓著基金资产净值的 10%;因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基
金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚而基金投资比例不妥当上述章程投资比
例的,基金管制东谈主应当在 3 个月内调整;
(14)本基金如参与国债期货投资,应当投诚下列要求:
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净值的 15%;
债券总市值的 30%;
过上一往复日基金资产净值的 30%;
卖放洋债期货合约价值,算计(轧差诡计)应当妥当基金合同对于债券投资比例
的筹商约定;
(15)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第(2)、(11)、(12)、(13)项外,因证券/期货市集波动、证券发
行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素甚而基金投资比例不妥当上述
章程投资比例的,基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行调整,但法律法则、中
国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的,从其章程。
基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。在上述期间内,本基金的投资边界、投资策略应当妥当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起
运行。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主在
履行妥当方法后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。
基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。
(1)承销证券;
(2)违反章程向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷工作的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有章程的除外;
(5)向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正当的证券往复行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。
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基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺
箝制东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他要紧关联往复的,应当妥当基金的投资标的和投资策略,免除基金份
额抓有东谈主利益优先原则,防护利益冲破,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照市集刚正合理价钱推广。联系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意,并按法律
法则给以败露。要紧关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议,并经过三分之二以
上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则基金
管制东谈主在履行妥当方法后,本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。
管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。
(1)基金托管东谈主依据筹商法律法则的章程和《基金合同》的约定对于基金
管制东谈主参与银行间市集往复时靠近的往复敌手资信风险进行监督。
基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供妥当法律法则及行业圭表的银行间市集交
易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单当日电话或回函证据收到该名单。基金管
理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新,新名单
自基金管制东谈主发送当日见效。新名单见效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚
未结算的往复,仍应按照左券进行结算。
(2)基金管制东谈主参与银行间市集往复时,有工作箝制往复敌手的资信风险,
由于往复敌手资信风险引起的损失,基金管制东谈主应当负责向联系工作东谈主追偿。
管制东谈主银行进款业务进行监督。
本基金投资银行进款应妥当如下章程:
(1)基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制,确保基金银
行进款业务账目及核算的真确、准确。
(2)基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据联系章程,就本基金银行进款业务另
行签订书面左券,明确两边在联系左券签署、账户开设与管制、投资指示传达与
推广、资金划拨、账目查对、到期兑付,以及进款证实书的开立、传递、看护等
经过中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额抓有东谈主的合
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法权益。
(3)基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查,严格审查、复
核联系左券、账户良友、投资指示、进款证实书等筹商文献,切实履行托管职责。
(4)基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时,应严格投诚《基金
法》、《运作办法》等筹商法律法则,以及国度筹商账户管制、利率管制、支付
结算等的各项章程。
(1)基金投资畅通受限证券,应投诚筹商法律法则章程。
(2)畅通受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册管制办法》圭表的在发
行时明确一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布要紧音尘或其他原因而
临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等畅通受限证券。
(3)基金管制东谈主应在基金初度投资畅通受限证券前,向基金托管东谈主提供经基
金管制东谈主董事会批准的筹商基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险箝制制
度。上述良友应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例箝制
情况。基金管制东谈主应至少于初度推广投资指示之前两个工作日将上述良友书面发
至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有有余的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上
述良友后两个工作日内,以书面或其他两边招供的方式证据收到上述良友。
(4)基金投资畅通受限证券前,基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供妥当法律法
规要求的筹商书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、
刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本
占基金资产净值的比例、已抓有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
时刻等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、圆善,并应至少于拟推广投资指示
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有有余的时刻进
行审核。
(5)基金托管东谈主搪塞基金管制东谈主提供的筹商书面信息进行审核,基金托管
东谈主合计上述良友可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东谈主在投资畅通
受限证券前就该风险的舍弃或防护措施进行补充书面证明,并保留稽查基金管制
东谈主风险管制部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估请问等备查良友的权
利。不然,基金托管东谈主有权断绝推广筹商指示。因断绝推广该指示酿成基金财产
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损失的,基金托管东谈主不承担相应工作,并有权请问中国证监会。
如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解
决。如若基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担相应工作。
投资信用债(含资产支抓证券)的行动进行监督。
本基金在投资信用债时投诚以下约定:本基金主动投资的信用债(包含资产
支抓证券,下同)信用评级不低于 AAA 级。上述信用评级为债项评级,短期融资
券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级,
本基金投资的信用债若无债项评级的,参照主体信用评级。本基金抓有信用债期
间,如若其信用评级下降不再妥当前述圭表,应在评级请问发布之日起 3 个月内
调整至妥当约定。
投资其他方面进行监督。
(二)基金托管东谈主应根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定,对基
金资产净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入
证据、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数
据等进行监督和核查。如若基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的事迹
表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管东谈主对此不承担相应工作,并有权在
发现后请问中国证监会。
(三)基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查,在章程时刻
内复兴并改正,就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督请问的,基金管制东谈主应积极配合提供联所有
据良友和轨制等。
基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或践诺投资运作违反《基金法》过甚
他筹商法则、《基金合同》和本左券章程的行动,应实时以书面式样文书基金管
理东谈主限期纠正,基金管制东谈主收到文书后应实时查对,并以电话或书面式样向基金
托管东谈主反馈,证明违法原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在限期
内,基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基金管制东谈主改正。基金管制
东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主有权请问中国
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证监会。
基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行动,应立即请问中国证监会,同期
文书基金管制东谈主在限期内纠正。
基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违反法律、行政法则和其他筹商章程,或
者违反《基金合同》约定的,应当断绝推广,立即文书基金管制东谈主,并有权向中
国证监会请问。
基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往复方法已经见效的指示违反法律、行政法
规和其他筹商章程,或者违反《基金合同》约定的,应当立即文书基金管制东谈主,
并有权向中国证监会请问。
(四)基金托管东谈主应当依照法律法则、《基金合同》的约定,与基金管制东谈主
协商一致引入侧袋机制,并加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息败露等方
面的复核和监督。
三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
根据《基金法》过甚他筹商法则、《基金合同》和本左券章程,基金管制东谈主
对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管东谈主
是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等
投资所需账户,是否实时、准确复核基金管制东谈主诡计的基金资产净值和种种基金
份额净值,是否根据基金管制东谈主指示办理计帐交收,是否按照法则章程和《基金
合同》章程进行联系信息败露和监督基金投资运作等行动。
基金管制东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托
管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动,包括但不限于:提交联系良友以供基金
管制东谈主核查托管财产的圆善性和真确性,在章程时刻内复兴并改正。
基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资
产、未推广或无故延长推广基金管制东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本左券过甚他筹商章程的,应实时以书面式样文书
基金托管东谈主在限期内纠正,基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面式样对基
金管制东谈主发出回函。在限期内,基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促
基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正
的,基金管制东谈主应请问中国证监会。对基金管制东谈主按照法则要求需向中国证监会
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报送基金监督请问的,基金托管东谈主应积极配合提供联所有据良友和轨制等。
基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动,应立即请问中国证监会,同期
文书基金托管东谈主在限期内纠正。
四、基金财产的看护
(一)基金财产看护的原则
责罚、分拨基金的任何资产,非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强
制推广。
基金财产的债权不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销,不同基
金财产的债权债务不得相互抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法
律工作,其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。
等投资所需账户。
业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制,寂寞核算,确保基金财产的完
整和寂寞。
由基金管制东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主,到账日基金资
产莫得到达基金托管账户的,基金托管东谈主应实时文书基金管制东谈主采取措施进行催
收。由此给基金酿成损失的,基金管制东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失。
基金托管东谈主对此不承担相应工作。
(二)基金召募资产的考证
基金召募期内认购资金应存于基金管制东谈主在具有托管经验的买卖银行开设
的基金召募专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。
基金召募期满或基金住手召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额、基
金份额抓有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等筹商章程后,基金管制东谈主自
基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内礼聘妥当《中华东谈主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所进行验资,出具验资请问,出具的验资请问应由参加
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验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名有用。验资完成,基金管制东谈主应
将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金托管账户中,基金托管东谈主
在收到资金当日出具联系讲解文献。
若基金召募期届满,未能达到基金合同备案的条件,由基金管制东谈主按章程办
理退款等事宜,基金托管东谈主应提供充分协助。
(三)基金的托管账户的开立和管制
金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保
管和使用。本基金的一切货币收支行径,包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益,均需通过本基金的托管账户进行。
管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户;亦不得使
用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行径。
资金支付,并使用交通银行企业网上银行办理托管资产的资金结算汇划业务。
关章程。
(四)基金证券账户、证券资金账户的开立和管制
券登记结算有限工作公司开设证券账户。
机构营业网点开立对应的证券资金账户,并文书基金托管东谈主。证券资金账户用于
本基金证券往复的结算以及证券往复结算资金的记录,并与本基金托管账户之间
建立唯独银证转账对应关系, 证券筹办机构对开立的证券资金账户内存放的资
金的安全承担工作, 基金托管东谈主不负责看护证券资金账户内存放的资金。
理证券资金账户与本基金托管账户的银证签约手续,未经基金托管东谈主书面同意,
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基金管制东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户(即本基金托管账户)变更为其
他账户,不然,因此引起的法律后果及给本基金酿成的损失全部由基金管制东谈主承
担。
的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的
证券账户和证券资金账户;亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本
基金业务除外的行径。
(五)债券托管账户的开立和管制
在备案通过后在中央国债登记结算有限工作公司及银行间市集计帐所股份有限
公司以本基金的口头开立债券托管账户,并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金
的计帐。基金管制东谈主负责苦求基金投入世界银行间同行拆借市集进行往复,由基
金管制东谈主在中海外汇往复中心开设同行拆借市集往复账户。
由基金管制东谈主保存。
(六)基金投资银行进款账户的开立和管制
进款账户必须以基金口头开立,账户称号为基金称号,进款账户开户文献上
加盖预留印鉴(须包括基金托管东谈主钤记)及基金管制东谈主公章。
本基金投资银行进款时,基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款左券/存
款证据单子,明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、
进款到期指定收款账户等笃定。
为防护特殊情况下的流动性风险,进款左券中应当约定提前支取条目。
(七)其他账户的开立和管制
若中国证监会或其他监管机构在本托管左券鉴定日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务,触及联系账户的开立、使用的,由基金管制东谈主协助基金托
管东谈主根据筹商法律法则的章程和《基金合同》的约定,开立筹商账户。该账户按
筹商王法使用并管制。
(八)基金财产投资的筹商什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看护
什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转
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让,由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外
机构践诺有用箝制的本基金资产不承担看护工作。
银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。
基金托管东谈主只负责对进款证实书进行看护,不负责对进款证实书真伪的辨
别,不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全看护工作。
属于基金托管东谈主践诺有用箝制下的什物证券等有价凭证在基金托管东谈主看护
期间的损坏、灭失,由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。
(九)与基金财产筹商的要紧合同的看护
由基金管制东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分手由基金托
管东谈主、基金管制东谈主看护,联系业务方法另有限制除外。除本左券另有章程外,基
金管制东谈主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上
的原来,以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件,基金管制东谈主
应实时将原来送达基金托管东谈主处。要紧合同的看护期限按照国度筹商章程推广。
对于无法取得二份以上的原来的,基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权
业务章的合同传真件,未经两边协商或未在要紧合同约定边界内,要紧合同原件
不得升沉。
五、基金资产净值诡计和管帐核算
(一)基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
基金管制东谈主每个工作日对基金资产进行估值,但基金管制东谈主根据法律法则或
基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《中国证监会
对于证券投资基金估值业务的指挥成见》过甚他法律、法则的章程。基金资产净
值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计,基金托管东谈主复核。基金管制东谈主对
基金资产估值后,将基金资产净值和种种基金份额净值以约定方式发送给基金托
管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后,将复核结果反馈给基金管制东谈主,由基
金管制东谈主对基金净值按章程给以公布。
本基金按以下方法估值:
(1)往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种(另有章程的除外),
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中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值;
(2)往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种(另有章程的除外),
中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推
荐估值全价进行估值;
(3)往复所上市不存在活跃市集的有价证券,采取估值手艺确定公允价值
或中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估
值。往复所市集挂牌转让的资产支抓证券,采取估值手艺确定公允价值或中式估
值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值;
(4)对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的
情况下,应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值;对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下,搪塞市集报价进行调整以证据估值日的
公允价值;对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下,应采取估值手艺确定
其公允价值。
构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,
按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值
全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种,期骗回售权的,在回售登记日
至践诺收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全
价或推选估值全价进行估值,回售登记期截止日(含当日)后未期骗回售权的按
照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值基准服
务机构未提供估值价钱的债券,采取在当前情况下适用何况有有余可利用数据和
其他信息支抓的估值手艺确定其公允价值。
值。
基金管制东谈主照章应当承担的估值工作不因使用第三方估值基准服务机构提供的
数据而免除;选择的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的,依照筹商法律
法则及企业管帐准则要求采取合理估值手艺确定公允价值。
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日无结算价的,且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的,采取最近往复日结
算价估值。
管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
保基金估值的刚正性。
国度最新章程估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、
方法及联系法律法则的章程或者未能充分疗养基金份额抓有东谈主利益时,应立即通
知对方,共同查明原因,两边协商惩处。
根据筹商法律法则,基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东谈主担任,因此,就与本基金筹商的会
计问题,如经联系各方在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一问候见,按照基
金管制东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布,由此给基金份额抓有东谈主和基
金酿成的损失,基金托管东谈主不承担工作。
(二)净值差错处理
(1)估值造作已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,估值造作工作方应及
时调解各方,实时进行改动,因改动估值造作发生的用度由估值造作工作方承担;
由于估值造作工作方未实时改动已产生的估值造作,给当事东谈主酿成损失的,由估
值造作工作方对顺利损失承担补偿工作;若估值造作工作方已经积极调解,何况
有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行改动而未改动,则有协助义务确当事东谈主应
当承担相应补偿工作。估值造作工作方搪塞改动的情况向筹商当事东谈主进行证据,
确保估值造作已得到改动;
(2)估值造作的工作方对筹商当事东谈主的顺利损失负责,不合转折损失负责,
何况仅对估值造作的筹商顺利当事东谈主负责,不合第三方负责;
(3)因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务,
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但估值造作工作方仍搪塞估值造作负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值造作
工作方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的边界内对取得欠妥得利的
当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;如若取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分
欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不
当得利返还的总和卓著其践诺损失的差额部分支付给估值造作工作方;
(4)估值造作调整采取尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后,筹商确当事东谈主应当实时进行处理,处理的方法如下:
(1)查明估值造作发生的原因,列明统统确当事东谈主,并根据估值造作发生
的原因确定估值造作的工作方;
(2)根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失
进行评估;
(3)根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的工作方进行
改动和补偿损失;
(4)根据估值造作处理的方法,需要修改基金注册登记机构往复数据的,
由基金注册登记机构进行改动,并就估值造作的改动向筹商当事东谈主进行证据。
(1)基金份额净值诡计出现造作时,基金管制东谈主应当立即给以纠正,通报
基金托管东谈主,并采取合理的措施防护损失进一步扩大。
(2)任一类基金份额净值诡计造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,
基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案;造作偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时,基金管制东谈主应当公告,并报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法则或监管机构另有章程的,从其章程处理。如若行
业另有通行作念法,基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利
益的原则进行协商。
(1)基金管制东谈主或基金托管东谈主按基金合同章程的估值方法的第 7 项进行估
值时,所酿成的舛讹不行为基金资产估值造作处理。
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(2)由于不可抗力原因,或由于证券/期货筹办机构、证券/期货往复所及
登记结算公司发送的数据造作等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因,基金管制东谈主和
基金托管东谈主固然已经采取必要、妥当、合理的措施进行查验,但未能发现造作的,
由此酿成的基金资产估值造作,基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿工作。但基金
管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放松或舍弃由此酿成的影响。
(三)基金管帐轨制
按国度筹商部门制定的管帐轨制推广。
(四)基金账册的建立
基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后,应按照两边约定的归并记
账方法和管帐处理原则,分手独飞快竖立、登录和看护本基金的全套账册,对双
方各自的账册如期进行查对,相互监督,以保证基金财产的安全。若两边对管帐
处理方法存在分歧,应以基金管制东谈主的处理方法为准。
(五)管帐数据和财务商量的查对
两边应每个往复日查对账目,如发现两边的账目存在不符的,基金管制东谈主和
基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正,确保查对一致。若当日查对不符,暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的,以基金管制东谈主的账
册为准。
(六)基金如期请问、招募证明书、基金居品良友纲领的编制和复核
基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分手寂寞编制。月度报表的编
制,应于每月晦了后 5 个工作日内完成。如期请问文献应按中国证监会的要求公
告。季度报表的编制,应于季度终了后 15 个工作日内完成;基金招募证明书、
基金居品良友纲领的信息发生要紧变更的,基金管制东谈主应当在 3 个工作日内,更
新基金招募证明书和基金居品良友纲领并登载在章程网站上;基金招募证明书、
基金居品良友纲领的其他信息发生变更的,基金管制东谈主至少每年更新一次。基金
隔断运作的,基金管制东谈主不再更新基金招募证明书和基金居品良友纲领。中期报
告在基金管帐年度前 6 个月扫尾后的 2 个月内公告;年度请问在管帐年度扫尾后
度请问、中期请问或者年度请问。
基金管制东谈主在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制,以约定方式将筹商
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报表提供基金托管东谈主;基金托管东谈主收到后在 2 个工作日内进行复核,并将复核结
果实时书面或以两边约定的其他方式文书基金管制东谈主。对于季度请问、中期请问、
年度请问、更新招募证明书、基金居品良友纲领等,基金管制东谈主和基金托管东谈主应
在上述监管部门章程的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中,
发现两边的报表存在不符时,基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因,进行调
整,调整以两边招供的账务处理方式为准。如若基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于
应当发布公告之日前就联系报抒发成一致,基金管制东谈主有权按照其编制的报表对
外发布公告,基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。
基金托管东谈主对上述请问复核完毕后,不错出具复核证据书(盖印)或以其他
两边约定的方式证据,以备有权机构春联系文献审核查验。
六、基金份额抓有东谈主名册的看护
基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护,基金管
理东谈主和基金托管东谈主应分手看护基金份额抓有东谈主名册,基金登记机构保存期不低于
法律法则章程的最低期限,法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。如不
能妥善看护,则按联系法则承担工作。
在基金托管东谈主要求或编制中期请问和年度请问前,基金管制东谈主应将筹商良友
送交基金托管东谈主,不得无故断绝或延误提供,并保证其的真确性、准确性和圆善
性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其
他用途,并应投诚心事义务。
七、争议惩处方式
两边当事东谈主同意,因本左券而产生的或与本左券筹商的一切争议,应通过友
好协商惩处。托管左券当事东谈主不肯通过协商惩处或者协商不成的,任何一方当事
东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会届时有用的仲裁规
则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是结尾的,并春联系两边当事东谈主均
有敛迹力,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责,不时至意、
勤恳、尽责地履行《基金合同》和本左券章程的义务,疗养基金份额抓有东谈主的合
法权益。
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本左券受中华东谈主民共和国法律(为本左券之主义,在此不包括香港极端行政
区、澳门极端行政区和台湾地区法律)统治。
八、托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐
(一)基金托管左券的变更
本左券两边当事东谈主经协商一致,不错对左券进行修改。修改后的新左券,其
内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。
(二)基金托管左券的隔断
事由酿成其他基金托管东谈主秉承基金财产;
事由酿成其他基金管制东谈主秉承基金管制权;
(三)基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组,基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》隔断情形出刻下,由基金财产计帐小组统一秉承基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐请问;
(5)礼聘管帐师事务所对计帐请问进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐
请问出具法律成见书;
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(6)将计帐请问报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
不可实时变现的,计帐期限可相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费
用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨有商量,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告。基金财产计帐请问经妥当《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后,
报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会
备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将清
算请问登载在章程网站上,并将计帐请问指示性公告登载在章程报刊上。
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上,法律法则另有
章程的从其章程。
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第二十一部分 对基金份额抓有东谈主的服务
基金管制东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容,基金管制东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化,有权加多、修改这些
服务神态。
一、基金份额抓有东谈主往复良友的寄送服务
本基金成立后每次往复扫尾后,投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构
的网点查询和打印证据单。
基金往复对账单的寄送频率为按季度寄送,每季度对基金份额抓有东谈主寄送一
次对账单(要求不予寄送的除外)。季度对账单于每季度扫尾后 15 个工作日内
以书面或电子邮件式样寄送,记录基金份额抓有东谈主最近一季度内统统认购、申购、
赎回、修改分成方式等往复发生的时刻、金额、数目、价钱以及当前账户余额等。
由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、造作、未实时变更
或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。
因上述原因无法泛泛收取对账单的投资者,应实时通过本公司网站,或拨打本公
司客服热线查询、查对、变更预留筹商方式。
二、如期定额投资规划
通过如期定额投资规划,投资者不错通过固定的渠谈,如期定额申购基金份
额。如期定额投资规划的筹商王法和敞开时刻另行公告。
三、客户中心电话服务
客户中心坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务,投资者不错通
过该热线取得业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等专项服务。
四、免费信息定制服务
基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子
对账单等服务,基金管制东谈主通过手机短信、电子邮件如期为客户发送所定制的信
息。
五、客户投诉受理服务
投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东谈主工热线、书信等方式
对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务以及基金管制东谈主的政策章程进行投诉。
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六、筹商基金管制东谈主
七、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法长入的内容,请通过上述方式
筹商基金管制东谈主。请确保投资前,您/贵机构已经全面长入了本招募证明书。
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第二十二部分 其他应败露事项
一、联系基金公告
序号 公告事项 法定败露方式 法定败露日历
中泰安弘债券型证券投资基金基金合同 上海证券报、中国证监
见效公告 会章程网站
中泰安弘债券型证券投资基金敞开日常
上海证券报、中国证监
会章程网站
告
对于中泰安弘债券型证券投资基金增设C 上海证券报、中国证监
类基金份额并相应改良法律文献的公告 会章程网站
对于中泰安弘债券型证券投资基金开展 上海证券报、中国证监
直销渠谈申购费率优惠行径的公告 会章程网站
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明
书(更新)2024年第1号
中泰安弘债券型证券投资基金基金居品
良友纲领更新
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
第二十三部分 招募证明书存放及查阅方式
本招募证明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公现象,投资
东谈主可在办公时刻免费查阅;也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件,但
应以招募证明书原来为准。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的
内容王人备一致。
中泰安弘债券型证券投资基金招募证明书(更新)2024 年第 1 号
第二十四部分 备查文献
以下备查文献存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公现象。投资东谈主可在办公
时刻免费查阅,也可按工本费购买复印件。
一、中国证监会对于准予中泰安弘债券型证券投资基金召募注册的文献
二、《中泰安弘债券型证券投资基金基金合同》
三、《中泰安弘债券型证券投资基金托管左券》
四、法律成见书
五、基金管制东谈主业务经验批件、营业牌照
六、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照
七、中国证监会要求的其他文献
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